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TERCERA UNIDAD: TÉCNICAS BIBLIOGRÁFICAS Y

DOCUMENTALES DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

1. Conceptualización, ubicación y función de las técnicas bibliográficas y

documentales en el proceso de la investigación científica.

a. Conceptualización. Previo a entrar de lleno con el concepto de las técnicas

bibliográficas y documentales en el proceso de la investigación científica,
definiremos lo que se entiende por Técnica. Para muchos autores de esta materia
ha resultado complicado definir el concepto de técnica. Hasta hace algún
tiempo, era difícil relacionar la “técnica” con el desarrollo científico; no
obstante, que en la actualidad es precisamente ésta la que permite los grandes y
acelerados avances en este sentido. A falta de una definición específica, a
continuación se presenta la siguiente: “La técnica constituye una operación
especial para recolectar, procesar o analizar los datos, que se realiza bajo una
orientación definida; por tanto, la técnica está mucho más ligada a las etapas
empíricas de la investigación”1 Es decir, que es el conjunto de reglas y
operaciones para el manejo de la investigación. Son las herramientas que
permiten resolver el problema metodológico de la investigación, para comprobar
o refutar una hipótesis.

Ahora bien, las técnicas bibliográficas y documentales en el proceso de la

investigación científica, como su nombre lo indica, se dirigen a la recolección de
datos cuya fuente es secundaria; es decir, fuentes que describen, conservan y
transmiten por algún medio físico, un evento, un hecho o un fenómeno. Entre
éstas están los documentos (escritos, visuales y/o auditivos: libros,
enciclopedias, diccionarios, revistas, periódicos, volantes, expedientes,
películas, fotos, pinturas, videograbados, audiograbados, cintas
magnetofónicas, disquetes, discos compactos —CD—, disco versátil digital —DVD
—, etc., y todo el material electrónico disponible en páginas –Web-, correo
electrónico, software y discos duros), y los monumentos (infraestructura:
edificios, estelas, lápidas, pirámides, petrográficos, etc.); siendo las principales
técnicas para la investigación bibliográfica y documental, la lectura (que
conlleva la comprensión, interpretación y el análisis del texto leído), el
subrayado (es pasar por debajo de un texto una línea, para aislar conceptos y
definiciones para señalar los puntos centrales o de importancia) y el fichaje (es
la acción de registrar, anotar y/o clasificar información relevante sobre ciertas
formas rectangulares de cartón o cartulina, denominadas fichas).

b. Ubicación. La técnica por sí y ante sí no es científica, aunque alcance gran

precisión y permita predecir —eventualmente— un determinado fenómeno de la
realidad objetiva, ya que no tendrá consistencia permanente; sin embargo, el
método determina las técnicas y les confiere el carácter científico. La técnica,
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Aguilar Elizardi, Mario Ismael. Compilación de Lecturas para el Curso Métodos y Técnicas de
Investigación, (1ª ed.; Guatemala: Editorial Estudiantil Fénix, 2003), p. 26-27.
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pues, se entiende como la estructura del proceso de la investigación y, dentro

del plan de investigación, se deberán puntualizar las técnicas que se utilizarán
en la recolección y ordenación de los datos, para medirlos y correlacionarlos,
toda vez que las técnicas de investigación bibliográficas y documentales sirven
para elaborar el marco teórico y conceptual.

c. Función. Las funciones esenciales de las técnicas bibliográficas y documentales

en el proceso de la investigación científica, son las siguientes:

i. Registra la información referencial o del conocimiento, en forma

práctica, identificándola apropiadamente.
ii. Permite la organización y clasificación de la información más
fácilmente.
iii. Facilita la búsqueda de información preseleccionada, conforme a las
dos funciones señaladas anteriormente.
iv. Permite reducir el tiempo de procesamiento de la información, al
contar con estos instrumentos técnicos.
v. Facilita el acreditamiento de las fuentes y de las notas al pie de
página, con base a las referencias que contiene cada una.
vi. Es el fundamento para acreditar las fuentes en la elaboración de la
bibliografía, como parte del informe final.
vii. Constituye la base ideológica esencial sobre la que fundamenta su
trabajo el investigador.
viii. Permite ordenar el contenido teórico-científico ideológico que sirve
de marco a la investigación.
ix. Sirve para la elaboración del plan, durante el desarrollo del proceso y
para redactar el informe final de una investigación.

2. Técnicas para utilización del material de referencia.

a. La búsqueda del material de referencia. Antes de comenzar la investigación

propiamente dicha, tenemos que determinar con precisión a qué material
referido al tema tendremos acceso. Si no contamos con el mínimo indispensable,
tendremos que desistir de nuestra intención de llevar el trabajo adelante.

Podemos clasificar al material de referencia en fuentes y autores. Llamamos

fuentes a los textos que se relacionan directamente, de primera mano, con
nuestro tema. Si realizamos una investigación sobre Hans Kelsen consideraremos
“fuente” a cualquier escrito que provenga directamente de ese autor (ya sea un
libro, carta, etc.). Llamaremos “autores” al resto del material que, si bien habla
sobre el autor, no procede directamente de él (por ejemplo, alguna Historia de
la Filosofía del Derecho). Por supuesto, el material de fuentes es el más
importante y pierde profundidad y seriedad un trabajo en el cual, pudiendo
recurrirse a fuentes, sólo se recurre a autores.
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Por ejemplo, en las tesis de licenciatura y, con más razón, en las doctorales, es
indispensable haber accedido a toda la bibliografía de importancia publicada
sobre el tema a tratar, ya que se trata de hacer investigación de punta. No es
tan rígida esta exigencia en las monografías realizadas en la carrera de Leyes, ya
que allí cuenta más la exposición sintética y didáctica y puede admitirse que un
trabajo que reúna esas características se realice sin un riguroso “rastrillaje” de
todo lo publicado hasta hoy sobre el tema.

A la hora de buscar material de referencia, resulta muy útil visitar las bibliotecas
y recorrer sus ficheros, tanto temáticos como de autores. También podemos
buscar material en Internet, a través de los buscadores, centros de información,
almacenes de trabajos y resúmenes. En muchos de ellos se puede solicitar un
artículo o capítulo determinado, el cual es enviado por medios electrónicos o por
correo. En las enciclopedias y diccionarios especializados suelen aparecer
referencias muy valiosas. También recorrer las librerías puede ser un modo
alternativo de tomar contacto con material al que podremos tener acceso y
enterarnos de lo que sobre nuestro tema se está leyendo hoy.

b. Nociones generales sobre el uso de bibliotecas. La biblioteca es el

lugar destinado al depósito de información registrada, principalmente en forma
de libros. No obstante, aunque la palabra biblioteca deriva de la latina
bibliotheca y ésta a su vez lo hace del vocablo griego biblion (libro), la acepción
moderna del término hace referencia a cualquier recopilación de datos recogida
en muchos otros formatos: microfilmes, revistas, grabaciones, películas,
diapositivas, cintas magnéticas y de vídeo, así como otros medios electrónicos.

Las bibliotecas, según la UNESCO2, se pueden clasificar en bibliotecas nacionales,

bibliotecas universitarias, otras bibliotecas importantes no especializadas (ej.,
bibliotecas regionales), bibliotecas escolares, bibliotecas especializadas y
bibliotecas públicas.

De lo anterior, podemos concluir sobre el uso de bibliotecas que: b.1) Las

bibliotecas siguen siendo las fuentes de información más fiables para los usuarios
de cualquier tipo y condición; b.2) La explosión de la información disponible por
cualquier medio lleva a la búsqueda de más y mejor información; b.3) El público
en general se beneficia muy significativamente de la presencia de las bibliotecas;
b.4) El uso de Internet se correlaciona positivamente con las visitas en persona a
las bibliotecas; y, b.5) Las bibliotecas públicas desempeñan funciones
importantes y complementarias a la hora de cubrir una gran variedad de
necesidades de información de la población en general.

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Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura (en sus siglas en
inglés: United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization).
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c. Registro y organización del material de referencia.

i. Fichas bibliográficas. Las fichas bibliográficas o heurística3, también

llamadas de localización o ubicación, son los instrumentos de la investigación en
la que se anotan en un orden y forma preestablecidos, los datos de una obra ya
publicada.

La ficha bibliográfica es una tarjeta de papel blanco, grueso, cartulina o

cartoncillo, relativamente pequeña (12 X 7.5 cm.; también: 14 X 8 cm., ó en
pulgadas: 3 X 5), en la que se anotan las referencias de una obra o texto (Obras
mayores: libros formales o de texto; o bien obras menores: revistas, folletos,
expedientes, etc.).

Las bibliográficas, contienen los datos de las fuentes de información que tienen
relación directa o indirecta, con el tema que se pretende investigar, con lo cual
se logra un estricto control sobre: quién, qué, cuándo y dónde está la
información.

Quién: Es el autor, el prologuista, la editorial, etc.

Qué: Contiene, tema, subtemas, número de edición, reimpresión, etc.
Cuándo: Fecha de publicación, si es reciente su circulación, etc.
Dónde: Fue impreso, ciudad, país, etc. También es recomendable que la
ficha contenga información, sobre, en qué biblioteca se encuentra:
pública, municipal, personal, de quién: nombre, dirección,
teléfono, etc.

ii. Organización de fichero. Cartoteca. (Se tratará en otra clase)

d. Recepción de conocimientos.

i. Lectura inicial. La que tiene dos momentos, a saber: La lectura

rápida del material:
• Su fin, el de ubicar las principales ideas y conocer la calidad
del material recabado.
• Se recomienda leer las partes que más podrían interesar:
índice, introducción, prólogo, conclusiones, párrafos
específicos, etc.
• Alguna idea relevante puede aparecer en un principio en la
lectura, no se recomienda subrayarla, probablemente esta
aparezca con mayor claridad.

Y la Lectura minuciosa de la bibliografía:

• Implica reflexión e interpretación y su resultado son las ideas
más importantes que pasan a la fichas de trabajo.

3
Busca o investigación de documentos o fuentes históricas.
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• Si el libro es nuestro, se destacan las ideas principales de las

secundarias con colores, corchetes, llaves, etc.

ii. Fichas de trabajo. También llamadas de estudio, contenido o

investigación, son el instrumento de trabajo intelectual que se usa para
recopilar, registrar, clasificar y manejar los datos pertinentes a un estudio o a
una investigación.

Las fichas de trabajo se escriben en papeles o tarjetas aproximadamente del

taño de media hoja carta. Se anotan los extractos o resúmenes que sacamos de
las distintas partes de la lectura y, en su caso, las citas textuales.

Las fichas de trabajo pueden clasificarse en:

• Cita directa, llamada también de cita textual, que contienen

la trascripción exacta de fragmentos o párrafos extractados
de las fuentes originales. Tienen la característica que se
inician y terminan con comillas dobles.

• Paráfrasis, llamada también de traducción, que consisten en

que, el sentido del texto se debe mantener expresado en
palabras y frases distintas. Al parafrasear, es recomendable
hacerlo directamente de la versión original, para tener la
seguridad de que no se vicia ni se altera su esencia.

• Resumen, llamada también de síntesis o sinopsis, que

presentan el material leído, condensado en palabras del
investigador y en número inferior al utilizado en el original.
En el resumen se puede eliminar lo no esencial de la
información y puede variarse la secuencia del material, pero
no puede alterarse la veracidad de los hechos. Para redactar
un buen resumen es necesario que la persona utilice su
propio pensamiento, lo cual solo puede hacerse con el
dominio y comprensión del texto original.

• Evaluación, crítica y comentario, llamada también de

interpretación, que representan las ideas, críticas,
interpretaciones o reacciones personales del investigador
sobre lo que lee. El investigador trata de interpretar y
analizar las ideas de otro autor. Emite un juicio o criterio
acerca de la validez del material consultado, o bien, puede
hacerse un comentario de lo que a su juicio significa el
material para el proceso de investigación.
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• Ideas personales, llamada también miscelánea, es una ficha

de ideas propias del investigador, respecto a la temática
desarrollada.

FORMATO GENERAL DE UNA FICHA DE TRABAJO:

Encabezado o título
(Regesto4)

Cita de la fuente de información consultada

Tipo de ficha (Textual, paráfrasis, resumen,

Comentario, etc.)

Contenido

MATERIAL PREPARADO POR EL LIC. ALEJANDRO JOSÉ FLORES MALDONADO

PROFESOR DEL CURSO DE TEORÍA DE LA INVESTIGACIÓN

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El regesto es el encabezamiento categórico y el enunciado sintético de lo que trata la ficha para
enterarnos de su contenido. La categoría general que muchos prefieren colocar en la parte
superior izquierda permite clasificar nuestras notas en orden alfabético.
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BIBLIOGRAFÍA DE APOYO

1.- Métodos y Técnicas de Investigación Social – Jorge Fidel Hernández Andrade

2.- El Proceso de la Investigación Científica – Mario Tamayo y Tamayo
3.- La ciencia. Su método y su filosofía – Mario Bunge
4.- Apuntes Generales para el Curso de Técnicas de Investigación Documental –
Cooperativa de Servicios Varios – Facultad de Ciencias Económicas de la USAC
5.- Compilación de Lecturas para el Curso Métodos y Técnicas de Investigación –
Mario Ismael Aguilar Elizardi