PLANEACION ESTRATEGICA

MERCADOTECNIA
SITUACION ACTUAL

1. POLlTICA DE MERCADOTECNIA Y OBJETIVOS A. DEFINIR LA POLlTICA B. OBJETIVOS Y METAS RELACIONADOS CON VOLUMEN UTILIDAD Y PARTICIPACION EN EL MERCADO. C. OBJETIVOS y METAS RELACIONADOS CON LOS PRINCIAPALES ELEMENTOS DE MERCADOTECNIA TALES COMO: PRODUCTO PROMOCION, CANALES y PRECIOS.
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11. ESTRATEGIAS DE MERCADOTECNIA A. DESARROLLO DEL PRODUCTO B. TECNICAS DE DISTRIBUCION C. PRECIOS D. PROMOCION E. UTILIDAD F. PARTICIPACION EN EL MERCADO.

DESARROLLO DE PROYECTOS

CUESTIONARIO DE MERCADOTECNIA

1.-QUIENES SON NUESTROS CLIENTES? 2.-EN QUE MERCADO ENCONTRAMOS A NUESTRA CLIENTELA ? 3.-COMO ESTAN DISTRIBUIDOS GEOGRAFICAMENTE NUESTROS CLIENTES? 4.-COMO ESTAN CLASIFICADOS LOS CLIENTES EN TERMINOS DE VOLUMEN? 5.-COMO NOS CONSIDERAN NUESTROS CLIENTES EN TERMINOS DE CALIDAD? SERVICIO? PRECIO? 6.- CUAL ES EL POTENCIAL DE MERCADO PARA NUESTROS PRODUCTOS? 7.-QUE PARTICIPACION DEL MERCADO TENEMOS ACTUALMENTE? 8.-DEPENDE EL MERCADO DE TEMPORADAS O CICLOS?

INFORMACION GENERAL DEL AREA

NOMBRE DEL AREA: DATOS PERSONALES DEL RESPONSABLE DEL AREA: NOMBRE COMPLETO: ANTIGEDAD EN LA EMPRESA: ESCOLARIDAD: EMPLEO ANTERIOR: OTROS ESTUDIOS:
,

PERSONAS EN EL AREA BASE: CONFIANZA: SINDICALIZADOS : NUMERO DE PLAZAS VACANTES: ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACION: FUNCIONES PRINCIPALES: PRESUPUESTO DEL AREA (ANUAL):

DESARROLLO DE PROYECTOS

PERSONAL
1.- EXISTE UN PROGRAMA ESTABLECIDO PARA EL RECLUTAMIENTO Y SELECCION DE PERSONAL ? 2.-QUE FUENTES DE RECLUTAMIENTO SE UTILIZAN NORMALMENTE? 3.- LLENAN LOS ASPIRANTES UNA SOLICITUD DE EMPLEO QUE CONSIGNE DATOS PERSONALES Y LOS RELATIVOS A LA ESCOLARIDAD, ESPECIALIZACION, EXPERIENCIAS y REFERENCIAS DE TRABAJO? 4.- SE VERIFICAN LOS DATOS DE LA SOLICITUD Y REFERENCIAS DE EMPLEOS ANTERIORES? 5.- SE PRACTICA EXAMEN MEDICO ? 6.- SE HACEN PRUEBAS PSICOMETRICAS ? 7.- LOS SUPERVISORES HACEN PRUEBAS PRACTICAS? 8.- QUE CRITERIOS SE TOMAN PARA LA SELECCION DE PERSONAL ? 9.- CUAL ES LA POLITICA QUE SE SIGUE PARA LA CONTRAT ACION ? 10.- SE ADAPTAN LOS HOMBRES A LAS FUNCIONES O LAS FUNCIONES A LOS HOMBRES?
~

11.- SE COLOCARA A LA PERSONA ADECUADA AL PUESTO ADECUADO? 12.- EXISTE UN PROGRAMA DE INDUCCION DIRIGIDO A LOS NUEVOS EMPLEADOS TANTO A LA EMPRESA A COMO EL PUESTO QUE VAN A DESEMPEAR ? 13.- SE CAPACITA A LOS OPERARIOS? 14.- SE CAPACITA A FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS? 15.- SE CUENTA CON ESTUDIOS DE ANALISIS y EVALUACION DE PUESTOS? 16.- SON REVISADOS PERIODICAMENTE ? 17.- QUIEN ES EL ENCARGADO DE REVISARLOS ? 18.- SE IMPARTEN CURSOS A EMPLEADOS DENTRO DE LA EMPRESA?

19.- SE PRESENTA AL PERSONAL DE NUEVO INGRESO CON TODOS SUS COMP AEROS DE TRABAJO Y SE LE MUESTRAN LAS INSTALACIONES DE LA EMPRESA? 20.- SE PROPORCIONA AL PERSONAL DE NUEVO INGRESO LOS ELEMENTOS NECESARIOS PARA QUE TENGAN UN CONOCIMIENTO SUFICIENTB DE LA EMPRESA Y UN BUEN DESEMPEO DE SU PUESTO, TALES COMO: A) MANUALES DE BIENVENIDA? B) MANUALES DE ORGANIZACION ? C) INSTRUCTIVOS ESPECIFICaS, ETC.? 21.- EXISTE UN PERIODO DE CAPACITACION PARA AMBIENTARSE AL TRABAJO Y A LA EMPRESA? 22.- SE DAN A CONOCER AMPLIAMENTE LAS FUNCIONES Y ACTIVIDADES DEL PUESTO A CADA EMPLEADO? 23.- EXISTEN EN LOS EXPEDIENTES DE PERSONAL ANTECEDENTES Y JUSTIFICACION DE SU CONTRATACION? 24.- CONTIENEN LOS EXPEDIENTES, FECHAS DE INGRESO CATEGORIA, SALARIO, PERIODO DE CONTRATACION, FALTAS y PERMISOS, ALTAS Y BAJAS DEL IMSS, ETC.?

REMUNERACIONES AL PERSONAL
1.- LAS CONDICIONES DE TRABAJO EN LAS OFICINAS SON ADECUADAS? Y EN L;\PLANTA? 2.- :MENCIONE LA TOTALIDAD DE PLAZAS: A) AUTORIZADAS: B) OCUPADAS: C) VACANTES: D) CONGELADAS: 3.- CUAL ES EL PROCEDIMIENTO PARA LOGRAR LA AUTORIZACION DE PLAZAS? DESCRIBALO BREVEMENTE 4.- QUIEN APRUEBA LA NOMINA ? 5.- QUEDA ALGUNA CONSTANCIA DE ELLO?
>

6.- ES ADECUADA LA COMUNICACION ENTRE LA DIRECCION DE PERSONAL Y EL AREA QUE PROCESA LOS PAGOS? 7.- QUIEN EFECTUAEL PAGO ? 8.- DONDE SE REALIZA? 9.- HAY PROGRAMAS OE ACTIVIDADES DEPORTIVAS? 10.- SOBRE QUE BASES SE ESTABLECEN LAS GRATIFICACIONES? 11.- CON QUE PERIODICIDAD SE REALIZAN CALIFICACIONES DE AUMENTOS?

RELACIONES LABORALES

1.- SE CUENTA CON UN REGLAMENTO INTERIOR DE TRABAJO DEBIDAMENTE REGISTRADO ANTE LAS AUTORIDADES COMPETENTES? 2.- CON QUE PERIODICIDAD SE REVISA? 3.- QUIENES LO REVISAN? 4. - EL REGLAMENTO INTERIOR DE TRABAJO ESTA A LA VISTA DEL PERSONAL? 5.- ESTAN DETERMINADOS LOS PERIODOS DE VACACIONES GENERALES O PARTICULARES? 6.- QUIEN SE ENCARGA DE LAS RELACIONES CON EL SINDICATO? 7.- CON QUE SINDICATO SE TIENE FIRMADO EL CONTRATO COLECTIVO DETRABAJQ? 8.- CUANDO SE FIRMO POR ULTIMA VEZ? 9.- CUALES SON SUS PRINCIPALES CARACTERISTICAS ? CLAUSULAS ADMINISTRATIVAS y ECONOMICAS DERECHOS DEL TRABAJADOR PARA ASCENDER A UN PUESTO SUPERIOR 10.- CUALES SON LOS PRINCIPALES PROBLEMAS CON EL SINDICATO? 11. EN LOS ULTIMOS AOS LA EMPRESA SE HA ENFRENTADO A PROBLEMAS SINDICALES? 12.- QUE DIRECTIVOS INTERVIENEN EN EL MANEJO DE CONFLICTOS?

PRESUPUESTOS

1.- SE UTILIZAN PRESUPUESTOS? 2.- QUE TIRO DE PRESUPUESTOS SE UTILIZAN? 3.- SON RIGIDOS O FLEXIBLES EN FUNCION A LOS PLANES A CORTO Y LARGO PLAZOS ? 4.- SE COMPARAN LOS PRESUPUESTOS CON LOS RESULTADOS REALES? 5.- SE ANALIZAN Y EXPLICAN LAS VARIACIONES IMPORTANTES? 6.- CADA AREA CONOCE SU PRESUPUESTO ASIGNADO PARA EL PRESENTE AO ? 7.- CADAAREACONOCE SU PRESUPUESTO ASIGNADO PARA EL SIGUIENTE AO ?

CAPACITACION y DESARROLLO

1.- ESTAN ESTABLECIDOS ALGUNOS DE LOS SIGUIENTES PROGRAMAS DE CAP ACIT ACION y PERFECCIONAMIENTO? A) CURSOS B) SEMINARIOS C) CONFERENCIAS D) SOBRE MEDIDAS DE HIGIENE Y SEGURIDAD 2.- SE CUENTA CON PROGRAMAS FORMALES PARA LA CAPACITACION y DESARROLLO DE PERSONAL ? 3.- EXISTE UN ESQUEMA DE ORGANIZACION QUE INDIQUE LOS PUESTOS QUE REQUIERE O REQUERIRA LA EMPRESA?

ADMINISTRACION DE PERSONAL .
1.- SE DISPONE DE PLANTILLA ACTUALIZADA POR CADA AREA DELA EMPRESA? 2.- EL PERSONAL ES ADECUADO Y SUFICIENTE A LAS NECESIDADES FUNCIONALES DE LA ORGANIZACION y DE ACUERDO CON SUS PROGRAMAS Y PROYECTOS? 3.- EL PERFIL DEL PERSONAL ES EL ADECUADO A LAS ACTIVIDADES DE CADA AREA DE LA DIRECCION ? 4.- SE REQUIERE CAMBIAR AL PERSONAL ? 5.- SE DISPONE DE PRESUPUESTO PARA CAMBIAR AL PERSONAL? 6.- LAS RELACIONES PARA EL PERSONAL SON BUENAS? 7.- CUANTAS PERSONAS FORMAN LA EMPRESA ? 8.- CUANTAS PERSONAS HAY POR AREAS ? 9.- EL PERSONAL TIENE SUFICIENTE EXPERIENCIA EN LAS FUNCIONES QUE TIENE ENCOMENDADA? 10.- CUMPLE CON SUS FUNCIONES? 11.- COMO SE CONTROLA LA ENTRADA Y SALIDA DEL PERSONAL ? > DESCRIBA EL PROCESO BREVEMENTE 12.- COMO SE CONTROLA EL REGISTRO DE : A) INASISTENCIAS ? B)FALTAS? C) INCAPACIDADES? D)OTROS? 13.- SE RECIBEN EN FORMA OPORTUNA LOS REPORTES CORRESPONDIENTES P ARA LA MODIFICACION EN NOMINAS COMO SON: ALTAS, BAJAS. CAMBIOS TIEMPOS EXTRAS, FALTAS,. RETARDOS O PERMISOS? 14.- SE ELABORA Y SE AUTORIZA PREVIAMENTE EL CONTRATO RESPECTIVO P ARA LAS PERSONAS A QUIENES SE VA APAGAR POR HONORARIOS?

.....

PLANE4CION ESTRATEGlCA

15.- QUE TIPO DE PERSONAL Y SERVICIOS SE CONTRATAN POR ESTE MEDIO?

DESCRBA BREVEMENTE ELPROCEDIMIENTO

DESARROllO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEOlCA

PLANEACION DE VENTAS
1.- QUE PLANES DE PENETRACION AL MERCADO SE TIENEN PARA EL FUTURO?
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2.- QUE TIPOS DE PROGRAMAS HAY ESTABLECIDOS? 3.- COMO SE CONTROLA SU CUMPLIMIENTO? 4.- QUE POLITICAS HAY ESTABLECIDAS EN CUANTO A A)VENTAS DE CONTADO Y CREDITO? B) PRECIO (COSTO + UTILIDAD) ? C) DESCUENTO? D) PLAZOS DE ENTREGA? E) DISTRIBUCION? F) COMISIONES? G) INCENTIVOS? H) DEVOLUCIONES? 1) LOS PRECIOS J) PERSONAL DE VENTAS (SELECCION, CONTRATACION Y CAP ACIT ACION)? 5.- SE ENCUENTRAN POR ESCRITO DICHAS POLITICAS ? 6.- SE ELABORAN PRESUPUESTOS? 7.- SE PREPARAN INFORMES PERIODICOS QUE COMPAREN LO REAL CON PERIODOS ANTERIORES Y CON LOS PRESUPUESTOS , CON OBJETO DE ANALIZAR Y EXPLICAR VARIACIONES? 8.- QUE PORCENTAJE DE MERCADO POTENCIAL PUEDE CUBRIR LA EMPRESA EN FUNCION A SU CAPACIDAD O RECURSOS? 9.- QUE ESFUERZOS ESTA REALIZANDO LA EMPRESA PARA CUBRIR DICHO MERCADO POTENCIAL? 10.- SE CONSIDERA QUE LA EMPRESA SERA CUBRIENDO LOS MERCADOS REALES? 11.- SE HACEN ESTUDIOS DE MERCADO EN LA EMPRESA? 12.- SE HACEN ESTUDIOS DE MERCADO EN LA EMPRESA? A) PARA LANZAR AL MERCADO NUEVOS PRODUCTOS? B) PARA CONOCER EL VALOR DEL MERCADO DE UN PRODUCTO?

DESARROllO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGlCA

C) PARA CONOCER EL NIVEL DE PRECIOS A QUE DEBEN OFRECERSE LOS PRODUCTOS ACTUALES O NUEVOS? D) pARA ESTABLECER LA LOCALIZACION DE NUEVOS CENTROS DE DISTRIBUCION E) PARA LOCALIZAR GEOGRAFICAMENTE LAS ZONAS DE MAYOR PENETRACION DE PRODUCTOS EN UN MERCADO DETERMINADO? F) PARA CONOCER LOS HABITOS DE COMPRA DE LOS CONSUMIDORES, ASI COMO SUS PREFERENCIAS Y GUSTOS? 13) SE HA REALIZADO PLANEACION E INVESTIGACION A) PARA DETERMINAR QUE TIPOS DE PRODUCTOS SE VAN A PRODUCIR O COMERCIALIZAR ? B) PARA CONOCER EL COSTO DE DESARROLLO DEL PRODUCTO? C) PARA DETERMINAR EL TIEMPO NECESARIO PARA SU DESARROLLO Y PRODUCCION ? 14) SE CONOCE INFORMACION DE LA COMPETENCIA EN CUANTO A A)MARGENES ? B) PRECIOS? B) MEZCLA DE VENTAS? C) CONDICIONES DE PAGO A PROVEEDORES? D) PLAZOS ? E) DESCUENTOS ESPECIALES? F) OTROS ? 15.- SE CUENTA CON PRONOSTICOS DE VENTAS? 16.- HAY UN PRESUPUESTO FORMAL DE VENTAS? OPERACION DE VENTAS 1.- SE CUENTA CON A) MANUALES? B) INSTRUCTIVOS? C) LISTA DE PRECIOS? D) CATALOGOS ? E) MUESTRARIOS? F) OTROS? 2.- SE CONSIDERA QUE LOS SISTEMAS DE TRABAJO ESTABLECIDOS SON LOS MAS ADECUADOS EN CUANTO A CONTROL?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PL.4NEACION ESTRATEGlCA

3.- SE ASEGURA LA SATISFACCION DEL CLIENTE A TRAVES DE LOS SERVICIOS DE POSVENTA? 4.- SE INFORMA A LAS DEMAS AREAS FUNCIONALES LA ACEPTACION QUE HUBO DEL PRODUCTO Y DE LAS MEJORAS A LAS QUE ASPIRA EL USUARIO? 5.- LOS VENDEDORES TIENEN EL SUFICIENTE APOYO DE SU JEFE, EN P Y ARTICULAR , DE LA EMPRESA EN GENERAL ? 6.- CONOCEN LOS VENDEDORES LAS CARACTERISTICAS DE LOS PRODUCTOS DE LA EMPRESA? 7.- SE FIJAN CUOTAS DE VENTAS A LOS VENDEDORES? 8.- QUE SISTEMAS DE COMPENSACION SE TIENEN ESTABLECIDOS PARA VENDEDORES? 9.- LOS SUPERVISORES REALIZAN INSPECCIONES PERIODICAS DE CAMPO? 10.- INFORMAN DE LOS RESULTADOS? 11.- SE PREPARAN INFORMES Y/O ESTADISTICAS POR A) ARTICULO? B)ZONA? C) AGENTE, COMISIONES, GASTOS DE VIAJE, CLIENTES NUEVOS, HOJAS DE CLIENTES, ETC..? D) UTILIDADES BRUTAS Y MARGINALES? E) GASTOS DE DISTRIBUCION, COMISIONES, FLETES, PROMOCION ? F) DEVOLUCIONES Y DESCUENTOS? G) CLIENTE? H) VENGIMIENTO DE CARTERA Y ROTACION DE CUENTAS POR COBRAR ? I) EXISTENCIAS EN ALMACEN ? J) PEDIDOS? K) PUNTO DE EQUILIBRIO, COSTOS, GASTOS FIJOS Y VARIABLES?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGlCA

. INFORMATICA

1.-. CUALES SON LAS CARACTERISTICAS PRINCIPALES DE LA ESTRUCTURA FISICA INFORMATICA EN: A) NUMERO DE EQUIPOS? B) MARCA, MODELOS, CAPACIDADES? C) UBICACIONES? .. D) CONFIGURACIONES? E) MANTENIMIENTO? 2.- QUE TIPOS DE LISTADOS SE EMITEN EN EL AREA DE SISTEMAS? 3.- QUE USO LES DAN ?

4.- CON QUE PERIODICIDAD LOS EMITE EL AREA DE SISTEMAS? 5.- QUE PROCEDIMIENTOS SE EFECTUAN PARA CONTROLAR LA INFORMACION QUE EMITE EL AREA DE SISTEMAS? 6.- QUE PROCEDIMIENTOS LLEVAN ACABO PARA LA CORRECCION y LOCALIZACION DE ERRORES EN CAPTURA ? 7.- COMO SE OPERAN LOS DISPOSITIVOS DE CONTROL? 8.- EL PERSONAL DE SISTEMAS JUNTO CON EL USUARIO, DETERMINA LA UTILIDAD DE LOS REPORTES EMITIDOS? 9.- CUALES SON LOS PROCEDIMIENTOS DE RESPALDO DE LA INFORMACIPN QUE SE GENERA ? 10.- QUE CONTROL SE LLEVA CON LOS DOCUMENTOS QUE AMPARA A LOS SISTEMAS DE OPERACION ? 11.- QUIEl':J ES EL RESPONSABLE DE ASIGNAR Y CONTROLAR EL USO DE "PASSWORDS" POR NIVELES DE RESPONSABILIDAD ? 12.- QUE TIPO DE LISTADOS RECIBEN DEL AREA DE SISTEMAS? 13.- QUE USO LES DAN? 14.- QUE PLANES DE CONTINGENCIA SE TIENEN PARA CUBRIR LA CAlDA DEL SISTEMA ? 15.- QUE DESTINO TIENEN LOS LISTADOS QUE YA HAN SIDO UTILIZADOS?

PLANEACION ESTRATEGlCA

16.- QUE TIPO DE SOFTWARE MANEJAN? 17.- SE CUENTA CON LOS MANUALES DEL AREA DE SISTEMAS? 18.- ESTAN POR ESCRITO?
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19.- EXISTEN PROGRAMAS DE CAPACITACION PERMANENTES PARA LOS USUARIOS DEL SISTEMA? 20.- CUALES SON? 21.- EXISTE UN MANUAL ACTUALIZADO DE PROCEDIMIENTOS GENERALES Y FUNCIONES DE SISTEMAS? 22.- SE LLEVAN ACABO LOS PROCEDIMIENTOS? 23.- CUALES SON LAS PRINCIPALES APLICACIONES QUE SE DESARROLLAN ACTUALMENTE? 24.- DE QUE TIPO SON?
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25.- EXISTE ALGUN METODO DE PREVENCION SOBRE FALLAS EN EL SISTEMA? 26.- SE EFECTUAN REVISIONES PERIODICAS A LOS SISTEMAS CON EL OBJETIVO DE DETERMINAR SI SE ESTA CUMPLIENDO CON LOS OBJETIVOS. PARA LOS CUALES FUERON ESTABLECIDOS ? 27.- COMO"SE PROYECTAN y DESARROLLAN LOS NUEVOS SISTEMAS? 28.- QUE OBJETIVOS SE PERSIGUEN AL DESARROLLAR LOS NUEVOS SISTEMAS? 29.- QUIENES DETECTAN LA NECESIDAD DE PROYECTAR NUEVOS SISTEMAS? 30.- QUE TRAMITE SE SIGUE P ARA SOLICITAR UN CAMBIO DE SISTEMA? 31.- ANTES DE REALIZAR EL ESTUDIO DE UN SISTEMA, SE CONSULTAN ALGUNOS DOCUMENTOS Y/O MANUALES DE LA OPERACION DEL SISTEMA ACTUAL ? 32.- QUE TIPO DE DOCUMENTOS SE CONSULTAN?

PLANEACION ESTRATEGlCA

33.- QUE TECNICAS SE UTILIZAN PARA ANALIZAR Y DISEAR SiSTEMAS? 34.- DE QUE FORMA SE INDUCE AL PERSONAL PARA ADAPTARSE A LA IMPLANT ACION DE UN NUEVO SISTEMA ? 35.- QUE TIPOS DE PRUEBAS O REVISIONES SE UTILIZAN UNA VEZ QUE SE HA IMPLANTADO EL SISTEMA Y COMO SE RETROALIMENTA ? 36.- CUALES SON LAS CAUSA PRINCIPALES QUE LIMITAN LA IMPLANT ACION DE LOS SISTEMAS? 37.- TIENEN LOS SISTEMAS FLEXIBILIDAD PARA HACER FRENTE A LOS PROBLEMASFUTUROS?

DESARROLLO DE PROYECTOS

33.- QUE TECNICAS SE UTILIZAN PARA ANALIZAR Y DISEAR SISTEMAS? 34.- DE QUE FORMA SE INDUCE AL PERSONAL PARA ADAPTARSE A LA IMPLANT ACION DE UN NUEVO SISTEMA ? 35.- QUE TIPOS DE PRUEBAS O REVISIONES SE UTILIZAN UNA VEZ QUE SE HA IMPLANTADO EL SISTEMA Y COMO SE RETROALIMENTA ? 36.- CUALES SON LAS CAUSA PRINCIPALES QUE LIMITAN LA IMPLANTACION DE LOS SISTEMAS? 37.- TIENEN LOS SISTEMAS FLEXIBILIDAD PARA HACER FRENTE ALOS PROBLEMASFUTUROS?

DESARROLW DE PROYECTOS

rLANl!.flCJUN r;:)IHAT1!.UlCA

PRODUCCION
1.- SE PLANEA PRODUCCION CON TIEMPO SUFICIENTE PARA ASEGURAR LA DISPONIBILIDAD DE LOS MATERIALES Y MANO DE OBRA ? 2.- COMO SE PLANEA Y CONTROLA LA PRODUCCION? 3.- SE LLEVA UN CONTROL PRESUPUEST AL DE LA PRODUCCION y ESTA DEBIDAMENTE COORDINADO CON LOS DE VENTAS Y/O FINANZAS?
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4.- QUE TIPO DE PROGRAMACION SE LLEVA ACABO? 5.- SE ESTABLECEN PROGRAMAS DE PRODUCCION QUE INCLUYA DATOS RELATIVOS A : A) EST ANDARES? B) VOLUMEN? C) CALIDAD? D) TIEMPOS? E) COSTOS? F) OTROS? 6.- EL PROGRAMA DE PRODUCCION SE ELABORA EN FUNCION DE PRONOSTICOS DE VENTAS, DEL PRESUPUESTO DE VENTAS O DEL PROGRAMA DE MERCADOTECNIA? 7.- CUALES SON LAS AREAS QUE PARTICIPAN EN LA EL~ORACION DE LOS PROGRAMAS DE PRODUCCION ? 8.- CUALES SON LOS NIVELES JERARQUICOS QUE INTERVIENEN EN LA ELABORACION DE LOS PROGRAMAS DE PRODUCCION? . 9.- QUIENES CONOCEN LOS PROGRAMAS DE PRODUCCION QUE SE ELABORAN? 10.- SE CUENTA CON INFORMACION HISTORICA DE PERIODOS DE PRODUCCION ANTERIORES PARA HACER MAS PRECISA LA PLANEACION? 11.- QUIENES CONOCEN LAS ESTADISTICAS O INFORMAC!ON HISTORICA EN PRODUCCION ? 12.- COMO SE ELABORA EL PRESUPUESTO DE PRODUCCION ? 13.- CON QUE PERIODICIDAD SE ELABORA ?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGlCA

14.- SE TIENE UN AREA QUE SE DEDIQUE EXCLUSIVAMENTE A LA PLANEACION DE LA PRODUCCION ? 15.- COMO SE DESARROLLA LA FUNCION DE PLANEACION EN LA PRODUCCION ? 16.- SE TOMAN EN CUENTA LOS INFORMES DE CONTROL DE PRODUCCION PARA TOMAR MEDIDAS CORRECTIV AS O ADECUACIONES EN LA PLANEACION PERIODICA ? 17.- QUIEN ELABORA LA PROGRAMACION DE LOS SISTEMAS DE PRODUCCION ? 18.- COMO SE MANTIENE LA EMPRESA ACTUALIZADA RESPECTO DE LOS AVANCES TECNOLOGICOS RELACIONADOS CON LA ACTIVIDAD ? 19.- EXISTEN EN LA EMPRESA ESTANDARES DE PRODUCCION? 20.- SON DESARROLLADOS CON BASE EN LOS E STAND ARES DE OTRAS EMPRESAS? 21.- ESTOS ESTANDARES SON PARA TODOS LOS PROCESOS Y TODOS LOS PRODUCTOS? 22.- EXISTEN ESTANDARES DE CONTROL DE CALIDAD? INDIQUE CUALES. 23.- TIENE PUNTOS DE CONTROL DE CALIDAD FORMALMENTE ESTABLECIDOS ? ~ . 24.- SE CUENTA CON UN AREA QUE VERIFIQUE LA APLICACION DE LOS ESTANDARES DE PRODUCCION ? 25.- QUE AREA SE ENCARGA DE LAS MEDIDAS CORRECTIV AS ? 26.- COMO SE CONTROLA LA DISTRIBUCION DE MATERIALES COMPRADOS PARA LAS AREAS PRODUCTIVA? 27.- CUAL ES LA ESTRUCTURA DE LOS HORARIOS Y JORNADAS DE TRABAJO? 28.- SE LES ENSEA A LOS NUEVOS OBREROS EN LAS AREAS DONDE TRABAJARAN ? 29.- SE AVERIGUAN LAS CAUSAS DE POR QUE LOS TRABAJADORES NO ALCANZAN CIERTA NORMA DE DESEMPEO?

DESARROllO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGlCA

30.- LAS CONDICIONES Y AMBIENTE DE TRBAJO SON ADECUADAS EN CUANTO A: A) ILUMINACION SUFICINETE y UNIFORME ? B) LIMPIEZA, VENTILACION? C) NIVEL DE RUIDO? D) POLVO? E) EQUIPOS Y ACCESORIOS? 31.- EXISTE EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL ? 32.- SE CUENTA CON EQUIPO CONTRA INCENDIO? 33.- ESTA PREPARADO EL PERSONAL PARA UNA EMERGENCIA? 34.- EN QUE CONDICIONES SE ENCUENTRAN LOS EQUIPOS DE EMERGENCIA ? 35.- QUE SISTEMA DE SALARIOS TIENEN ESTABLECIDOS? 36.- QUE SISTEMA DE COSTOS UTILIZAN ?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGlCA

MANTENIMIENTO
1.- SE DISPONE PARA CADA EQUIPO DE PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO A) PREVENTIVO? B) PREDICTIVO ? C) CORRECTIVO? 2.- ES TAN ACTUALIZADOS? 3.- EL MANTENIMIENTO LO PROPORCIONA PERSONAL : EXTERNO ( ) INTERNO ( ) AMBOS ( ) 4.- EXISTEN CONTRATOS DE MANTENIMIENTO Y ESTAN DEBIDAMENTE ACTUALIZADOS? 5.- EXISTEN REFACCIONES EN EL MERCADO NACIONAL PARA LOS EQUIPO Y SE PUEDEN CONSEGUIR DE INMEDIATO? 6.- EN CASO DE DESCOMPOSTURA MAYOR EXISTEN SUSTITUTOS DE LOS EQUIPOS Y/O SOPORTES TECNICOS (TIEMPO-MAQUlNA) EN OTRAS INSTALACIONES DE LA EMPRESA?
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7.- SE LLEVA CONTROL DE LAS ORDENES DE TRABAJO QUE INGRESAN AL AREA DE MANTENIMIENTO? 8.- SE LLEVA ESTADISTICA DE LAS REP ARACIONES MAYORES Y MENORES POR AREA Y POR MAQUIN'A? 9.- SE CUENTA CON PROGRAMAS DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVD PARA LOS INMUEBLES ? 10.- LA UNIDAD DE MANTENIMIENTO PUEDE COMPRAR DIRECTAMENTE LAS PARTES Y REFACCIONES Y CONTRATAR CON TALLERES ESPECIALIZADOS , O SE HACE POR CONDUCTO DE LA OFICINA DE COMPRAS? 11.- EXIS\E UN PROGRAMA ANUAL DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO ADECUADO A LOS OBJETIVOS DE PRODUCTIVIDAD EN EL QUE SE IDENTIFIQUEN LAS INSTALACIONES Y LOS EQUIPOS QUE LO REQUIERAN?

DESARROllO DE PROYECTOS

SEGURIDAD E HIGIENn

l.-LA EMPRESA TIENE SERVICIO MEDICO ? , 2.- SE REALIZAN EXAMENES MEDICOS PERIODICOS A TODO EL PERSONAL? 3.- SE TIENEN REGISTROS DE ACCIDENTES Y SUS CAUSAS ? 4.- CONOCE EL PERSONAL LAS INSTRUCCIONES EN CASO DE ACCIDENTES? 5.- EXISTEN COMITES DE SEGURIDAD E HIGIENE ? 6.- SON ADECUADAS LAS CONDICIONES DE TRABAJO? 7.- SE TIENE UN PROGRAMA DE HIGIENE ? 8.- SE DA' A CONOCER AL PERSONAL LA IMPORTANCIA DE LA SALUD PERSONAL?

DESARROllO DE PROYECTOS

OBJETIVOS
1.- CUALES SON LOS OBJETIVOS GENERALES DE LA EMPRESA: SOCIALES, ECONOMICOS y DE SERVICIO? 2.- HAY UNA DEFINICION CLARA ENTRE LOS OBJETIVOS GENERALES Y LOS ESPECIFICO S DE LA ORGANIZACION ? 3.- ESTAN POR ESCRITO ?
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4.- ESTAN BIEN DEFINIDOS? 5.- A QUE NIVELES SE HAN DIFUNDIDO LOS OBJETIVOS GENERALES DE LA EMPRESA? 6.-SE ADAPTAN LOS OBJETIVOS A LAS DEMANDAS DEL MEDIO? 7.- SON CONSISTENTES EN RELACION CON LAS EXPECTATIVAS NACIONALES? 8.- EXISTE UNA CLARA COMPRENSION Y ACEPTACION POR QUIENES HAN DE REALIZARLOS? 9.- SON SUCEPTIBLES DE ALCANZARSE ?
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10.- SE DISPONE DE LA INFRAESTRUCTURA ADECUADA PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS INSTITUCIONALES ? ll.- EXISTE UN PROCESO DEFINIDO PARA LA DETERMINACION DE LOS OBJETIVOS Y PROGRAMAS? 12.- PARTICIPAN EN SU FORMULACION LOS MANDOS MEDIOS Y SUPERIORES? 13.- ESTA EL GRUPO PREPARADO PARA DEFINIR OBJETIVOS Y ELABORAR PROGRAMAS? 14.- SE DISPONE DE UNA CLASIFICACION DE OBJETIVOS A CORTO, MEDIANO Y LARGO PLAZO? 15.- EXISTE UNIDAD Y CONGRUENCIA ENTRE OBJETIVOS, ORGANIZACION, BASE JURIDICA Y PROGRAMAS DE LA INSTITUCION ?

16.- ESTAN RELACIONADOS CON ALGUNA UNIDAD DE MEDIDA? POR EJEMPLO, ESTADISTICAS, COMPARATIVAS, EJERCICIOS COMPARATIVOS, HISTORICAS, ETC. DIRECTIVOS () GERENCIALES () MANDOS MEDIOS () DEPARTAMENTALES ( ) OBREROS ( ) 17.- SON CUANTIFICABLES LOS OBJETIVOS GENERALES Y ESPECIFICaS DE LAEMPRESA? 18.- EXISTEN CRITERIOS DE MEDICION COMO INDICADORES O P ARAMETROS QUE PERMITAN EVALUAR SU GRADO DE CUMPLIMIENTO?

PLANEACION ESTRATEGICA

ALMACENES E INVENTARIOS
1.- CUANTOS ALMACENES O BODEGAS HY? 2.- MENCIONE LA UBICACION y RESPONSABLES DE CADA UNO 3.- LA CAPACIDAD DE LOS ALMACENES ES SUFICIENTE PARA EL VOLUMEN ACTUAL DE PRODUCCION ? EN CASO DE SER ASI, HAY ESP ACIO PARA SU AMPLIACION ? 4.- EXISTE UN MANUAL ACTUALIZADO DE PROCEDIMIENTOS GENERALES Y FUNCIONES DE ALMACEN ? 5.- SE CUENTA CON UN CATALOGO POR ARTICULO S ? 6.- EN QUE LUGAR SE LLEVA A CABO EL CONTROL Y REGISTRO DE ENTRADAS Y SALIDAS DE ALMACEN ? 7.- EXISTE UNA ADECUADA CLASIFICACION Y SEP ARACION DE LOS MATERIALES Y ARTICULO S ALMACENADOS, PARA FACILITAR SU MANEJO RECUENTO Y LOCALIZACION ? 8.- LA RECEPCION DE LOS ARTICULOS ES UNICAMENTE A TRAVES DEL ALMACENAMlENTO ? 9.- COMO SE REALIZA LA RECEPCION DE LOS ARTICULO S ? DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO 10.- SE CUENTA CON ALGUN PROCEDIMIENTO DE CONTROL PARA LAS ENTREGAS PARCIALES A CUENTA DE UN PEDIDO? 11.- SE CUENTA CON ALGUN PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE CALIDAD PARA LA RECEPCION EN FIRME O RECHAZO DE LOS MATERIALES ENTREGADOS POR EL PROVEEDOR ? 12.- HAY UN SISTEMA DE SEGURIDAD LAS 24 HORAS EN LOS ALMACENES? EXPLIQUELO BREVEMENTE . 13.- SE TIENE EQUIPO, ARTICULO O MATERIALES PENDIENTES DE SU ALTA O SU BAJA? 14.- CUAL ES LA CAUSA DE LOS PENDIENTES?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGICA

15.- HAY CONTROL DE EQUIPOS , ARTICULO S O MATERIALES OBSOLETOS? DESCRIBA EL PROCESO BREVEMENTE 16.- CON QUE PERIODICIDAD SE INFORMA Y SE ENVIAN LOS MOVIMIENTOS DE ALMACEN A LAS DIRECCIONES DE RECURSOS FINANCIEROS Y RECURSOS MATERIALES? 17.- QUE 'CONTROL SE TIENE ESTABLECIDO SOBRE LAS SALIDAS DE ARTICULO S Y MATERIALES ? 18.- CUAL ES LA DOCUMENTACION SOPORTE DE LAS SALIDAS DE ALMACEN? 19.- SE CUENTA CON TARJETAS KARDEX DE ALMACEN O CONTROL AUTOMATI~ADO? 20.- SE REGISTRA LA TOTALIDAD DE ENTRADAS Y SALIDAS DE ALMACEN EN DICHO KARDEX ?

21.- SE TIENE EL REGISTRO ACTUALIZADO? 22.- SE MANEJAN UNIDADES Y VALORES? 23.- SE VALORAN TODAS LAS ENTRADAS Y SALIDAS DEL ALMACEN? 24.- CUAL ES EL SISTEMA DE VALUACION PARA LAS SALIDAS DEL ALMACEN? 25.- SE TIENEN ASEGURADOS LOS BIENES, ARTICULO S Y MATERIALES QUE HAY E~ EL ALMACEN? 26.- CON QUE PERIODICIDAD SE PRACTICAN INVENTARIOS FISICOS EN EL ALMACEN? 27.DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO PARA REALIZAR INVENT ARiOS 28.- QUE PERSONAL INTERVIENE EN LA REALIZACION DE INVENTARIOS ? 29.- SE UTILIZAN MARBETES FOLlADOS ? 30.-QUE CONTROL SE TIENE SOBRE LOS MARBETES ?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGlCA

31.- SE CONSIDERA EN EL INVENTARIO A LOS RTICtJLOS y MATERIALES EN MAL ESTADO y OBSOLETOS ? 32.- SE ENCUENTRAN CLASIFICADOS POR SEPARADO? 33.- TIENEN CONOCIMIENTO LOS FUNCIONARIOS RESPONSABLES DE ESTE TIPO DE ARTICULaS y MATERIALES? 34.- QUE MEDIDAS SE HAN TOMADO PARA EVITAR Y REGULARIZAR ESTA SITUACION? 35.-SE HAN REALIZADO VENTAS DE EQUIPOS, ARTICULO S y MATERIALES OBSOLETOS? 36.- SE Cill1PLE CON LA NORMATIVIDAD RESPECTIVA? 37.- SE EFECTUA CONCILIACION ENTRE LO REGISTRADO EN KARDEX y EL INVENTARIO FISICO? 38.- EN CASO DE DIFERENCIAS ENTRE EL INVENTARIO REAL Y EL REGISTRADO SE INFORMA DE ESTAS? 39.- A QUIEN? 40.- QUEDA EVIDENCIA POR ESCRITO? 41.- SE CORRIGEN LAS DIFERENCIAS? 42.- SE GENERAN REPORTES DE LOS MOVIMIENTOS EN ALMACEN ? 43.- CON QE PERIDICIDAD ? 44.- QUIEN LOS ELABORA ? 45.- A QUIEN SE ENVIAN? 46.- QUE UTILIZACION SE LES DA ? 47.-PERMANECEN LOS ALMACENES CERRADOS CON LLAVE ?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGlCA

CONTABILIDAD Y RECURSOS FiNANCIEROS SISTEMA CONTABLE

1.- SE CUENTA CON CATALOGO DE CUENTAS? 2.- EL CATALOGO DE CUENTAS COMPRENDE TODAS LAS CUENTAS Y SUB CUENTAS DEL SISTEMA CONTABLE? 3.- SE LLEVA CONTROL DE LIBROS, REGISTROS Y FORMAS EN USO? 4.- EXISTEN PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS Y NORMAS ADOPTADAS P ARA EL MANEJO DE LAS DISTINT AS TRANSACCIONES COMO SON : COMPRAS, VENTAS, ENTRADAS Y SALIDAS DE CAJA, PAGOS, ETC.? 5.- DE LA SIGUIENTE INFORMACION FINANCIERA, CUAL PRODUCE LA EMPRESA Y CON QUE PERIODICIDAD ? A) BALANCE GENERAL B) ESTADO DE RESULTADOS C) ESTADO DE ORIGEN Y APLICACION DE RECURSOS D) POSICION DE CAJA E) OTROS 6.- COMO' CONSIDERA LA INFORMACION QUE CONTIENEN LOS ESTADOS FINANCIEROS? 7.- HAY UN MANUAL DE CONTABILIDAD GENERAL ? 8.- SE CUENTA CON UN MANUAL DE CONTABILIDAD DE COSTOS? 9.- EXISTE UN SISTEMA PRESUPUESTAL ? 10.- QUE REGISTRO EXISTE EN EL REGISTRO DE LAS OPERACIONES EN LOS SISTEMAS DE: A) CONTABILIDAD GENERAL? B) DE COSTOS? C) PRESUPUEST AL? 11.- HAY RETRASO EN LA RECEPCION DE LOS INFORMES DE LOS SISTEMAS CONTABLES, DE COSTOS Y PRESUPUEST ALE S ? 12.- CUAL ES LA CAUSA DEL RETRASO? 13.- TIENEN FECHAS ESTABLECIDAD PARA LA RECEPCION DE INFORMES?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGICA

14.- CUALES SON LAS FECHAS PROMEDIO DE RECEPCION DE INFORMES? 15.- QUE TIPO DE INFORMES SE PREPARAN EN: A) CONTABILIDAD GENERAL ? B) CONTABILIDAD DE COSTOS? C) CONTABILIDAD PRESUPUESTAL? 16.- QUIENES RECIBEN ESTA INFORMACION? 17.- QUE EST ADISTICAS SE PREPARAN POR AREAS DE RESPONSABILIDAD? 18.- QUE ,MEJORAS CONSIDERA USTED DE PUEDEN APLICAR A LOS SISTEMAS DE REGISTRO Y DE INFORMACION ? 19.- SE EFECTUAN ESTUDIOS PERIODICOS DE ANALISIS E INTERPRET ACION DE ESTADOS FINANCIEROS?

CONTROL PRE SUPUE S TAL

1.- SE CUEm A CON UN SISTEMA DE PRESUPUESTO EN LA EMPRESA? 2.- QUIEN ES EL RESPONSABLE DEL EJERCICIO PRESUPUESTAL ? 3.- CON QUE FRECUENCIA SE EVALUAN y REVISAN LOS PRESUPUESTOS? 4.- QUE MEDIDAS SE TOMAN CON LOS RESULTADOS? 5.- QUE AREAS O FUNCIONES CUENTAN CON UN SISTEMA PRESUPUESTAL (VENTAS, PRODUCCION, PERSONAL, ETC.) 6.- COMO SE FORMULAN Y EN QUE CONSISTEN LOS REGISTROS QUE SE UTILIZAN EN EL CONTROL PRESUPUEST AL ? 7.- SI ES ASI, SE ELABORA INFORMACION PERIODICA ? 8.- SE COMPROMETE EL PRESUPUESTO EN LAS OPERACIONES QUE ASI LO REQUIEREN? 9.- QUE PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA REALIZAR EL EJERCICIO DE LA ASIGNACION PRESUPUEST AL? 10.- DESCRIBA BREVEMENTE EL SISTEMA CONTABLE.

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGICA

11.- DESCRIBA BREVEMENTE EL SISfEMA ESTABLECIDO PARA EL CONTROL YSONSERVACION DEL ARCHIVO DE DOCUMENTACION COMPROBATORIA.

INGRESOS Y DISPONIBILIDADES
1.- ENUNCIE BREVEMENTE EL ORIGEN DE LOS INGRESOS QUE SE PERCIBEN. 2.- DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO DE RECEPCION DE ESTOS Y LAS AREAS RESPONSABLES. 3.- SON RECIBIDOS LOS INGRESOS CON LA DOCUMENTACION COMPROBATORIA NECESARIA PARA SU REGISTRO CONTABLE Y PRESUPUEST AL ? 4.- EL AREA RECEPTORA DE ESTOS INGRESOS REALIZA UN PROCEDIMIENTO DE REVISION DE LOS INGRESOS?
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5.- EN QUE MOMENTO SE DEPOSITAN LOS INGRESOS CAPTADOS? 6.- EL AREA DE RECEPCION DE INGRESOS CUENTA CON LOS CONTROLES NECESARIOS PARA REALIZAR SUS CORTES DIARIOS POR LAS OPERACIONES REALIZADAS? 7.- DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO PARA EFECTUAR LOS DEPOSITOS? 8.- SE CUENTA CON LA VIGENCIA Y SEGURIDAD NECESARIA EN EL AREA RECEPTORA DE INGRESOS? 9.- SE ELABORAN INFORMES DE INGRESOS Y DISPONIBILIDADES? 10.- CON QUE PERIODICIDAD? 11.- A QUIEN SE REPORTAN? 12.- CUAL ES EL PROCEDIMIENTO PAR A LA ELABORACION DE FACTURAS? 13.- CUAL ES EL AREA RESPONSABLE DE LAS FACTURAS? 14.- QUIENES EST AN AUTORIZADOS PARA CANCELAR FACTURAS?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGICA

CAJA
l.- CUANTOS FONDOS FIJOS SE MANEJAN DENTRO DEL AREA REVISADA? 2.-DESCRIBA BREVEMENTE LA JUSTIFICACION DE SU EXISTENCIA Y LA FORMA EN QUE OPERAN. 3.- QUE PERSONAS ES TAN FACULTADAS PARA AUTORIZAR LAS EROGACIONES QUE SE PAGAN A TRA VES DE CAJA? 4.- SE IDENTIFICA LA DOCUMENTACION PAGADA A TRAVES DEL FONDO? 5.- DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO. 6.- CON QUE FRECUENCIA SE PRACTICAN ARQUEOS DE CAJA? 7.- CON QUE PERIODICIDAD SE EFECTUAN LOS REEMBOLSOS DE LOS FONDOS DE CAJA? 8.- SE DEPOSITAN INTEGRAMENTE LOS INGRESOS O ENTRADAS A CAJA? 9.- DESCRIBA BREVEMENTE COMO SE MANAJAN LOS PROVICIONALES. VALES

BANCOS
1.- QUE PROCEDIMIENTO SE SIGUE PARA EL MANEJO Y CONTROL DE LOS

RECURSOS FINANCIEROS PROCEDENTES DE ORGANIZACIONES PRESUPUEST ALES, IGRESOS PROPIOS O DIVERSOS? 2.- DETALLE DE LA SIGUIENTE INFORMACION : A) NUMERO DE CUENTAS BANCARIAS B) A NOMBRE DE QUIEN ESTAN C) PROPOSITO CON QUE FUERON ABIERTAS D) MODALIDAD DE LAS CUENTAS DE CHEQUES E) EXISTE RESTRICCION O GRAVAMEN ENALGUNA DE LAS CUENTAS EXISTENTES? F) NOMBRE DE LOS FUNCIONARIOS F ACULT ADOS PARA FIRMAR CHEQUES. 3.- CON QUE PERIODICIDAD SE ELABORAN LAS CONCILIACIONES BANCARIAS? 4.- QUIEN LAS EFECTUA ?

DESARROLLO DE PROYECTOS

5.- A CARGO DE QUIEN ESTA."N LAS CHEQUERAS? 6.- QUE TIPO DE CONTROL TIENE ESTABLECIDO PARA SU MANEJO? 7.- QUE MEDIDAS DE PROTECCION SE TIENEN ESTABLECIDAS PARA LA SALVAGUARDA DE CHEQUES PENDIENTES DE ENTREGA, CHEQUERAS y CHEQUES PENDIENTES DE DEPOSITO? 8.- QUE REQUISITOS DEBE REUNIR LA DOCUMENTACION PRESENTADA ANTES DE PROCEDER A SU PAGO ? 9.- LA PROGRAMACION DE PAGOS SE REALIZA EN FORMA PARALELA CON LA PROGRAMACION DE INGRESOS? 10.- CUALES SON LOS REQUERIMIENTOS FINANCIEROS DE OPERACION PROMEDIO DIARIOS? 11.- SE PRESENTAN PERIODICAMENTE INFORMES FINANCIEROS?
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12.- CON QUE PERIODICIDAD ? 13.- A QUIEN?

DEUDORES DIVERSOS
1.- DESCRIBA BREVEMENTE LAS POLITICAS y PROCEDIMIENTOS PARA AUTORIZACION, CONTROL y RECUPERACION DE ANTICIPO S OTORGADOS A LAS DIFERENTES AREAS. 2.- QUIEN AUTORIZA EL OTORGAMIENTO DE RECURSOS ANTICIPADOS A LAS AREAS , POR QUE CONEPTOS y POR QUE MONTOS? 3.- SE PERMITE QUE LAS AREAS EFECTUAN COMPROBACIONES PARCIALES A SUS ADEUDOS ? 4.- SE EFECTUAN CONCILIACIONES DE SALDOS DE ADEUDOS PENDIENTES CON LAS AREAS ? 5.- SE OTORGAN ANTICIPO S DE SUELDO U OTRO TIPO DE PRESTAMOS? 6.- DESCRIBA BREVEMENTE LAS POLITICAS y PROCEDIMIENTOS PARA AUTORIZACION, CONTROL y RECUPERACION DE ANTICIPO S OTORGADOS DENTRO DEL AREA DE RECURSOS FINANCIEROS:

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGICA

ACREEDORES DIVERSOS
1.- SE CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ADECUADO PARA EL REGISTRO Y CONTROL DE LAS CUENTAS POR PAGAR A TERCEROS? DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO 2.- QUE CONCEPTOS DE PASIVOS SE CONSIDERAN EN LA CUENTA ACREEDORES DIVERSOS? ENUNCIELOS 3.- CUALES SON LOS SEGUIMIENTOS DE RECEPCION DE LA DOCUMENTAcION APAGAR A TERCEROS Y COMO SE CONTROLA ESTA DOCUMENT ACION ? 4.- EXISTE UN PROCEDIMIENTO DE REVISION PREVIO AL PAGO ? 5.- QUEDA EVIDENCIA POR PARTE DE QUIENES LO REALIZAN? 6.- SE REGISTRA CONTABLEMENTE LA DOCUMENTACION POR LOS COMPROMISOSCONTRAIDOS CONTERCEROS 7.- ESTOS COMPROMISOS EST AN CONSIDERADOS EN EL PRESUPUESTO AUTORIZADO? 8.- SE TIENEN COMPROMISOS CON TERCEROS, NO PAGADOS, DE EJERCICIOS ANTERIORES? 9.- ESTAN DEBIDAMENTE CONTABILIZADOS? 10.- SE CUENTA CON LOS RECURSOS PARA REALIZAR LOS PAGOS DE ESTOS COMPROMISOS? DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO 11.- LOS PASIVOS DEL PRESENTE EJERCICIO ESTAN CONTEMPLADOS EN EL PRESUPUESTO AUTORIZADO? 12.- EXISTEN PASIVOS PAGADOS Y PENDIENTES QUE NO CUENTEN CON DISPONIBILIDAD PRESUPUESTAL ? SI FUERA EL CASO, MENCIONELOS. 13.- DESCRIBA BREVEMENTE EL PROCEDIMIENTO DEL TRAMITE DE LA DOCUMENT ACION PARA SU PAGO .

DESARROLLO DE PROYECTOS

1.- LAS UTILIDADES OBTENIDAS HAN CUBIERTO LOS OBETIVOS ECONOMICOS DE LA EMPRESA EN LOS CINCO Aos ANTERIORES? 2>EN CASO NEGATIVO, CUALES HAN SIDO LAS CAUSAS POR LAS QUE NO SE OBTUVIERON PICRAS TASAS DE RENDIMIENTO? 3.-QUE TIPO DE FUENTES DE FINANCIAMIENTO SE HAN UTILIZADO EN LA EMPRESA? A) INTERNAS B)EXTERNAS 4.- POR QUE MOTIVO SE HAN ESCOGIDO ESTAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO ? 5.- SE CUENTA CON UN SISTEMAPRESUPUESTAL QUE ESTE DEBIDAMENTE COORDINADO? 6.- QUEPOLITICAS SE SIGUEN EN CUANTO A A) REVISION DE UTILIDADES? B) DIVIDENDOS C) PROVISIONES DE PASIVOS? D) ESTIMACIONES DE CREDITOS INCOBRABLES , FLUCTUACIONES EN INVENTARIO S y VALORES, DEPRECIACION y AMORTIZACION. E) CREDITOS y COBRANZAS? F) FINANCIAMIENTOSRECffiIDOS ?

IMPUESTOS
1.- LA EMPRESA CUMPLE CON SUS OBLIGACIONES FISCALES, FEDERALES, ESTATALES Y MUNICIPALES DENTRO DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS? 2.- QUE ESFUERZOS SE HAN HECHO PARA REDUCIR A UN MINIMO EL PAGO LEGAL DE IMPUESTOS? 3.- SE TIENEN CONTRATADOS LOS SERVICIOS DE AUDITORIA EXTERNA PARA FINES FISCALES?

RELACIONES FINANCIERAS
1.- SE MANTIENEN BUENAS RELACIONES CON LA BANCA?

DESARROLLO DE PROYECTOS

PLANEACION ESTRATEGICA

2.- QUE FUENTES DE INFORMACION FINANCIERA SE UTILIZA? A) INTERNAS B)EXTERNAS

CREDITO y COBRANZAS
1.- ESTAN ESTABLECIDAS POLITICAS DE CREDITO EN CUANTO A A) LIMITE ? B) CONDICIONES DE PAGO ? C) DESCUENTOS POR VOLUMEN? D) PRONTp PAGO ? E) CANCELACION DE CREDITO Y/O DE CUENTAS INCOBRABLES? F) AUTORIZACION DE CREDITO ? 2.- CUAL ES LA ROTACION DE CARTERA ? 3.- ES ADECUADO EL SISTEMA DE COBRANZA? 4.- QUIEN HACE LAS INVESTIGACIONES DE CREDITO ? 5.- COMO SE DAN A CONOCER LOS RESULTADOS? 6.- SE LLEVA UN REGISTRO DETALLADO DE LOS DOCUMENTOS POR COBRAR YSE CONFRONTAN CON LOS SALDOS DE CONTABILIDAD ? 7.- SE PROPUCEN LISTAS CON LOS ESTADOS DE CUENTA DE CADA UNO DE LOS CLIENTES? 8.- QUIEN ES EL ENCARGADO DE LOS SALDOS DE DOCUMENTOS PENDIENTESDECOBRO? 9.- CON QUE FRECUENCIA SE REVISAN Y ANALIZAN ESTOS SALDOS? 10.- CON QUE PERIODICIDAD SE VERIFICAN O CONCILIAN LOS SALDOS CON LOS CLIENTES? 11.- SE ENVIAN ESTADOS DE CUENTA A LOS CLIENTES?

12.- SE COTEJAN LOS ESTADOS DE CUENTA CON LOS CLIENTES? 13.-. SE CLASIFICAN LAS CUENTAS PORANTIGUEDAD DE SALDOS? 14.- UNA VEZ DETERMINADA UNA CUENTA INCOBRABLE, QUE PROCESO SE SIGUE?

DESARROLLO DE PROYECTOS