MANUAL DE CASOS PENALES

LA TEORIA GENERAL DEL DELITO Y SU IMPORTANCIA EN EL MARCO DE LA REFORMA PROCESAL PENAL

Mario Pablo Rodrguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schnbohm

MANUAL DE CASOS PENALES

La Teora General del Delito y su importancia en el marco de la Reforma Procesal Penal
Derechos Reservados. Prohibida la reproduccin total o parcial de este libro por cualquier medio, sin permiso expreso y por escrito de los Editores. Los autores son responsables de la seleccin y presentacin de los hechos contenidos en este libro, as como de las opiniones expresadas. Elaboracin de Contenidos : Mario Pablo Rodrguez Hurtado Angel Fernando Ugaz Zegarra Lorena Mariana Gamero Calero Horst Schnbohm Colaboracin de : Rafael Arnold Vega Llapapasca Carlos Enrique Ibarra Espritu Ivonne Myriam Duymovich Rojas Juan Antonio Rosas Castaeda Mara del Carmen Arango Yamashiro Cecilia Madrid Carlos Reinerio Tamani Rafael Natasha Karenina Gutirrez Arroyo Correccin y Estilo Annie Ordez Supervisin y Revisin : William Ramrez Asesor Principal Proyecto Justicia AMBERO-GIZ Responsable de la contribucin de GIZ : Hartmut Paulsen Director del Programa Buen Gobierno y Reforma del Estado Tiraje : 1,000 ejemplares Segunda Edicin Tercera reimpresin Noviembre del 2012 Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per : No. 2012-13246 Impreso por : Ediciones NOVA Print S.A.C. Avda. Ignacio Merino No. 1546 Lince Lima 014 Per RUC No. 20505473885 Edicin y Revisin de Contenidos : AMBERO Consulting Gesellschaft mbH Cooperacin Alemana al Desarrollo Internacional GIZ Por encargo del Ministerio Federal de Cooperacin Econmica y Desarrollo BMZ Programa : Buen Gobierno y Reforma del Estado Proyecto : Apoyo a la Consolidacin de la Reforma del Sistema Procesal Penal y de la Administracin de la Justicia en el Per Pasaje Bernardo Alcedo No. 150 Piso 5 El Olivar San Isidro Lima 027 Per Telfono : +51(1) 421-1333, anexo 448 Pgina Web : www.giz-gobernabilidad.org.pe

manual de casos penales

CONTENIDO

ABREVIATURAS PRLOGO INTRODUCCIN

15 17 19 23

A. MANUAL DE CASOS PENALES

PARTE PRIMERA VIGENCIA O APLICACIN ESPACIAL, TEMPORAL Y PERSONAL DE LA LEY PENAL
I. VIGENCIA ESPACIAL O TERRITORIAL DE LA LEY PENAL I.1. Principio de territorialidad I.2. Principio de ubicuidad APLICACIN DE LA LEY PENAL PERUANA A HECHOS COMETIDOS O ACAECIDOS FUERA DE LA REPBLICA II.1. Principio de proteccin estatal o real (artculo 2, incisos 2 y 3 CP) II.2. Infractor funcionario pblico (artculo 2, inciso 1 CP) II.3. Principios de personalidad activa y pasiva (artculo 2, inciso 4 CP) II.4. Principio universal o de justicia global (artculo 2, inciso 5 CP) II.5. Principio de derecho penal por representacin o competencia de reemplazo o de sustitucin (artculo 3 CP) II.6. Excepciones a la aplicacin extraterritorial de la ley penal peruana (artculo 4 CP) II.7. El caso de las naves y aeronaves (artculo 1, incisos 1 y 2 CP)

23 23 23 24 24 24 24 24 25 25 25 25 26 26 26 27 27 28 28 29 5

II.

III. VIGENCIA TEMPORAL DE LA LEY PENAL III.1. Momento de la comisin del hecho punible (artculo 9 CP) III.2. El principio de irretroactividad de la ley penal (artculo 6 CP) III.3. Retroactividad benigna de la ley penal (artculos 6 y 7 CP) III.4. Las leyes penales temporales (artculo 8 CP) IV. VIGENCIA PERSONAL DE LA LEY PENAL IV.1. El principio de igualdad (artculo 10 CP) CASOS

CooperaCin internaCional alemana - GiZ

PARTE SEGUNDA TEORA GENERAL DEL DELITO: NOCIN JURDICA DEL DELITO
CASOS

35 39

PARTE TERCERA LA ACCIN PENAL

I. II. CONCEPTO DE ACCIN EN EL CDIGO PENAL AUSENCIA DE LA ACCIN

44 44 45 46 47 47 47 47 48 49 49 49 50 50 51

III. ACTIO LIBERA IN CAUSA IV. LA OMISIN IV.1. La accin omisiva IV.2. La accin esperada: deber o posicin de garante A) Funcin protectora del bien jurdico B) El deber de control de una fuente de peligros IV.3. Clases de omisin A) Omisin propia B) Omisin impropia IV.4. Equivalencia entre accin y omisin IV.5. Tipo subjetivo del delito de omisin CASOS

PARTE CUARTA LA TIPICIDAD

I. TIPO PENAL I.1. Concepto de tipo penal I.2. Funciones del tipo penal I.3. La tipicidad I.4. Clasificacin de los tipos penales A) De acuerdo a su estructura B) De acuerdo a la modalidad de la realizacin C) De acuerdo con la afectacin del bien jurdico D) De acuerdo al bien jurdico protegido E) Por las caractersticas del agente ASPECTOS OBJETIVOS DEL TIPO PENAL II.1. Elementos de la estructura del tipo penal A) Conducta tpica

55 55 55 55 56 57 57 57 57 58 58 58 58 58

II.

manual de casos penales

B) Sujetos de la conducta tpica C) Bien jurdico D) Objeto de la accin II.2. Elementos descriptivos y elementos normativos de la estructura del tipo III. RELACIN CAUSAL: IMPUTACIN OBJETIVA III.1. Concepto A) Creacin de un riesgo no permitido B) Prohibicin de regreso C) Principio de confianza D) Acciones de propio riesgo E) Supuestos en los que no configura la imputacin objetiva E.1. Disminucin del riesgo E.2. Accin irrelevante penalmente E.3. Exposicin previa a un peligro E.4. Resultado fuera de la esfera de la proteccin de la norma E.5. Riesgo socialmente aceptado IV. ASPECTO SUBJETIVO DE TIPO IV.1. El dolo A) Elementos del dolo B) Clases de dolo C) Error de tipo C.1. Concepto C.2. Clases de error de tipo IV.2. La culpa A) Concepto B) Infraccin al deber objetivo de cuidado C) El deber subjetivo de cuidado D) Clases de culpa E) Exclusin del deber objetivo de cuidado F) Causalidad e imputacin objetiva CASOS

59 59 59 60 60 60 61 62 62 62 62 62 63 63 63 63 63 63 63 64 65 65 65 67 67 67 68 68 69 69 70

PARTE QUINTA ANTIJURIDICIDAD

I. II. ANTIJURIDICIDAD FORMAL Y ANTIJURIDICIDAD MATERIAL DESVALOR DE LA ACCIN Y DESVALOR DEL RESULTADO

75 76 77 78 78 79 7

III. CAUSAS DE JUSTIFICACIN A) Efectos de la justificacin B) Elementos subjetivos de las causas de justificacin

CooperaCin internaCional alemana - GiZ

IV. LA LEGTIMA DEFENSA A) Agresin ilegtima A.1. Carcter ilcito de la agresin A.2. Actualidad de la agresin A.3. Bien jurdico protegido B) La necesidad racional del medio empleado C) Falta de provocacin suficiente D) Elemento subjetivo de la defensa E) Legtima defensa de terceros V. ESTADO DE NECESIDAD JUSTIFICANTE A) Presupuestos del estado de necesidad B) Elemento subjetivo C) Estado de necesidad imperfecto

79 80 80 80 81 81 81 82 82 82 83 83 83 83 84 84 84 84 85 86 87 87

VI. OBRAR POR DISPOSICIN DE LA LEY EN EL CUMPLIMIENTO DE UN DEBER O EN EL EJERCICIO DE UN DERECHO A) Cumplimiento de un deber B) El uso de la violencia por parte de la autoridad C) Obediencia debida a un superior jerrquico D) El ejercicio de un derecho E) Ejercicio legtimo de un oficio o cargo VII. EL CONSENTIMIENTO VIII. ERRORES EN LAS CAUSAS DE JUSTIFICACIN CASOS

PARTE SEXTA LA CULPABILIDAD

I. II. CONCEPTO DISTINCIN ENTRE ANTIJURIDICIDAD Y CULPABILIDAD

92 92 93 94 94 94 95 95 96 99

III. EVOLUCIN DEL CONCEPTO DE CULPABILIDAD III.1. Teora psicolgica de la culpabilidad III.2. Teora normativa III.3. Concepcin finalista IV. ELEMENTOS DE LA CULPABILIDAD IV.1. La capacidad de culpabilidad (Anomala psquica, grave alteracin de la conciencia, alteraciones de la percepcin y minora de edad) V. 8 EL ERROR DE COMPRENSIN CULTURALMENTE CONDICIONADO

manual de casos penales

VI. ACTIO LIBERA IN CAUSA VII. CONOCIMIENTO DE LA ANTIJURIDICIDAD VII.1.El error de prohibicin A) Clases de error de prohibicin B) La no exigibilidad de otra conducta VII.2. Estado de necesidad exculpante: colisin de bienes de igual jerarqua VII.3. Miedo insuperable CASOS

99 100 100 100 101 102 102 102

PARTE SPTIMA TENTATIVA Y CONSUMACIN

I. ETAPAS DEL ITER CRIMINIS O ITINERARIO DEL DELITO A) Ideacin B) Actos preparatorios C) Ejecucin D) Consumacin E) Agotamiento TENTATIVA II.1. Fundamentos de la represin de la tentativa A) Criterio objetivo B) Criterio subjetivo C) Criterio mixto D) Desobediencia a la norma II.2. Elementos de la tentativa A) Elemento subjetivo: Resolucin criminal B) Elemento objetivo: Comienzo de la ejecucin del delito C) No realizacin de la consumacin D) Idoneidad de la accin II.3. Clases de tentativa A) Tentativa acabada B) Tentativa inacabada C) Abandono de la ejecucin por desistimiento voluntario D) Impedir la produccin del resultado E) Tentativa del sujeto en delitos con pluralidad de agentes F) Tentativa fracasada G) Tentativa inidnea H) Tentativa irreal o supersiticiosa

109 109 109 109 110 110 110 111 112 112 112 112 112 113 113 113 114 114 115 115 115 116 116 117 118 115 119 120 120 121 9

II.

III. CONSUMACIN III.1. Definicin III.2. Clasificacin

CooperaCin internaCional alemana - GiZ

A) Consumacin formal B) Consumacin material III.3. La consumacin en los diversos tipos de delitos A) La consumacin en los delitos de resultado B) La consumacin en los delitos de peligro C) La consumacin en los delitos continuados D) La consumacin en los delitos permanentes E) La consumacin en los delitos instantneos CASOS

121 121 122 122 122 123 123 123 124

PARTE OCTAVA AUTORA Y PARTICIPACIN

I. AUTORA I.1. El concepto de autor A) Concepto restrictivo de autor TEORAS QUE DIFERENCIAN ENTRE AUTOR Y PARTCIPE II.1. Teora objetivo formal II.2. Teora objetivo material II.3. Teora del dominio del hecho

129 129 129 130 131 131 132 132 133 133 134 135 136 136 137 140 141 142 142 143 143 145 145 146 147 148 149 150 151 151

II.

III. CLASES DE AUTORA III.1. Autora directa A) Requisito III.2. Autora mediata A) Caractersticas B) Autora mediata y el iter criminis C) Casos de autora mediata III.3. Co-autora A) Elementos IV. PARTICIPACIN IV.1. Concepto IV.2. Principios A) Principio de accesoriedad IV.3. Formas de participacin A) La instigacin A.1. Requisitos A.2. Tipos de instigacin B) La complicidad B.1. Tipos de complicidad B.2. La complicidad y el iter criminis B.3. Complicidad y los delitos especiales CASOS 10

manual de casos penales

PARTE NOVENA CONCURSO

I. II. PROBLEMA DE LA POSIBLE APLICACIN DE DIVERSAS NORMAS PENALES A UN MISMO HECHO DELICTIVO UNIDAD Y PLURALIDAD DE ACCIN II.1. Factor final II.2. Factor normativo

156 156 156 156 157 157 157 157 158 158 159 159 159 160 160 160 161 161 161 162 162 162 163 164 164 164 164 164 164 164 165 165 169 11

III. UNIDAD DE ACCIN Y DE DELITO IV. UNIDAD DE ACCIN Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO IDEAL DE DELITOS IV.1. Definicin IV.2. Requisitos del concurso ideal de delitos A) Unidad de accin B) Vulneracin de una pluralidad de tipos penales IV.3. Concurso ideal de delitos: Subtipos A) Concurso ideal homogneo B) Concurso ideal heterogneo C) Concurso ideal propio D) Concurso ideal impropio V. PLURALIDAD DE ACCIONES Y PLURALIDAD DE DELITOS: CONCURSO REAL DE DELITOS V.1. Definicin V.2. Tratamiento normativo V.3. Tipos de concurso real A) Concurso real homogneo B) Concurso real heterogneo C) Concurso real retrospectivo

VI. CONCURSO APARENTE DE LEYES VI.1. Concepto VI.2. Principios aplicables al concurso aparente de leyes A) Principio de identidad B) Principio de alternatividad C) Principio de especialidad D) Principio de subsidiaridad E) Actos anteriores o posteriores impunes CASOS

BIBLIOGRAFA

CooperaCin internaCional alemana - GiZ

B. ACUERDOS PLENARIOS DE LA CORTE SUPREMA EN MATERIA PENAL

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AO 2005
ACUERDO PLENARIO N 3-2005/CJ-116 asunTo: Intervencin de tres o ms agentes. Alcances del Art. 297.6 del Cdigo Penal. ACUERDO PLENARIO N 4-2005/CJ-116 asunTo: Definicin y estructura tpica del delito de peculado. Art. 387 del Cdigo Penal

173

177

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AO 2006
ACUERDO PLENARIO N 2-2006/CJ-116 asunTo: Combinacin de Leyes o Unidad en la aplicacin de las leyes ACUERDO PLENARIO N 3-2006/CJ-116 asunTo: Delitos contra el honor personal y derecho constitucional a la libertad de expresin y de informacin ACUERDO PLENARIO N 4-2006/CJ-116 asunTo: Cosa Juzgada en relacin al delito de Asociacin ilcita para delinquir. ACUERDO PLENARIO N 6-2006/CJ-116 asunTo: Reparacin civil y delitos de peligro. 182

189

196 201

PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - AO 2007
ACUERDO PLENARIO N 6-2007/CJ-116 asunTo: Suspensin de la prescripcin cuando existe recurso de nulidad concedido va queja excepcional en resoluciones que ponen fin a la instancia.

206

ACUERDO PLENARIO N 7-2007/CJ-116 asunTo: Violacin Sexual: alcance interpretativo del artculo 173.3 CP, modificado por la Ley nmero 28704 para la determinacin judicial de la pena 210

12

manual de casos penales

ACUERDO PLENARIO N 8-2007/CJ-116 asunTo: Diferencias entre las agravantes que en el delito de robo aluden a la pluralidad de agentes y a la actuacin delictiva como integrante de una organizacin criminal.

215

ACUERDO PLENARIO N 9-2007/CJ-116 asunTo: Sobre los plazos de prescripcin de la accin penal para delitos sancionados con pena privativa de libertad segn los Artculos 80 y 83 del Cdigo Penal. 219

IV PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE, TRANSITORIAS Y ESPECIAL

ACUERDO PLENARIO N 1-2008/CJ-116 asunTo: Reincidencia, habitualidad y determinacin de la pena ACUERDO PLENARIO N 2-2008/CJ-116 asunTo: Alcances de la pena de inhabilitacin ACUERDO PLENARIO N 3-2008/CJ-116 asunTo: Correo de drogas, delito de TID y la circunstancia agravante del artculo 297.6 del Cdigo Penal ACUERDO PLENARIO N 4-2008/CJ-116 asunTo: Aplicacin del artculo 173. 3 del Cdigo Penal 223 235

247 255

V PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS

ACUERDO PLENARIO N 1-2009/CJ-116 asunTo: Rondas campesinas y Derecho penal ACUERDO PLENARIO N 2-2009/CJ-116 asunTo: Regulacin Tributaria ACUERDO PLENARIO N 3-2009/CJ-116 asunTo: Robo con muerte subsecuente y delito de asesinato. Las Lesiones como agravantes en el delito de robo ACUERDO PLENARIO N 4-2009/CJ-116 asunTo: Determinacin de la pena y concurso real. ACUERDO PLENARIO N 7-2009/CJ-116 asunTo: Persona jurdica y consecuencias accesoria. 262 277

290 298 311 13

CooperaCin internaCional alemana - GiZ

ACUERDO PLENARIO N 8-2009/CJ-116 asunTo: La prescripcin de la accin penal en el art. 46 y art. 49 del CP. ACUERDO PLENARIO N 9-2009/CJ-116 asunTo: Desaparicin forzada

325 340

VI PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIAS

ACUERDO PLENARIO N 1-2010/CJ-116 asunTo: PRESCRIPCIN: PROBLEMAS ACTUALES ACUERDO PLENARIO N 2-2010/CJ-116 asunTo: Concurrencia de circunstancias agravantes especficas de distinto grado o nivel y determinacin judicial de la pena ACUERDO PLENARIO N 3-2010/CJ-116 asunTo: El delito de lavado de activos 354

366 371

VII PLENO JURISDICCIONAL DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA

ACUERDO PLENARIO N 2-2011/CJ-116 asunTo: Nuevos alcances de la prescripcin ACUERDO PLENARIO N 3-2011/CJ-116 asunTo: Delitos contra la libertad sexual y trata de personas ACUERDO PLENARIO N 4-2011/CJ-116 asunTo: Relevancia del valor del bien mueble objeto de hurto para la configuracin de las agravantes del artculo 186 CP ACUERDO PLENARIO N 7-2011/CJ-116 asunTo: Delito de lavado de activos y medidas de coercin reales. 397 404

413 422

I PLENO JURISDICCIONAL EXTRAORDINARIO DE LAS SALAS PENALES PERMANENTE Y TRANSITORIA

ACUERDO PLENARIO N 01-2012/CJ-116 asunTo: Reconduccin del delito de abuso sexual no consentido por adolescentes mayores de 14 y menores de 18 aos de edad, al artculo 170 del Cdigo Penal 14

432

manual de casos penales

ABREVIATURAS

art., arts.: coord./s: cfr.: CP: CPP: D. Leg.: Dir.: DP.: ed.: ed., eds.: Ej.: etc.: fasc.: fj.: inc.: incs.: N: p./pp.: par.: PE: PG: R.N.: S.P.T.: Supr.: T.: T.P.: Tt.: trad.: v.gr.: vid.: v.:

artculo, artculos coordinador /es cnfer (comprese o confrntese) Cdigo Penal Cdigo Procesal Penal Decreto Legislativo Director Derecho Penal Edicin editor, editores Ejecutoria Etctera Fascculo fundamento jurdico Inciso, incisos Nmero pgina/s pargrafo Parte Especial Parte General Recurso de Nulidad Sala Penal Transitoria Suprema tomo Ttulo Preliminar ttulo traduccin verbigracia vea Volumen
15

manual de casos penales

PRLOGO

El proceso de implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal, y su aplicacin en los casos concretos en los Distritos Judiciales donde se encuentra vigente, constituye un cambio trascendental en el sistema de justicia penal en nuestro pas. El nuevo modelo procesal penal permite una mayor y mejor capacidad de actuacin de los operadores en la investigacin, persecucin y sancin de los casos penales. De igual manera, constituye un hito importante en el sistema pues trae aparejada la cultura de la transparencia, oralidad y publicidad de las actuaciones de las actuaciones de los funcionarios pblicos, lo que permite una auditora social de los mismos. Por ello, con la finalidad de contribuir al proceso de implementacin del cdigo a travs del fortalecimiento de las capacidades tcnicas de los usuarios, el Proyecto de Consolidacin de la Reforma del Sistema Procesal Penal y la Administracin de Justicia en el Per de la Cooperacin Alemana al Desarrollo Internacional GIZ, que ejecuta AMBERO Consulting Gesellschaft mbH, efecta la reimpresin del Manual de Casos Penales: la teora general del delito y su importancia practica en el marco de la reforma procesal penal. Esta reimpresin del manual, se ha dividido en dos grandes bloques. El primero bloque no se ha variado y parte de la premisa que el conocimiento de la teora del delito es trascendental para el desarrollo del proceso penal ya que mediante ella se lograr determinar si una conducta rene todos los elementos necesarios para ser considerado un delito, si existen o no causas de justificacin o de exculpacin, o cualquier otra circunstancia que se debe tomar en cuenta para el anlisis de la conducta delictiva; para determinar la formalizacin de la investigacin preparatoria y mucho ms aun para establecer la teora del caso que le permitir al fiscal determinar cules son los medios de prueba necesarios pata emitir acusacin con la finalidad de atribuirle responsabilidad penal al imputado. El segundo bloque, que es un aadido a la publicacin, contiene una recopilacin de los Acuerdos Plenarios de derecho penal sustantivo emitidos por la Corte Suprema
17

CooperaCin internaCional alemana - GiZ

de Justicia de la Repblica desde el ao 2005 hasta la fecha, en donde se tocan temas como determinacin de la pena en concurso real, prescripcin de la accin penal en el art. 46-A y art. 49 del Cdigo Penal, desaparicin forzada, entre otros. Es importante resaltar la labor de los Equipos Tcnicos de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal de las instituciones del sector justicia y de la Academia de la Magistratura por la labor realizada hasta la fecha, en especial al equipo del Poder Judicial con quin se ha coordinado la presente publicacin. Agradecemos a los autores por colaborar con los esfuerzos para consolidar el proceso de implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal a travs de esta publicacin, as como a Carlos Tamani Rafael y Natasha Gutirrez Arroyo quines colaboraron en la sistematizacin de los Acuerdos Plenarios. Proyecto Justicia Ambero-GIZ

18