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MANUAL NICO
PARA LLENADO DE SOLICITUDES DE TRASPASO, REGISTRO Y REGISTRO DE FALLECIDOS
CIRCULAR NICA
09/JUN/2011
Fecha: 09/06/2011
INDICE
OBJETIVO. ............................................................................................................................................................................... 3 TRASPASOS, DOCUMENTOS REQUERIDOS ................................................................................................................. 4 TRASPASOS, ORDEN DE DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA DIGITALIZACIN .............................................. 5 SOLICITUD DE TRASPASO. ................................................................................................................................................ 6 REGISTRO DE TRABAJADORES, DOCUMENTOS REQUERIDOS .......................................................................... 14 REGISTRO, ORDEN DE DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA DIGITALIZACIN................................................ 15 SOLICITUD DE REGISTRO. ................................................................................................................................................ 16 REVERSO DEL FORMATO DE SOLICITUD DE REGISTRO. ...................................................................................... 22 REGISTRO DE FALLECIDOS, DOCUMENTOS REQUERIDOS ................................................................................. 23 REGISTRO DE FALLECIDOS, ORDEN DE DOCUMENTOS REQUERIDOS PARA DIGITALIZACIN ............... 24 REGISTRO DE TRABAJADORES FALLECIDOS........................................................................................................... 25 INFORMACION IMPORTANTE SOLICITUDES DE REGISTRO................................................................................... 26 CONSIDERACIONES GENERALES IMPORTANTES. ................................................................................................... 27 CONTRATO DE ADMINISTRACIN DE FONDOS. ........................................................................................................ 29 IDENTIFICACIN OFICIAL. ................................................................................................................................................ 30 DOCUMENTO DE RENDIMIENTO NETO (IRN). ............................................................................................................. 33 COMPROBANTE DE DOMICILIO. ..................................................................................................................................... 34 COPIA ESTADO DE CUENTA CUATRIMESTRAL. ........................................................................................................ 36 CARCTERSTICAS GENERALES E INDISPENSABLES DEL ESTADO DE CUENTA. ....................................... 37 COPIA DE FOTOGRAFIA DEL TRABAJADOR. ............................................................................................................. 39 DOCUMENTO QUE ACREDITE AHORRO VOLUNTARIO. .......................................................................................... 40 OTROS DOCUMENTOS (EN SU CASO). ......................................................................................................................... 41 RECOMENDACIONES PARA OBTENER IMPRESIN DE LA FOTOGRAFIA DEL TRABAJADOR Y/O BENEFICIARIO. ..................................................................................................................................................................... 42
Fecha: 09/06/2011
OBJETIVO
Con el Manual de Llenado nico, se pretende proporcionar una herramienta donde encontrarn toda la informacin necesaria para el correcto llenado de las Solicitudes de Traspaso, Registro y Registro de Fallecidos. El presente Manual menciona los documento requeridos para integrar cada Expediente as como la informacin a detalle de cmo requisitar cada uno de ellos, facilitando la orientacin necesaria para evitar rechazos por llenado incorrecto y por consecuencia, mas ingresos por sus solicitudes aceptadas. Para el desarrollo del contenido, se digitalizaron cada uno de los documentos y se asign un nmero consecutivo a cada campo, del cual encontrarn su descripcin.
LOS CAMPOS MARCADOS CON ASTERISCO (*) EN STE MANUAL SON DE LLENADO OBLIGATORIO.
Fecha: 09/06/2011
1) Solicitud de Traspaso. 2) Contrato de Administracin De Fondos. 3) Copia Simple de Identificacin Oficial (una sola copia). 4) Documento de Rendimiento Neto. 5) Copia Simple de Comprobante De Domicilio. 6) Copia del Estado de Cuenta, el cual no deber comprender periodos de tiempo mayor a ocho meses anteriores a la Fecha Firma Solicitud, siendo OPCIONAL, la copia deber ser solo por el Anverso u hoja en blanco, en caso de no incluirlo. 7) Fotocopia Impresin de una Fotografa del Trabajador. 8) Documento que Acredite Ahorro Voluntario (En su caso). 9) Copia Simple del Documento Probatorio Curp (Opcional). 10) Otros Documentos (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta beneficiarios, Sepomex, copias adicionales del documento migratorio, etc.).
Fecha: 09/06/2011
1) Contrato de Administracin de Fondos 2) Solicitud de Traspaso 3) Copia Simple de Identificacin Oficial (una sola copia). 4) Documento de Rendimiento Neto. 5) Copia Simple de Comprobante De Domicilio. 6) Copia del Estado de Cuenta, el cual no deber comprender periodos de tiempo mayor a ocho meses anteriores a la Fecha Firma Solicitud, siendo OPCIONAL, la copia deber ser solo por el Anverso u hoja en blanco, en caso de no incluirlo. 7) Fotocopia Impresin de una Fotografa del Trabajador. 8) Documento que Acredite Ahorro Voluntario (En su caso). 9) Copia Simple del Documento Probatorio Curp (Opcional). 10) Otros Documentos (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta beneficiarios, Sepomex, copias adicionales del documento migratorio, etc.).
Fecha: 09/06/2011
SOLICITUD DE TRASPASO
La Solicitud de Traspaso se imprime en el Sistema SAFTV y tiene recuadros en los 4 extremos del formato, dichos recuadros llamados ANCLAS permiten al sistema identificar en forma automtica los caracteres requisitados y la interpretacin de los mismos, por lo que es importante considerar lo siguiente:
CONSIDERACIONES DE IMPRESIN: Las opciones que debes de elegir en la Pantalla de Impresin son: 1. Comentarios y formularios debern elegir la opcin: Documento y marcas 2. Escalado de pgina debern elegir la opcin: Ninguno 3. Rotar automticamente y centrar, NO debern elegir ninguna opcin: Sin Marcar 4. Elegir origen de papel segn tamao de pgina PDF, NO debern elegir ninguna opcin: Sin Marcar 5. El tamao de la hoja deber ser Oficio Legal
IMPORTANTE: a) Imprimir el formato de tal manera que las 4 anclas se impriman de manera completa (ver ejemplo anterior) y la solicitud tenga una buena calidad de impresin (legible). b) En caso de requerir reasignacin de contrasea para acceso a SAFTV, solictala con el rea de Mesa de Ayuda (Help desk) en extensin 0701 0811 en Oficina Matriz c) NO ENGRAPAR LA SOLICITUD DE TRASPASO ENCIMA DE LA ANCLA (las perforaciones de las grapas pueden influir en que el sistema no lea el formato y puede ser rechazado por motivo Mal Escaneado No identificado)
Nota: La grapa deber estar a un lado del ANCLA del ngulo Superior Izquierdo (DE PREFERENCIA SOBRE EL TTULO: SOLICITUD DE TRASPASO EN ADMINISTRACIN DE FONDOS).
Fecha: 09/06/2011
0. FOLIO DE TRASPASO DE LA SOLICITUD: El formato de solicitud de traspaso tiene impreso un nmero de folio que se conforma de 20 posiciones: a. Las 10 primeras posiciones corresponden a la clave del agente promotor b. Las 10 restantes se conforman de la fecha juliana y un consecutivo
1. FECHA DE VIGENCIA: Fecha en la cual vence la Solicitud de Traspaso, misma que se obtiene en automtico cuando se Genera el Folio en el Sistema SAFTV Nota: El folio tiene 40 das naturales de vigencia a partir de la Fecha de Impresin y es considerado para una validacin automtica contra la base de Afiliados de Afore Inbursa y tambin por parte de Procesar; por lo que no podr utilizarse el mismo folio para ms de un trabajador, ya que ser motivo de rechazo. Es importante que el nmero de folio este lo ms legible posible.
2. FECHA DE IMPRESIN: Fecha en la que se genera el Folio de la Solicitud de Traspaso en el SAFTV y sale en automtico cuando se Genera la Solicitud. Se recomienda entregar y digitalizar en Sucursal la Solicitud los primeros 15 das naturales posteriores a dicha Fecha, de no ser as se corre el riesgo de que la Solicitud llegue VENCIDA A PROCESAR. 3. *APELLIDO PATERNO: Deber llenarse con el Apellido Paterno del Trabajador y deber ser igual con lo indicado en el Estado de Cuenta del Trabajador a falta de este deber ser igual con lo indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y con el anotado en el Documento de Rendimiento Neto. 4. *FECHA DE NACIMIENTO: Se deber llenar con la fecha que indique la clave anotada en el campo CURP. 5. *APELLIDO MATERNO: Deber llenarse con el Apellido Materno del Trabajador y deber ser igual con lo indicado en el Estado de Cuenta del Trabajador a falta de este deber ser igual con lo indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y con el anotado en el Documento de Rendimiento Neto. (En caso de contar solo con Apellido Materno deber de escribirlo en el campo del Apellido Paterno tanto en Solicitud como en Documento de Rendimiento Neto). 6. *SEXO: Se deber marcar con X el campo referente al sexo que corresponda, MUJER (M) u HOMBRE (H), y debe de coincidir con el que se encuentra en la CURP (carcter 11) ser rechazado.
. 7. *NOMBRE (S): Deber llenarse con el Nombre (s) del Trabajador y deber ser igual con lo indicado en el Estado de Cuenta del Trabajador a falta de este deber ser igual con lo indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y con el anotado en el Documento de Rendimiento Neto.
Fecha: 09/06/2011
8.
*RFC: Deber llenarse con el Registro Federal de Contribuyentes del Trabajador y debe estar a 10 o
13 posiciones, como lo indique el Trabajador, el cual se debe validar contra su Nombre Completo, Fecha de Nacimiento y Homoclave (en su Caso).
9.
*CLAVE CURP (Dato Obligatorio): Se deber registrar la Clave CURP del Trabajador conforme al
Estado de Cuenta del Trabajador siempre y cuando se presente a 18 posiciones y debe ser igual al anotado en el Documento de Rendimiento Neto.
10. *NSS: Se deber llenar con el Nmero de Seguridad Social a 11 posiciones y deber ser igual al anotado en el Documento de Rendimiento Neto. 11. NSS ISSSTE: NO APLICA YA QUE ACTUALMENTE NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO.
12. *ENTIDAD DE NACIMIENTO: Deber llenarse con el Estado en que haya Nacido el trabajador (en el caso de Mexicanos) y debe ser igual al indicado en la clave CURP (carcter 12 y 13), para extranjeros deber anotarse el PAS.
El campo 12 y 13 de la CURP debe coincidir con el Campo Entidad de Nacimiento, de lo contrario ser causa de devolucin.
13. CLAVE DE ENTIDAD DE NACIMIENTO: Deber ir en Blanco. 14. *NACIONALIDAD MEXICANA: Deber marcarse con X en el cuadro que corresponda, SI en caso de ser Mexicano o naturalizado Mexicano y NO en caso de ser Extranjero. 15. OTRA NACIONALIDAD: Slo en caso de haber marcado NO en el punto de NACIONALIDAD MEXICANA se deber anotar el gentilicio, por ejemplo: Peruano, Colombiano, Argentino, etc. 16. CLAVE DE NACIONALIDAD: Deber ir en Blanco. 17. *DOMICILIO PARTICULAR: Se deber llenar con el Nombre de la Calle que se marca en el Comprobante de Domicilio, (son vlidas las abreviaturas en caso de que el nombre de la calle sea muy largo). No ser motivo de rechazo si en la Solicitud, en el campo de Calle no se anotan datos adicionales contenidos en el Comprobante de Domicilio como Referencias Entre calles. 18. *NMERO EXTERIOR: Se deber llenar con el Nmero Exterior que marca el Comprobante de Domicilio o bien a falta del mismo se deber sealar S/N.
Fecha: 09/06/2011
19. NMERO INTERIOR: Deber llenarse con el Nmero Interior que marca el Comprobante de Domicilio. En caso de no tenerlo, se deber dejar el campo en blanco.
20. *COLONIA: Se indicar la Colonia tal cual lo marca el Comprobante de Domicilio el complemento del comprobante de domicilio. (1) 21. *MUNICIPIO O DELEGACION: Se llenar con la Delegacin o Municipio que se indica en el Comprobante de Domicilio el complemento del comprobante de domicilio. (1) 22. CLAVE: Deber ir en Blanco. 23. *TELFONO 1: Invariablemente se deber incluir un Nmero Telefnico a 10 posiciones en el que se localice al Trabajador, indicando segn sea el caso: a. En caso de anotar un telfono CELULAR, deber anotarse a 13 posiciones el campo de CLAVE CELULAR deber ser llenado con 044 para todos los nmeros del DISTRITO FEDERAL y su AREA METROPOLITANA, y 045 para TODOS los nmeros del INTERIOR DE LA REPUBLICA. b. Todo nmero telefnico RESIDENCIAL y/o NEXTEL debe ir a 10 posiciones y debe anotarse a partir del campo LADA. c. EXTENSIN: Se deber llenar con el Nmero de extensin en el que se localice al Trabajador. d. En el Horario de Contactacin se indicar el da de la semana (L-V S-D) en el cual se podr realizar la llamada de confirmacin y horario (maana AM tarde PM), en el cual se pueda localizar al Trabajador. 24. *CIUDAD O POBLACION: Se llenar con el Municipio, Delegacin Entidad Federativa, que se indica en el Comprobante de Domicilio el complemento del comprobante de domicilio. (1) Nota: En este campo, si se escribe MEXICO ser interpretado como Estado de Mxico, no como Distrito Federal. 25. *CODIGO POSTAL: Se llenar con el Cdigo Postal que se indica en el Comprobante de Domicilio el complemento del comprobante de domicilio. (1) 26. *ENTIDAD FEDERATIVA: Se deber llenar con la Entidad Federativa que refiere el Comprobante de Domicilio. (1) 27. *PAIS: Se indicar el Nombre del Pas que indique el Comprobante de Domicilio, es obligatorio que se llene con la palabra MEXICO. 28. TELFONO 2: Se deber requisitar un Nmero Telefnico OPCIONAL en el que se localice al Trabajador, el llenado es de la misma forma que el campo TELEFONO 1 (Campo 23).
1. El complemento de Domicilio es usado exclusivamente para respaldar datos que no vienen en el comprobante de Domicilio, tales como: Cdigo Postal, Colonia, Delegacin, Municipio y Estado de la Repblica.
Fecha: 09/06/2011
29. CLAVE ENTIDAD FEDERATIVA: Deber ir en Blanco. 30. CLAVE PAS: Deber ir en Blanco. 31. CORREO ELECTRONICO: Con el fin de enviar al trabajador Notificaciones relacionadas a su afore, es necesario anotar con letras MAYUSCULAS direccin de correo electrnico, el punto (.) es considerado como carcter por lo cual deber ir dentro de un recuadro, en caso de no contar con un correo electrnico, se debern dejar los espacios en blanco. 32. *OCUPACIN O PROFESIN: Se deber especificar la Ocupacin o Profesin del trabajador (NO EL NOMBRE DE LA EMPRESA EN DONDE LABORA, SE PUEDE GENERALIZAR ESCRIBIENDO EMPLEADO). 33. *ACTIVIDAD O GIRO DEL NEGOCIO: Es obligatorio indicar el giro en el cual est empleado el trabajador, por ejemplo: Automotriz, Financiero, Servicios, etc. (NO ANOTAR EL NOMBRE DE LA EMPRESA EN DONDE LABORA, SE PUEDE GENERALIZAR ESCRIBIENDO SERVICIOS). Nota: En caso de ser Desempleado, Jubilado Ama de Casa anotar DESEMPLEADO, JUBILADO AMA DE CASA en los campos de Ocupacin y Actividad. 34. *EST EN TRMITE DE CREDITO DE VIVIENDA: Se deber marcar con X de acuerdo a lo que corresponda SI NO. Nota: SI el trabajador ya ingres documentacin para trmite de Vivienda, deber marcar SI, en caso de ya contar con el Crdito haberlo terminado, deber marcar NO. En caso de dejar el campo en blanco se considerar como: No cuenta con Crdito de Vivienda. 35. *COMENTARIOS Y OBSERVACIONES DERIVADOS DE LA ENTREVISTA DURANTE EL LLENADO DE LA SOLICITUD DE TRASPASO: Deber llenarse con las siguientes leyendas: SIN NOVEDAD TODO EN ORDEN
36. *CREDENCIAL PARA VOTAR IFE: Sin importar que la Identificacin Oficial presentada sea Credencial de Elector Pasaporte SIEMPRE SE DEBER MARCAR sta opcin con X para el caso de ser mexicano mayor de 18 aos. La Credencial de Elector con terminacin 03 ya no es vlida. 37. FOLIO DE LA CREDENCIAL: Este campo no se debe requisitar. 38. DATO REGISTRADO AL REVERSO DE LA CREDENCIAL (OCR): Este campo no se debe requisitar.
Fecha: 09/06/2011
39. DOCUMENTO MIGRATORIO EN CASO DE EXTRANJEROS: En caso de anexar esta identificacin deber marcarse con X en caso de ser extranjero. 40. IDENTIFICACIN PARA MENORES: En caso de anexar esta identificacin deber marcarse el campo con X en caso de tratarse de un menor de edad. 41. EN CASO DE MENORES DE EDAD INDIQUE LA IDENTIFICACION PRESENTADA: Los trabajadores menores de dieciocho aos de edad, debern presentar las Identificaciones siguientes:
a. b. c. Pasaporte expedido por la Secretara de Relaciones Exteriores. Documento o identificacin expedida por alguna Institucin del Sistema Educativo Nacional con fotografa y firma. Documento o identificacin expedida por alguna Dependencia o Entidad de la Administracin Pblica Federal, Estatal, Municipal o del D.F., con Nombre, firma y fotografa.
42. DOCUMENTO PROBATORIO. Este campo no se debe requisitar. 43. *FOLIO DE ESTADO DE CUENTA CUATRIMESTRAL: Es obligatorio anotar el Folio del Estado de Cuenta, podr ser el que corresponda a los emitidos en los ltimos 2 cuatrimestres de acuerdo a la fecha de firma de la solicitud, este Folio se puede obtener del Estado de Cuenta que te proporcione el Trabajador enviando un mensaje de texto al 727 (Comunicado SP-653), siendo los periodos vlidos para ambos casos los siguientes: 1. Si adjuntas Estado de Cuenta, los periodos vlidos sern: el anterior al cuatrimestre vigente y el periodo del cuatrimestre vigente. Ejemplo: Hoy en da son vlidos: CUATRIMESTRE EMISIN Cuatrimestre Anterior Cuatrimestre Vigente 2010-3 2011-1 PERIODO QUE COMPRENDE 01/09/2010 al 31/12/2010 01/01/2011 al 30/04/2011
2. Si solicitas el Folio va SMS, el nico periodo vlido ser el Cuatrimestre que este corriendo. Actualmente el periodo valido es el Cuatrimestre 2011-1 Nota: El folio de Estado de Cuenta est conformado por la CURP (18 posiciones) + 2 Dgitos (Numrico). Cuando el trabajador NO tiene registrada su CURP en su Afore, el Folio estar conformado por el Segmento raz CURP (16 posiciones)+ 2 caracteres CERO + 2 Dgitos (Numrico)
44. *CUATRIMESTRE DE EMISION: Deber registrarse a 4 dgitos el ao de Emisin, ms el nmero de Cuatrimestre al que corresponda el folio anotado en la Solicitud (Campo 43), Enero-Abril (1), MayoAgosto (2) y Septiembre-Diciembre (3).
Fecha: 09/06/2011
45. *FECHA DE VIGENCIA DE INDICADOR DE RENDIMIENTO NETO PARA TRASPASOS: Se deber llenar con la fecha mxima de vigencia del Documento de Rendimiento Neto (la cual siempre deber ser del da 14 de cada mes) por ejemplo, si la vigencia indica 15 de Abril al 14 de Mayo, entonces se deber registrar la fecha del 14 de Mayo.
46. BENEFICIARIOS (OPCIONAL): Debern registrar los nombres de los beneficiarios sustitutos de las personas que el trabajador designe, a cada beneficiario se le deber asignar un porcentaje, sumando un 100 % entre todas, indicando Apellido Paterno, Materno y Nombre (s).
Nota: Para ms de 4 beneficiarios, deber adjuntar una carta con el Nombre del Beneficiario faltante y su porcentaje correspondiente.
47. *FECHA EN QUE FIRMA LA SOLICITUD: Deber registrarse la fecha en la que fue llenada y firmada la Solicitud de Traspaso por el trabajador con el formato de Da-Mes-Ao (DD, MM, AAAA). NOTA: La fecha de Firma de la Solicitud de Traspaso deber ser: a. Igual o mayor a la Fecha de Impresin de la Solicitud de Traspaso y Menor a la Fecha de Vigencia de la Solicitud y, b. Deber la fecha estar comprendida dentro del periodo de Vigencia del Documento de Rendimiento Neto 48. *FIRMA HUELLA DIGITAL DEL AGENTE PROMOTOR: En ste campo se deber estampar la Firma del Agente
49. *FIRMA DEL TRABAJADOR HUELLA DIGITAL: En ste campo se deber estampar la firma del Trabajador en el centro y debe ser lo ms parecida a la Identificacin Oficial.
Fecha: 09/06/2011
50. *AFORE CEDENTE (OBLIGATORIO). Se deber anotar la Clave de la Administradora Transferente (Cedente) a 3 posiciones, segn siguiente catlogo:
Fecha: 09/06/2011
Fecha: 09/06/2011
1) Solicitud de Registro 2) Documento de Rendimiento Neto 3) Copia Simple de Identificacin Oficial (una sola copia) 4) Copia Simple de Comprobante De Domicilio 5) Copia de Fotografa del Trabajador. 6) Copia Simple de Documento Probatorio CURP (En Su Caso) 7) Otros Documentos. (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta beneficiarios, Sepomex, copias adicionales del documento migratorio, Copia Simple de IFE cuando coincida domicilio, etc.)
Fecha: 09/06/2011
SOLICITUD DE REGISTRO
Si tu cliente no se encuentra Registrado en una AFORE (nunca ha firmado una solicitud de Afiliacin a una AFORE) es Indispensable que firme la solicitud de Registro, ya que si ingresas una solicitud de Traspaso, ser rechazada por la Empresa Operadora. Este formato es pre impreso (AF-51-6), el cual lo puedes obtener en tu Sucursal.
Fecha: 09/06/2011
1. FOLIO DE LA SOLICITUD DE REGISTRO: Con el cual podrs llevarle seguimiento en el portal de asesor una vez registrada en sistema.
2. *APELLIDO PATERNO: Deber llenarse con el Apellido Paterno del Trabajador y deber ser igual al indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y al anotado en el Documento de Rendimiento Neto. 3. *APELLIDO MATERNO: Deber llenarse con el Apellido Materno del Trabajador y deber ser igual al presentado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y al anotado en el Documento de Rendimiento Neto. (En caso de contar solo con Apellido Materno deber de escribirlo en el campo del Apellido Paterno tanto en Solicitud como en Documento de Rendimiento Neto). 4. *NOMBRE (S): Deber llenarse con el Nombre (s) del Trabajador y debern ser iguales con el indicado en el Documento Probatorio CURP (en su caso), y con el anotado en el Documento de Rendimiento Neto. Se recomienda verificarlos contra el Estado de Cuenta o algn otro documento emitido por la Afore cedente. 5. *CLAVE CURP (Dato Obligatorio): Se debe llenar conforme al Documento Probatorio (CURP) y debe ser igual al anotado en el Documento de Rendimiento Neto. 6. *NSS: Se deber llenar con el Nmero de Seguridad Social a 11 posiciones y deber ser igual al anotado en el Documento de Rendimiento Neto. 7. *FECHA DE NACIMIENTO: Se deber llenar con la fecha que indique la clave anotada en el campo CURP. 8. *SEXO: Se deber marcar con X el campo referente al sexo que corresponda, MUJER (M) u HOMBRE (H), y debe de coincidir con el que se encuentra en la CURP (carcter 11) ser rechazado.
9. *RFC: Deber llenarse con el Registro Federal de Contribuyentes del Trabajador y debe estar a 10 o 13 posiciones, como lo indique el Trabajador, el cual se debe validar contra su Nombre Completo, Fecha de Nacimiento y Homoclave (en su Caso). 10. NSS ISSSTE: NO APLICA YA QUE ACTUALMENTE NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO.
Fecha: 09/06/2011
11. *ENTIDAD DE NACIMIENTO: Deber llenarse con el Estado en que haya Nacido el trabajador (en el caso de Mexicanos) debe ser igual al indicado en el Documento Probatorio CURP, para extranjeros deber anotarse el PAS.
El campo 12 y 13 de la CURP debe coincidir con el Campo Entidad de Nacimiento, de lo contrario ser causa de devolucin.
12. *NACIONALIDAD MEXICANA: Deber marcarse con X en el cuadro que corresponda, SI en caso de ser Mexicano o NO en caso de ser Extranjero. (En caso de ser naturalizado Mexicano, deber marcarse con X en el recuadro SI). 13. OTRA NACIONALIDAD: Slo en caso de haber marcado NO en el punto de NACIONALIDAD MEXICANA se deber anotar el gentilicio, por ejemplo: Peruano, Colombiano, Argentino, etc. 14. *DOMICILIO PARTICULAR: Se deber llenar con el Nombre de la calle que se marca en el Comprobante de Domicilio, (son vlidas las abreviaturas en caso de que el nombre de la calle sea muy largo). No ser motivo de rechazo, si en la solicitud de Traspaso Registro, en el campo de Calle no se anotan datos adicionales contenidos en el Comprobante de Domicilio como Referencias Entre calles. 15. *NMERO EXTERIOR: Se deber llenar con el Nmero Exterior que marca el Comprobante de Domicilio o bien a falta del mismo se deber anotar S/N. 16. NMERO INTERIOR: Deber llenarse con el Nmero Interior que marca el Comprobante de Domicilio, en caso de no tenerlo, se deber dejar el campo en blanco. 17. *COLONIA: Se indicar la Colonia tal cual lo marca el Comprobante de Domicilio el complemento del Comprobante de Domicilio. (1) 18. *TELFONO 1: Invariablemente se deber incluir un Nmero Telefnico a 10 posiciones en el que se localice al Trabajador (Requisitar de Izquierda a Derecha, utilizando el campo LADA con 2 3 dgitos segn zona del pas). TELFONO 2: Se deber requisitar un Nmero Telefnico a 10 posiciones opcional en el que se localice al Trabajador. (Requisitar de Izquierda a Derecha, utilizando el campo LADA con 2 3 dgitos segn zona del pas).
Nota: En caso de anotar un nmero de telfono Celular, NO se debe anotar 044 045 ni la palabra CEL, se debe anotar slo los 10 dgitos, utilizando los campos para la Clave Lada y nmero local.
19. *MUNICIPIO O DELEGACION: Se llenar con la Delegacin o Municipio que se indica en el Comprobante de Domicilio el complemento del Comprobante de Domicilio. (1) 20. *CIUDAD O POBLACION: Se llenar con el Municipio, Delegacin Entidad Federativa, que se indica en el Comprobante de Domicilio el complemento del comprobante de domicilio el complemento del Comprobante de Domicilio. (1) Nota: En este campo, si se escribe MEXICO ser interpretado como Estado de Mxico, no como Distrito Federal.
1. El complemento de Domicilio es usado exclusivamente para respaldar datos que no vienen en el comprobante de Domicilio, tales como: Cdigo Postal, Colonia, Delegacin, Municipio y Estado de la Repblica.
Fecha: 09/06/2011
21. *CODIGO POSTAL: Se llenar con el Cdigo Postal que se indica en el Comprobante de Domicilio en el complemento del comprobante de Domicilio. (1)
22. *ENTIDAD FEDERATIVA: Se deber llenar con la Entidad Federativa que refiere el Comprobante de Domicilio. (1) 23. *PAIS: Se indicar el Nombre del Pas que indique el Comprobante de Domicilio, es obligatorio que se llene con la palabra MEXICO. 24. CORREO ELECTRONICO: Con el fin de enviar al trabajador Notificaciones relacionadas a su afore, es necesario anotar con letras MAYUSCULAS direccin de correo electrnico, el punto (.) es considerado como carcter por lo cual deber ir dentro de un recuadro, en caso de no contar con un correo electrnico, se debern dejar los espacios en blanco. 25. *OCUPACIN O PROFESIN: Se deber especificar la Ocupacin o Profesin del trabajador (NO ESCRIBIR NOMBRE DE LA EMPRESA EN DONDE LABORA, SE PUEDE GENERALIZAR ESCRIBIENDO EMPLEADO). 26. *ACTIVIDAD O GIRO DEL NEGOCIO: Es obligatorio indicar el giro en el cual est empleado el trabajador, por ejemplo: Automotriz, Financiero, Servicios, etc. (NO ANOTAR EL NOMBRE DE LA EMPRESA EN DONDE LABORA, YA QUE SE PUEDE GENERALIZAR ESCRIBIENDO SERVICIOS). Nota: En caso de ser Desempleado, Jubilado Ama de Casa anotar DESEMPLEADO, JUBILADO, AMA DE CASA FALLECIDO (en su caso) en los campos de Ocupacin y Actividad. 27. *INDICADOR CREDITO DE VIVIENDA: Se deber marcar con X de acuerdo a lo que corresponda SI NO. En caso de marcar SI, es indispensable especificar que tipo de crdito (Art. 41 Art. 43 Bis). Nota: SI el trabajador ya ingres documentacin para trmite de Vivienda, deber marcar SI, en caso de ya contar con el Crdito haberlo terminado, deber marcar NO. En caso de dejar el campo en blanco se considerara como: No cuenta con Crdito de Vivienda.
Fecha: 09/06/2011
29. *CREDENCIAL PARA VOTAR IFE: Sin importar que la Identificacin Oficial presentada sea Credencial de Elector Pasaporte, SIEMPRE SE DEBER MARCAR sta opcin con X para el caso de ser mexicano mayor de 18 aos. La Credencial de Elector con terminacin 03 ya no es vlida.
30. FOLIO DE LA CREDENCIAL: Este campo no se debe requisitar. 31. DATO REGISTRADO AL REVERSO DE LA CREDENCIAL (OCR): Este campo no se debe requisitar. 32. DOCUMENTO MIGRATORIO EN CASO DE EXTRANJEROS: En caso de anexar esta identificacin deber marcarse con X en caso de ser extranjero.
33. IDENTIFICACIN PARA MENORES: En caso de anexar esta identificacin deber marcarse el campo con X en caso de tratarse de un menor de edad.
34. EN CASO DE MENORES DE EDAD INDIQUE LA IDENTIFICACION PRESENTADA: En caso de haber marcado el campo 33, debers anotar el nombre de la Institucin que emite la Identificacin Oficial Presentada. Los trabajadores menores de dieciocho aos de edad, debern presentar las Identificaciones siguientes:
a. Pasaporte expedido por la Secretara de Relaciones Exteriores. b. Documento o identificacin expedida por alguna Institucin del Sistema Educativo Nacional con fotografa y firma. c. Documento o identificacin expedida por alguna Dependencia o Entidad de la Administracin Pblica Federal, Estatal, Municipal o del D.F., con Nombre, firma y fotografa.
35. *FECHA DE IMPRESIN DEL DOCUMENTO DE COMISIONES: Se deber escribir la fecha de Emisin (Impresin) del Documento de Rendimiento Neto.
Fecha: 09/06/2011
37. BENEFICIARIOS (OPCIONAL): Debern registrar los nombres de los beneficiarios sustitutos de las personas que el trabajador designe, a cada beneficiario se le deber asignar un porcentaje, sumando un 100 % entre todas, indicando Apellido Paterno, Materno y Nombre (s).
Nota: Para ms de 4 beneficiarios, deber adjuntar una carta con el Nombre del Beneficiario faltante y su porcentaje correspondiente
38. *FECHA EN QUE FIRMA LA SOLICITUD: Deber registrarse la fecha en la que fue llenada y firmada la Solicitud de Registro por el trabajador con el formato de Da-Mes-Ao (DD, MM, AAAA). Se recomienda que a ms tardar puedas entregar a tu Sucursal la Solicitud 2 das naturales posteriores a dicha Fecha, de no ser as se corre el riesgo de que la Solicitud llegue VENCIDA A PROCESAR.
Nota: La FECHA EN QUE FIRMA LA SOLICITUD de Registro deber ser: d. Igual Mayor a la Fecha de EMISION (Impresin) del Documento de Rendimiento Neto e. La Fecha deber estar comprendida dentro del periodo de Vigencia del Documento de Rendimiento Neto
39. *FIRMA DEL TRABAJADOR: En ste campo se deber estampar la firma del Trabajador y debe ser lo ms parecida a la Identificacin Oficial.
Fecha: 09/06/2011
40. *COMENTARIOS Y OBSERVACIONES DERIVADOS DE LA ENTREVISTA DURANTE EL LLENADO DE LA SOLICITUD DE REGISTRO: Deber llenarse con las siguientes leyendas: SIN NOVEDAD TODO EN ORDEN 41. *NOMBRE DEL AGENTE PROMOTOR: Se deber anotar el Nombre Completo del Asesor que Ingresa la Solicitud de Registro. 42. *CLAVE DE REGISTRO DEL AGENTE PROMOTOR*: Se deber anotar la Clave CONSAR a 10 posiciones del Asesor que Ingresa la Solicitud de Registro 43. *FIRMA DEL AGENTE PROMOTOR: Se deber estampar la firma del Agente Promotor 44. CONTRATO DE ADMINISTRACION DE FONDOS PARA EL RETIRO: Para conocimiento del Trabajador.
Fecha: 09/06/2011
Fecha: 09/06/2011
1) Solicitud De Registro (De Titular Fallecido y Firmada por Beneficiario) 2) Documento De Rendimiento Neto (De Titular Fallecido y Firmada por Beneficiario) 3) Copia Simple De Identificacin Oficial (De Titular Fallecido) 4) Copia Simple De Comprobante De Domicilio 5) Copia de Fotografa del Trabajador (Debe ser Fotografa del Beneficiario) 6) Copia Simple De Documento Probatorio (De Titular Fallecido) 7) Otros Documentos (Complemento de Comprobante de Domicilio, Carta beneficiarios, Sepomex, copias adicionales del documento migratorio, Copia Simple de IFE cuando coincida domicilio, etc.) 8) Copia Simple De Identificacin Oficial (De Beneficiario) 9) Copia Simple del acta de defuncin del Trabajador Fallecido 10) Copia Simple del documento que lo acredite como Beneficiario pudiendo ser cualquiera de los siguientes documentos: d. Acta de Nacimiento. e. Acta de Matrimonio. f. Resolucin emitida por la Autoridad que se declare competente para resolver la calidad de Beneficiario.
Fecha: 09/06/2011
Del BENEFICIARIO se requiere: 1.- Copia de Fotografa del Beneficiario (En este caso, la Fotografa deber ser del Beneficiario que firmar el expediente y es para sustituir la Fotografa del Trabajador, Ver pgina 39), se debe anotar en la parte inferior el NSS y Nombre completo del Trabajador Fallecido. 2.- Credencial para votar con fotografa expedida por el IFE Pasaporte (Ver pgina 30). 3.- Copia simple del documento que lo acredite como Beneficiario pudiendo ser, de manera enunciativa cualquiera de los siguientes documentos. Acta de Nacimiento (En caso de hijos No mayores a 25 aos que comprueben estar estudiando en una institucin con validez oficial por la SEP). Acta de Matrimonio (En caso de Esposa, Esposo). Resolucin emitida por la Autoridad que se declare competente (Juez de lo familiar) para resolver la calidad de Beneficiario (En caso de Hermanos).
Fecha: 09/06/2011
Del TITULAR FALLECIDO se requiere: 1.- Copia simple del acta de defuncin del Trabajador fallecido. 2.- Credencial para votar con fotografa expedida por el IFE, Pasaporte cualquier otro documento oficial con fotografa, nombre, firma huella digital, emitida por una Entidad Gubernamental. 3.- Copia del Documento Probatorio (Acta de Nacimiento Copia de constancia CURP) 4.- Comprobante de Domicilio vigente (Ver pgina 34). Acta de Defuncin
Fecha: 09/06/2011
Ejemplos: Nombres y Apellidos Aceptable Problemas Lector: ste carcter podra ser considerado como 5 (cinco) por el Programa Lector
ste carcter podra ser considerado como U y no como V (uve) por el Programa Lector
3.- Anota las letras dentro del espacio asignado para cada carcter, ya que el escner puede no percibir lo escrito sobre la lnea de divisin o fuera de ella.
Procura anotar de forma clara los caracteres, Esta M puede ser interpretada como H
Fecha: 09/06/2011
Numeracin
Aceptable:
Problemas Lector:
ste carcter podra ser considerado como 0 (cero) y no como 6 (seis) por el Programa Lector
Nota: El expediente deber ser entregado o escaneado SIN TACHADURAS y ENMENDADURAS. Al llenar tu Solicitud y Documento de Rendimiento Neto con letras MAYSCULAS se incrementa la posibilidad de que la informacin se interprete de forma correcta. El color de la Tinta para el llenado de la Solicitud de Traspaso y Documento de Rendimiento Neto es de color NEGRO. No utilizar hojas reciclables No sellar las Solicitudes cualquier otro documento del expediente La Identificacin Oficial, Documento Probatorio y Complemento de Domicilio, deber ser copia en blanco y negro.( No en escala de grises) Si el Comprobante de Domicilio es enviado a color, no ser causa de devolucin, pero PREFERENTEMENTE DEBER SER EN BLANCO Y NEGRO.
Fecha: 09/06/2011
1. FIRMA Y NOMBRE DEL TRABAJADOR. El trabajador deber estampar su firma y deber ser similar a la presentada en la Identificacin Oficial, deber anotar su Nombre Completo debajo de la Firma.
2. FIRMA DEL AGENTE PROMOTOR. El Agente Promotor deber estampar su firma (deber ser lo ms parecida posible a la firma de la Credencial de Agente Promotor).
NOTA: Se deber estampar las firmas en los campos donde corresponden ya que de no ser as ser motivo de rechazo del trmite, (es decir, en el cuadro del cliente debe de firmar el cliente y viceversa con el asesor)
Fecha: 09/06/2011
IDENTIFICACIN OFICIAL
(Para Solicitudes de Traspaso y Registro)
Se deber entregar fotocopia simple de la Identificacin Oficial vigente (IFE), solo en caso de que el trabajador no cuente con IFE se pueden presentar Pasaporte expedido por la Secretara de Relaciones Exteriores.
POSICION SUGERIDA:
NOTA: NO ES NECESARIO COLOCAR LA FIRMA DEL TRABAJADOR EN LA PARTE SUPERIOR IZQUIERDA, POR LO QUE PODRAS COLOCAR LA IDENTIFICACION DE FORMA INDISTINTA Y NO SERA MOTIVO DE RECHAZO SI LA POSICIN DE LA IDENTIFICACION NO ES LA SUGERIDA. LO IMPORTANTE ES QUE LA FOTOCOPIA SEA CLARA Y LEGIBLE
Fecha: 09/06/2011
EJEMPLOS DE IDENTIFICACIONES
PASAPORTE IDENTIFICACION PARA MENORES DE EDAD
DOCUMENTO MIGRATORIO
DOCUMENTO MIGRATORIO
CREDENCIAL FM2
Fecha: 09/06/2011
En caso de que el trabajador proporcione Documento Migratorio, se debe revisar que la copia a entregar como Identificacin Oficial cuente con los siguientes elementos: 1. NOMBRE DEL TRABAJADOR: Dato contenido dentro del Documento Probatorio 2. FIRMA DEL TRABAJADOR: Dato contenido en el Documento Probatorio 3. FOTOGRAFIA DEL TRABAJADOR: Dato contenido en el Documento Probatorio 4. HUELLA DACTILAR DEL TRABAJADOR: Dato contenido en el Documento Probatorio
Nota: Las pginas adicionales (principalmente las primeras 10) de un documento migratorio deben anexarse en copias extras y ser colocadas al final del expediente como OTROS DOCUMENTOS.
Fecha: 08/06/2011
Es importante mencionar que el Documento de Rendimiento Neto, debe ser impreso del SAFTV, es decir NO deber ser copia, para evitar rechazos por ilegibilidad o por Solicitud MAL ESCANEADA.
1. FIRMA DEL TRABAJADOR CON LA QUE MANIFIESTA CONOCER EL CONTENIDO DEL PRESENTE DOCUMENTO: En ste campo el trabajador manifiesta estar de acuerdo con la leyenda preimpresa: Conozco que por realizar este traspaso antes de cumplir un ao en mi Afore actual, acepto que debo permanecer un ao en la Afore a la que me estoy traspasando y deber estampar la firma del lado izquierdo y sobre la lnea dentro del cuadro. 2. FECHA VIGENCIA: Periodo que comprende la vigencia del DRN.
3. APELLIDO PATERNO: Deber ser igual con el registrado en la Solicitud. 4. APELLIDO MATERNO: Deber ser igual con el registrado en la Solicitud. 5. NOMBRE (S): Deber ser igual con el registrado en la Solicitud. 6. NMERO DE SEGURIDAD SOCIAL: Deber ser igual el Nmero de Seguridad Social al registrado en la Solicitud. 7. CURP: Deber ser igual la Clave CURP a la registrada en la Solicitud. 8. FIRMA DEL AGENTE PROMOTOR: En ste campo se deber estampar la firma del Agente en el lado izquierdo y sobre la lnea dentro del cuadro. CONSIDERACIONES DE IMPRESIN: Las opciones que debes de elegir en la Pantalla de Impresin son: 1. Comentarios y formularios debern elegir la opcin: Documento 2. Escalado de pgina debern elegir la opcin: Ninguno 3. Rotar automticamente y centrar, NO debern elegir ninguna opcin: Sin Marcar 4. Elegir origen de papel segn tamao de pgina PDF, NO debern elegir ninguna opcin: Sin Marcar 5. El tamao de la hoja deber ser Carta.
Fecha: 08/06/2011
COMPROBANTE DE DOMICILIO
(Para
El Comprobante de Domicilio debe tener una Vigencia de Tres Meses y NO ES NECESARIO QUE EL COMPROBANTE SE ENCUENTRE A NOMBRE DEL TRABAJADOR. Las Fechas que se deben de considerar para las vigencias de los Comprobantes de Domicilio son: Fecha y Lugar de Impresin (Comprobantes CFE), Fecha de Emisin, Fecha Expedicin, Fecha de Facturacin y Fecha de Corte (Ver cuadro de puntos importantes). Nota: La Fecha Firma de Solicitud deber estar dentro de los 3 meses de Vigencia del Comprobante de Domicilio.
Fecha: 08/06/2011
Comprobantes de domicilio VLIDOS para solicitudes de Traspaso y Registro: Telefona Fija (Telmex, Telnor, At&t, Avantel, Axtel, Maxcom) Telefona Mvil (Telcel, Nextel, Iusacelll. Movistar) Servicios Pblicos (Luz, Agua, Predial, Gas) Tiendas Departamentales (Fabricas de Francia, Liverpool, Palacio de Hierro, Sears, Suburbia ) Estado de Cuenta Bancarios (Tarjetas de Crdito, Tarjetas de Dbito, Practica, Compra Fcil) Servicios de Televisin de Paga (Cablemas, Ultravisin, Cablevisin, Omnicable, Megacable, Sky) Recibo de pago histrico de CFE
Comprobantes de domicilio NO VALIDOS para solicitudes de Traspaso y Registro: Estados de Cuenta de Afore Recibos de Pago
A continuacin te indicamos PUNTOS IMPORTANTES que debes considerar en los Comprobantes de Domicilio para determinar la Vigencia
Nota: La Opcin 1 siempre ser la primera Fecha a considerar para vigencia en un Comprobante de Domicilio.
Fecha: 08/06/2011
Para el correcto llenado del FOLIO, se requiere que la copia del Estado de Cuenta sea completamente legible, con el fin de evitar rechazos por ilegibilidad o mal escaneado.
Fecha: 08/06/2011
1. Ttulo: ESTADO DE CUENTA 2. Periodo (Parte Superior Izquierda) 3. Folio (Abajo del Cdigo de Barras)
Recomendaciones para el Llenado del Folio en la Solicitud de Traspaso: Escribe claramente los caracteres para no confundir letras por nmeros, (por ejemplo una letra B en lugar de un Nmero 8) Para el caso de los ceros y NICAMENTE EN ESTE CAMPO, utiliza una diagonal cruzada para diferenciarla de la Letra O.
Fecha: 08/06/2011
Cuando el Trabajador NO tiene registrada su CURP en su Afore, el Folio estar conformado por el Segmento Raz CURP (16 posiciones) + 2 CARACTERES CERO + 2 DIGITOS (Numrico).
Este folio se encuentra ubicado en el costado derecho del Estado de Cuenta de forma horizontal, debajo de los telfonos para Atencin al Pblico.
Fecha: 08/06/2011
Nota: Si por cuestiones tcnicas el tamao de la fotografa vara de 2 a 3 centmetros, NO ser motivo de rechazo. POSICION SUGERIDA: (No es necesario respetar margen izquierdo o superior mnimo)
Se recomienda anotar el NSS y Nombre del trabajador debajo de la fotografa para un mejor control de la documentacin, pero NO ser motivo de rechazo si no se anotan estos datos. NOTA: Es IMPORTANTE conservar la Fotografa Digital en tu Computadora, USB, o cualquier medio de almacenamiento, al menos hasta que la cuenta haya sido liquidada. Nombra el archivo con el NSS del trabajador para un mejor control.
Fecha: 08/06/2011
Lugar y Fecha
Por ste medio informo que por as convenir a mis intereses, realizar el traspaso de los recursos de mi cuenta individual a otra Administradora de Fondos de Ahorro para el Retiro.
Este documento es un ejemplo que contiene los elementos bsicos recomendables como: Lugar y Fecha Nombre de Administradora Transferente Nombre y NSS del Trabajador Sello de Afore Cedente (Acuse de Recibo) Nombre y Firma de empleado que recibe Documento
Gerencia Soporte a Ventas Afore MATERIAL DE USO EXCLUSIVO PARA LA FUERZA DE VENTAS DE AFORE INBURSA 40 Fecha: 08/06/2011
Es posible anexar documentos adicionales como el obtenido de SEPOMEX en caso de que la direccin del comprobante de domicilio no contenga la colonia, el municipio, la entidad federativa y/o el cdigo postal. Tambin se puede anexar como complemento la copia simple de la IFE (Siempre y cuando coincida el domicilio del Comprobante de Domicilio)
Fecha: 08/06/2011
Fecha: 08/06/2011
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Fecha: 08/06/2011
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Fecha: 08/06/2011