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A CRIMINOLOGIA COMO CINCIA EMPRICA E INTERDISCIPLINAR:CONCEITO, MTODO, OBJETO, SISTEMA E FUNES DA CRIMINOLOGIA.
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20/03/2007-09:53 | Autor: Luiz Flvio Gomes;
Visando a divulgar a moderna Criminologia no Brasil, passamos a publicar nesta seo alguns trechos do livro Criminologia, de autoria de Antonio Garca-Pablos de Molina e do Dr. Luiz Flvio Gomes (5.ed.rev. e atual.- So Paulo: Revista dos Tribinais, 2007).
Cabe definir a Criminologia como cincia emprica e interdisciplinar, que se ocupa do estudo do crime, da pessoa do infrator, da vtima e do controle social do comportamento delitivo, e que trata de subministrar uma informao vlida, contrastada, sobre a gnese, dinmica e variveis principais do crime, contemplado este como problema individual e como problema social, assim como sobre os programas de preveno eficaz do mesmo e tcnicas de interveno positiva no homem delinqente e nos diversos modelos ou sistemas de resposta ao delito.[1] r Esta aproximao ao conceito de Criminologia apresenta, desde logo, algumas das caractersticas fundamentais do seu mtodo (empirismo e interdisciplinaridade), antecipando o objeto (anlise do delito, do delinqente, da vtima e do controle social) e suas funes (explicar e prevenir o crime e intervir na pessoa do infrator e avaliar os diferentes modelos de resposta ao crime). r Diferentemente de outras definies convencionais, a definio proposta corresponde a uma imagem moderna da Criminologia, em plena sintonia com os conhecimentos e tendncias atuais do saber emprico. Mas pretende respeitar, ao mesmo tempo, as origens desta disciplina e a experincia acumulada por ela depois de um sculo. Por isso, pode-se observar que: r a) Parte da caracterizao do crime como "problema", ressaltando assim sua base conflitual e enigmtica e sua face humana e dolorosa, com as transcendentais implicaes de toda ordem que derivam de tal anlise; r b) Amplia o mbito tradicional da Criminologia, incorporando em seu objeto as investigaes sobre a "vtima" do delito e o denominado "controle social", que deram noo clssica da Criminologia um moderado giro sociolgico, que compensa o desmedido biologismo positivista sob cujos auspcios ela nasceu; r c) Acentua a orientao "prevencionista" do saber criminolgico, frente obsesso repressiva explcita em outras definies convencionais. Porque interessa prevenir eficazmente o delito, no castig-lo cada vez mais ou melhor; r d) Substitui o conceito de "tratamento", que tem inequvocas conotaes clnicas e individualistas, pelo de "interveno", que possui uma noo mais dinmica, complexa e pluridimensional, em consonncia com o substrato real, individual e comunitrio do fenmeno delitivo; r e) Destaca a anlise e avaliao dos modelos de reao ao delito como um dos objetos da criminologia; r f) No renuncia, porm, a uma anlise "etiolgica" do delito (da "desviao primria") no marco do ordenamento jurdico como referncia ltima. Com isso se distancia das conhecidas orientaes radicais, fortemente ideologizadas, que concebem a Criminologia como mera teoria da desviao e do controle social,[2] isto , como apndice da Sociologia (teorias da criminalizao). A definio sugerida atende, assim, tanto gnese e etiologia do crime (teorias da criminalidade) como ao exame dos processos de criminalizao. r A Criminologia uma cincia.[3] Rene uma informao vlida, confivel e contrastada sobre o problema criminal, que obtida graas a um mtodo (emprico) que se baseia na anlise e observao da realidade. No
se trata, pois, de u ma "arte" ou de uma "prxis", seno de uma genuna "cincia". Precisamente por isso a Criminologia dispe de um objeto de conhecimento prprio, de um mtodo ou mtodos e de um slido corpo doutrinrio sobre o fenmeno delitivo, confirmado, por certo, por mais de um sculo de investigaes. r Mas isso no significa que a informao subministrada pela Criminologia deva ser reputada exata, concludente ou definitiva. Pois a Criminologia uma cincia emprica, uma cincia do "ser", no uma cincia "exata". Podese inclusive afirmar que o prprio modelo ou paradigma de cincia hoje dominante dista muito do causalexplicativo acolhido pelo positivismo naturalista, com base em pretenses de segurana e certeza.[4] r A Criminologia, em primeiro lugar, no esgota sua tarefa na mera acumulao de "dados" sobre o delito, e sim deve transformar estes dados em informao, interpretando-os, sistematizando-os e valorando-os. Porque no existe o terreno neutro e pacfico do dado, salvo que se confunda o mtodo emprico com o empirismo crasso ou que se invoque aquele como base de decises ideolgicas j adotadas. O "conhecimento" cientfico da realidade, por outro lado, sempre parcial, fragmentado, provisrio, fluido e os campos prprios das diversas disciplinas que versam sobre o homem e a sociedade, estreitamente relacionados entre si, se ampliam e se modificam sem cessar.[5] De sorte que o saber emprico, outrora paradigma de exatido, tornou -se cada vez mais relativo e inseguro: um saber provisrio, aberto. J no visa descobrir as frreas leis universais que regem o mundo natural e social (relaes de causa e efeito), seno que parece conformar-se com conseguir uma informao vlida, confivel, no refutada, sobre a realidade. No busca exatido, seno probabilidade, no fala de "causa" e "causalidade", seno de outros tipos de conexes menos exigentes (fatores, variveis, correlaes etc.).[6] Em parte isso se deve evidncia de que o homem transcende "causalidade", "reatividade" e "fora", por que sujeito e no objeto do acontecer e da histria.[7] E seu comportamento, sempre enigmtico, corresponde a razes muito complexas e incertas. Porm a citada crise do "paradigma causal-explicativo" e das limitaes do mtodo emprico pode ser observada, tambm, no s no campo das cincias sociais e das da conduta, seno no das denominadas - em outra poca - cincias "exatas". A moderna teoria da cincia e o crescente auge dos mtodos estatsticos e quantitativos demonstram o triunfo avassalador de um novo modelo de saber cientfico, mais relativo, provisrio, aberto e inacabado. r Em conseqncia, a cientificidade da Criminologia s significa que esta disciplina, pelo mtodo que utiliza, est em condies de oferecer uma informao vlida e confivel - no refutada - sobre o complexo problema do crime, inserindo os numerosos e fragmentados dados obtidos sobre ele em um marco terico definido. A correo do mtodo criminolgico garante o rigor da anlise de seu objeto, porm no pode eliminar a problematicidade do conhecimento cientfico nem a necessidade de interpretar os dados e formular as correspondentes teorias. r 1.Sobre esta e outras possveis definies da Criminologia, v. Garca-Pablos de Molina, A.Tratado de criminologa, 1999, p. 43 e ss. r 2.Assim, Taylor, Walton e Young, Criminologia crtica, p. 21 e ss. r 3.Cf. Mannheim, H. Comparative criminology, v. 1, p. 19 e ss. Negam, dentre outros, a natureza de cincia Criminologia: Taft, D. Criminology; Sutherland, E. Criminology, p. 3. r 4.Sobre a crise do paradigma "causal-explicativo", v. Mannheim, H. Comparative criminology cit., v. 1, p. 6 -14; Radzinowicz, L. En busca de la criminologa, p. 177. r 5.Assim, Gppinger, H. Criminologa, p. 72. Tambm: Kaiser, G. Kriminologie, p. 10 e ss. r 6.Neste sentido, Kaiser, G. Kriminologie cit., p. 124. Cf. Garca -Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa cit., p. 54 e ss. r 7.Vide Matza, D. El proceso de desviacin, p. 19 e ss.
A ETAPA "PR-CIENTFICA" DA CRIMINOLOGIA - PARTE I

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01/10/2007-09:30 |
Visando a divulgar a moderna Criminologia no Brasil, passamos a publicar nesta seo alguns trechos do livro Criminologia, de autoria de Antonio Garca-Pablos de Molina e do Dr. Luiz Flvio Gomes (5.ed.rev. e atual.- So Paulo: Revista dos Tribinais, 2007.
A etapa "pr-cientfica" da criminologia [1] r Antes da publicao da famosa obra lombrosiana, que costuma ser citada como "certido de nascimento" da Criminologia emprica "cientfica", j existiam numerosas "teorias" sobre a criminalidade. Teorias dotadas de um certo rigor e pretenses de generalizao, que transcendem as meras concepes ou representaes populares, fruto do saber e da experincia cotidianos. Nesta etapa "pr-cientfica" havia dois enfoques claramente distintos, em razo do mtodo dos seus patrocinadores: por um lado, o que se pode denominar "clssico" (produto das idias do Iluminismo, dos Reformadores e do Direito Penal "clssico": modelo que se vale de um mtodo abstrato, dedutivo e formal); de outro, o que se pode qualificar de "emprico", por ser desta classe as investigaes sobre o crime, realizadas de forma fragmentria por especialistas das mais diversas procedncias (fisionomistas, frenlogos, antroplogos, psiquiatras etc.), tendo todos eles em comum o fato de que substituem a especulao, a intuio e a deduo pela anlise, observao e induo (mtodo empricoindutivo). Ambas concepes coincidem, como lgico, no tempo e, inclusive, se prolongam at nossos dias. r 1. A denominada "Criminologia Clssica"[2]assumiu o legado liberal, racionalista e humanista do Iluminismo 3., especialmente sua orientao jusnaturalista. r Deduz os postulados que a caracterizam do jusnaturalismo. Concebe o crime como fato individual, isolado, como mera infrao lei: a contradio com a norma jurdica[4]que d sentido ao delito, sem que seja necessria uma referncia personalidade do autor (mero sujeito ativo do fato) ou sua realidade social, para compreend-lo. O decisivo mesmo o fato, no o autor.[5] A determinao sempre justa da lei, igual para todos e acertada infringida pelo delinqente em uma deciso livre e soberana. Falta na Escola Clssica uma preocupao inequivocamente "etiolgica" (preocupao em indagar as "causas" do comportamento criminoso), j que sua premissa jusnaturalista a conduz a atribuir a origem do ato delitivo a uma deciso "livre" do seu autor, incompatvel com a existncia de outros fatores ou causas que pudessem influir no seu comportamento. , pois, uma concepo mais "reativa" que "etiolgica" e, como concluso, s pode oferecer uma explicao "situacional" do delito.[6] O prprio jusnaturalismo, da Escola Clssica, inconcilivel com as supostas diferenas qualitativas entre os homens honestos e os delinqentes (tese, pelo contrrio, que seria mantida pelo positivismo):[7] suas premissas filosficas levam-lhe, assim, a sustentar o dogma da "equipotencialidade". r A imagem do homem como ser racional, igual e livre, a teoria do pacto social, como fundamento da sociedade civil e do poder, assim como a concepo utilitria do castigo, no desprovida de apoio tico, constituem os trs slidos pilares do pensamento clssico.[8] A Escola Clssica simboliza o trnsito do pensamento mgico, sobrenatural, ao pensamento abstrato, do mesmo modo que o positivismo representar a passagem ulterior para o mundo naturalstico e concreto.[9] r Seu ponto dbil no foi tanto a carncia de uma genuna teoria da criminalidade (etiologia), seno o intento de abordar o problema do crime menosprezando o exame da pessoa do delinqente, assim como do seu meio ou relacionamento social, como se fosse possvel conceber o delito como uma abstrao jurdico-formal. Por outro lado, e com fidelidade aos postulados do liberalismo individualista do seu tempo (legalista e humanitrio), foi absolutamente incapaz de oferecer aos poderes pblicos as bases e informaes necessrias para um programa poltico-criminal de preveno e luta contra o crime, embora fosse um objetivo de especial importncia em um momento de crise econmica e social e de insegurana generalizada. Optou pela especulao, pelos
sistemas filosficos e metafsicos, pelos dogmas (liberdade e igualdade do homem, bondade das leis etc.), deduzindo dos mesmos seus principais postulados.[10] r A contribuio da Escola Clssica pertence mais ao mbito da Penologia que ao estritamente criminolgico.[11] Sua teoria sobre a criminalidade no busca tanto a identificao dos fatores que a esta determinam (anlise etiolgica) como a fundamentao, legitimao e delimitao do castigo. No porque se produz o delito, seno quando, como e por que castigamos o crime. Este enfoque reativo tem uma fcil explicao histrica: A Escola Clssica teve que enfrentar, antes de tudo, o velho regime, o sistema penal catico, cruel e arbitrrio das monarquias absolutas. No poderia corresponder a ela, ainda, a misso posterior de investigar as causas do crime para combat-lo. Era mister, primeiro, racionalizar e humanizar o panorama legislativo e o funcionamento de suas instituies, buscando um novo marco, uma nova fundamentao para ele. Como conseqncia, a Escola Clssica se enfrenta muito tarde com o problema criminal: limita-se a responder ao comportamento delitivo com uma pena justa, proporcionada e til, mas, no se interessa pela gnese e etiologia daquele nem trata de preveni-lo e antecipar-se ao mesmo.[12] r Sob um ponto de vista poltico-criminal, os estreitos traos da Escola Clssica, formalistas e acrticos, so especialmente tranqilizadores para a opinio pblica e no menos funcionais para o poder constitudo. Legitimam o uso sistemtico do castigo como instrumento de controle do crime, justificando a prxis e seus eventuais excessos. Para as autoridades, a teoria pactista do contrato social consolida o status quo e resulta excessivamente atraente; porque lembra o insubstituvel rol das estruturas de poder, o carter egosta e irracional do crime, a periculosidade dos membros da lower class, acerca dos quais podem concentrar-se as taxas mais elevadas de criminalidade etc. Tudo isso sem questionar as bases do contrato social, a bondade ou injustia deste, os desequilbrios e desigualdades reais das partes que assinaram o mencionado convnio tcito e os custos diferenciais que penetram nos diversos grupos e subgrupos do corpo social.[13]
r 1.Sobre os antecedentes mais remotos do pensamento criminolgico, vide Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 143 e ss.; Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, p. 13 e ss.; Bonger, W. Introduccin a la Criminologa, p. 72 e ss. r 2. Sobre a Escola Clssica, vide Vold, G. B. Theoretical Criminology, cit., p. 18 e ss.; Siegel, L. J. Criminology, p. 92 e ss.; Vetter, H. J. e Silverman, I. J. Criminology and crime, cit., p. 239 e ss. e 254 e ss.; Schneider, H. J. Kriminologie, cit., p. 92 e ss.; Lamnek, S. Teoras de la criminalidad, p. 18 e ss.; Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 313 e ss. r 3. Neste sentido, Lamnek, S. Teoras de la criminalidad, cit., p. 18. Pelo contrrio, Antn Oneca J. ressalta a influncia jusnaturalista como dominante (Derecho Penal, p. 35). r 4. Por isso, como diz Vold, G. B., a Criminologia "clssica" oferece uma "imagem administrativa e legal" (Theoretical Criminology, cit., p. 26). r 5. A pessoa do autor passa a um segundo plano (Lamnek, S. Teoras de la criminalidad, cit., p. 18 e ss.); mas, em todo caso, trata-se do delinqente em abstrato, no do homem concreto e real. r 6. Neste sentido, Matza, D. Delinquency and drift, p. 11; Lamnek, S. Teoras de la criminalidad, cit., p. 18 e ss.; Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 316 e ss. r 7. Para a Escola Clssica no existem diferenas "qualitativas" entre o homem delinqente e o no-delinqente. Cf. Lamnek, S. Teoras de la criminalidad, p. 18. r 8. Cf. Vold, G. B. Theoretical Criminology, cit., p. 20 e ss.; Mir Puig, S. Introduccin a las bases del derecho penal, p. 175 e ss. r
9. Neste sentido, Vold, G. B. Theoretical Criminology, cit., p. 31. r 10. A Escola Clssica enfrentou demasiadamente tarde o problema criminal. Limitou-se a responder ao delito com uma pena justa, proporcionada e til (enfoque reativo), porm no se interessou pela gnese e etiologia daquele, nem por sua preveno. r 11. A Escola Clssica parte de um conceito "jurdico" de delito e de delinqente. Confronte-se Vold, G. B. Theoretical Criminology, cit., p. 8 e ss.; Jeffery, Cl. R., "The structure of American criminological thinking", em: Journal of Criminal Law, Criminology and Police Science, n. 46, p. 663 e 664; Antn Oneca, J., Derecho Penal, P. G., cit., p. 35 e ss.; Lamnek, S. Teoras de la criminalidad, cit., p. 18 e 19. r 12. Segundo Lamnek, S. (Teoras de la criminalidad, cit., p. 19), existe um claro paralelismo entre a Criminologia Clssica e o moderno labeling approach, que se revela na recusa comum da investigao das causas do delito, na apreciao convencional do desvio, na delimitao definitiva do desviado e na recusa a uma valorizao negativa da conduta desviada. r 13. Assim, Vold, G. B., Theoretical Criminology, cit., p. 29 e 30. A ETAPA "PR-CIENTFICA" DA CRIMINOLOGIA - PARTE II
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03/10/2007-11:50 |
2. Orientao criminolgica (pr-positivista) opera no marco das "cincias naturais", no no das "cincias do esprito", embora se deva reconhecer que no se trata de um marco unitrio, homogneo e circunscrito em si mesmo, seno do emprego fragmentado e setorial de um novo mtodo: o emprico-indutivo, baseado na observao da pessoa do delinqente e do seu meio. Este mtodo, como precursor do positivismo criminolgico, antecedeu-lhe em anos. As principais investigaes foram realizadas nos mais diversos campos do saber. r a) Na incipiente Cincia Penitenciria, por exemplo, seus pioneiros Howard (1726-1790) e Bentham (1748-1832) analisaram, descreveram e denunciaram a realidade penitenciria europia do sculo XVIII, conseguindo importantes reformas legais (Howard)[14] ou formulando a tese da reforma do delinqente como fim prioritrio da Administrao, assim como da necessidade de valer-se do emprego de estatsticas (Bentham).[15] r b) Tendo em conta a Fisionomia, Della Porta (1535-1616)[16] e Lavater (1741-1801) preocuparam-se com o estudo da aparncia externa do indivduo, ressaltando a inter-relao entre o somtico (corpo) e o psquico. A observao e a anlise (visita a reclusos, prtica de necropsias etc.) foram os mtodos empregados pelos fisionomistas. Particularmente conhecido o "retrato rob" que ofereceu Lavater, denominado "homem de maldade natural", baseado nas suas supostas caractersticas somticas. E, na prxis, o conhecido "dito de Valrio" ("quando se tem dvida entre dois presumidos culpados, condena-se o mais feio") ou a forma processual que, ao que parece, foi imposta no sculo XVIII por um juiz napolitano, o marqus de Moscardi ("ouvidas as testemunhas de acusao e de defesa e visto o rosto e a cabea do acusado, condeno-o..."), que se vinculam a tais concepes fisionmicas, de escasso rigor terico-cientfico, porm com grande apoio nas convices populares e na prxis criminolgica.[17] r Antecipando-se aos conhecimentos frenolgicos, sustentou Lavater[18] que existe uma correlao entre determinadas qualidades do indivduo e os rgos ou partes do seu corpo onde se supe que tm sua sede e
concentrao fsica e as correspondentes potncias humanas. A vida intelectual podia ser observada na fronte (testa); a moral e sensitiva nos olhos e no nariz; a animal e vegetativa no mento (maxilar inferior). Referindo-se ao homem delinqente "de maldade natural", autntico precursor do delinqente nato de Lombroso, dizia Lavater: "tem o nariz oblquo em relao com o rosto, que disforme, pequeno e amarelado; no tem a barba com a ponta aguada; tem a palavra negligente; os ombros cansados e pontiagudos; os olhos grandes e ferozes, brilhantes, sempre iracundos (colricos), as plpebras abertas, ao redor dos olhos pequenas manchas amarelas e, dentro, pequenos gros de sangue brilhante como fogo, envolvidos por outros brancos, crculos de um vermelho sombrio rodeiam a pupila, olhos brilhantes e prfidos e uma lgrima colocada nos ngulos interiores; as sombrancelhas rudes, as plpebras direitas, a mirada feroz e s vezes atravessada".[19] r c) A Frenologia, precursora da moderna Neurofisiologia e da Neuropsiquiatria, deu tambm uma importante contribuio nessa etapa de aproximao emprica, ao tratar de localizar no crebro humano as diversas funes psquicas do homem e explicar o comportamento criminoso como conseqncia das malformaes cerebrais. Destaca-se a obra de Gall (1758-1828)[20], autor de um conhecido mapa cerebral dividido em trinta e oito regies, Spurzheim,[21] Lauvergne[22] e outros. r Para Gall, o crime causado por um desenvolvimento parcial e no compensado do crebro, que ocasiona uma hiperfuno de determinado sentimento. De fato, este autor acreditou haver localizado em diversos pontos do crebro um instinto de agressividade, um instinto homicida, um sentido de patrimnio, um sentido moral etc.[23] r Meno especial requer, tambm, a obra de Cub y Soler, que trs dcadas antes de Lombroso antecipara uma de suas teses. r A contribuio mais significativa de Cub y Soler[24] reside no mbito metodolgico, j que foi um dos poucos autores que utilizou um mtodo positivo experimental, chegando a realizar, inclusive, reconhecidos trabalhos de campo em determinadas comarcas nas quais haviam elevadas taxas de bcio e imbecilidade.[25] Cub Y Soler considerava o delinqente como um enfermo que necessitava de tratamento.[26] Optando, em termos polticocriminais, por frmulas claramente prevencionistas, como bom frenlogo que era, tratou de localizar em diversos lugares do crebro as faculdades e potncias do ser humano, includas as criminais.[27] E assim antecipou algumas contribuies genuinamente antropolgicas ao associar o delinqente "nato" com o denominado "tipo hipoevolutivo".[28] r d) O mesmo sucede com as investigaes no campo da Psiquiatria,[29] cujo fundador, Pinel (1745-1826),[30] realizou os primeiros diagnsticos clnicos separando os delinqentes dos enfermos mentais; devemos tambm recordar a obra de Esquirol (1772-1840),[31] que elaborou as categorias clnicas oficiais vigentes no sculo XIX; tambm a de Prichard[32] e Despine,[33] que formularam a tese da "loucura moral" do delinqente; por ltimo, a de Morel (1809-1873), para quem o crime uma forma determinada de degenerao hereditria, de regresso, e a "loucura moral" um mero dficit do substrato moral da personalidade.[34] r e) A Antropologia aparece estreitamente unida s origens da Criminologia, destacando-se os estudos sobre crnios de assassinos de Broca[35] ou Wilson[36] e as investigaes de Thompson[37] sobre numerosos reclusos. Em abono delas veio a tese de Nicholson[38] no sentido de que o criminoso uma variedade mrbida da espcie humana. Devemos, tambm, mencionar Lucas (1805-1885), que enunciou o conceito de atavismo,[39] Virglio,[40] que, dois anos antes de Lombroso, utilizou a expresso "criminoso nato", Dally (18361887),[41] Maudsley (1835-1918),[42] Manouvrier (1880-1927), Quatrefages (1810- 1892) e outros.[43] r Particular relevncia teve a obra de Darwin (1809-1882). Trs de suas teses foram assumidas imediatamente pela Escola Positiva: a concepo do delinqente como espcie atvica, no evoluda; a mxima significao concedida carga ou legado que um indivduo recebe por meio da hereditariedade e uma nova imagem do ser humano, privado da importncia e do protagonismo que lhe conferira o mundo clssico.[44] r Para repetir as palavras de Ferri: "O darwinista sabe e sente que o homem no o rei da criao, como a Terra no o centro do universo; o darwinista sabe, sente e mostra que o homem no mais que uma combinao transitria, infinitesimal da vida; porm uma combinao qumica que pode lanar raios de loucura ou de
criminalidade, que pode dar a irradiao da virtude, da piedade, do gnio, mas no pode ser mais que um tomo de toda a universalidade da vida".[45]
r 13. Assim, Vold, G. B., Theoretical Criminology, cit., p. 29 e 30. r 14. Sua obra Situacin de las prisiones en Inglaterra y Gales (1777) constituiu um genuno informe sobre a geografia da dor, segundo Bernaldo de Quirz. Howard reuniu um valioso material emprico sobre a realidade penitenciria para o legislador britnico, obtido mediante a visita aos presdios europeus e o estudo das condies de vida dos reclusos (cf. Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 193; Schneider, K. Kriminologie, cit., p. 93). r 15. Como penitenciarista, destaca seu "Panptico" - priso celular (Panopticon, or the Inspection House), 1791, cujo modelo foi seguido em alguns presdios norte-americanos (Vetter, H. J. e Silverman, I. J. Criminology and crime, cit., p. 244). Como filsofo, muito conhecida sua fundamentao "utilitarista" do castigo (em Introduction to the principles of morals and legislation, 1780) e a mensagem denunciadora que realizou em relao arcaica e brutal legislao inglesa do seu tempo. Cf. Siegel, L. J. Criminology, cit., p. 95. 16. A obra de Della Porta, De humana physiognomia, 1586. Sorrent, o autor italiano, artista, elaborou uma autntica tcnica da observao, pondo especial nfase no estudo da expresso corporal: olhos, riso, pranto etc. Algumas caractersticas somticas, a seu juzo, teriam relevncia crimingena (v.g., anomalias na cabea, fronte, orelhas, nariz etc.). Cf. Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 179. r 17. Sobre o dito de Valrio e a frmula processual atribuda ao Marqus de Moscardi, vide Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, p. 180-181. r 18. Lavater, J. C., telogo suo, autor de Die physionomischen Fragmente zur Befrderung der Menschenkenntnis und Menschenliebe, 1775-1778. Para Lavater, a prpria natureza pura fisionomia. Tudo quanto sucede na alma do homem se manifesta em seu rosto: sua beleza ou feira correspondem bondade ou a maldade daquela (ob. cit., p. 19 e ss., 63 e ss.). r 19. Cf. Rodrguez M anzanera, L. Criminologa, p. 180; Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 328 e ss. r 21. Gall era mdico, nacionalizado francs. Publicou em 1810 sua obra De craneologa (ou "craneoscopia"), na qual desenha uma teoria completa sobre as possveis malformaes cerebrais e cranianas: tipos, subtipos, variantes etc. Cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 332 (reproduzindo o mapa cerebral de Gall). r 21. Spurzheim (1776-1832), discpulo de Gall, difundiu na Inglaterra a obra deste, sustentando que muitas enfermidades mentais so afeces cerebrais. Sobre o autor, vide Tejos Canales, M., que reproduz o mapa cerebral desenhado por Spurzheim (Las ideas penales y criminolgicas de M. Cub Y Soler, p. 103). r r 22. Lauvergne (1797-1859), mdico de prises, francs, sustentou que a causa da conduta delitiva radicava em um defeituoso desenvolvimento do cerebelo, seguindo a tese de Voisin. Traou, tambm, seu autntico retrato robot do delinqente, que precursor do delinqente nato lombrosiano. Sua obra: Les forcats considrs sous le rapport physiologique, moral, intellectuel, observs la bagne de Toulon, Paris, 1841. r 23. Sobre a contribuio de Gall, vide Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 35; Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 183. r
24. Cub y Soler, M. (1801-1875), natural de Maiorca, autor de Manual de Frenologa, o sea, Filosofa de entendimiento humano, fundada sobre la filosofa del crebro, 1843, Barcelona, referiu-se explicitamente ao "criminoso nato", antes de Lombroso, e caracterizou este "subtipo humano" no s pelos estigmas fsicos, seno tambm pelos traos psicolgicos de sua personalidade. Sobre "mapa craniano", Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 333 e ss. 25. Cf. Castejn, F. "Cub, precursor de Lombro so", em Revista Espaola de Criminologa y Psiquiatra Forense, I, n. III e IV; II, n. V, VI e VIII, p. 173 e ss. r 26. Cub y Soler, M. Sistema completo de Frenologa, cit., p. 417 e ss. r 27. Para Cub y Soler, a causa do comportamento delitivo reside nas organizaes cerebrais: na hipertrofia de determinados instintos animais - incorrigvel - e correlativa carncia de sentimentos morais (Sistema completo de Frenologa..., cit., p. 364 e ss.). Certas protuberncias "nas partes laterais da cabea...", muito mais "avultadas que nas superiores" - dizia o autor - produzem uma tendncia incontida para o crime (ob. cit., p. 335 e ss.). r 28. Neste sentido, Tejos Canales, Las ideas penales y criminolgicas de M. Cub y Soler, p. 282. r 29. A Psiquiatria se consolidou ao longo do sculo XIX como disciplina cientfica autnoma, pelo impulso do racionalismo otimista caracterstico do Iluminismo. Ela soterrou velhos mitos e supersties sobre a enfermidade mental e sua incurabilidade, tornando possvel uma anlise cientfica e diversificadora da mesma, como se se tratasse de uma doena somtica qualquer. No final do sculo XVIII, seus pioneiros comeam distinguir os enfermos mentais dos delinqentes. E no sculo XIX criam as principais categorias. Cf. Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 36 e ss. r 30. Pinel, P. H., mdico francs, considerado um dos fundadores da moderna Psiquiatria, por seu trabalho tcnico e humanitrio. Seu Trait mdico-philosophique sur l'alienation mentale (1801, aparecido sob o ttulo Trait de la manie) marca o coroamento do sabor psiquitrico do sculo XIX. O autor iniciou uma nova era no diagnstico e tratamento da enfermidade mental, fundando genunos asilos e centros psiquitricos para os alienados mentais. Foi um trabalho semelhante ao realizado por Tuke, na Inglaterra, Chiarug, na Itlia (Toscana) e Langermann na Alemanha (Baviera). r 31. Esquirol, o grande terico da Psiquiatria do sculo XIX, discpulo de Pinel, assumiu o enfoque frenolgico quando estudou as "manias" - loucuras parciais, setoriais -, distinguindo trs classes delas: intelectivas, afetivas e instintivas. Assim como seu mestre, teve que enfrentar a convico da poca que via nestes e noutros transtornos o reflexo de uma personalidade demonaca, absolutamente alienada e incurvel. Cf. Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 37. r 32. Prichard, J. C., psiquiatra ingls, autor de Treatise on insanity and other disorders affecting the mind, London, 1835, criou a expresso moral insanity, livre inicialmente de toda conotao tica ou moral. Consistiria em "uma perverso mrbida dos sentimentos naturais, dos afetos..., disposies morais e impulsos naturais, sem transtorno algum digno de meno, nem defeito de seu intelecto ou em suas faculdades de percepo e raciocnio, e, particularmente, sem fantasias ou alucinaes tpicas de enfermidades". r 33. Despine, P., Psychologie naturelle, Paris, 1869. Para o autor, o delinqente um indivduo sem livre arbtrio nem abertura ao mundo dos valores ticos: um "louco moral". r 34. Morel, mdico alemo educado na Frana, autor de um Trait des dgnerescenses physiques intelectuelles et morales de l'espcie humaine, Paris, 1857. A seu juzo, diversos estigmas fsicos e psquicos degenerativos explicariam as deformidades detectadas pelo mesmo em loucos e delinqentes. Referida degenerao, por sua vez, daria lugar a distintas enfermidades mentais: epilepsia, debilidade, loucura e, inclusive, ao comportamento delitivo. Loucura, crime e degenerao seriam realidades significativamente associadas. Cf. Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 39. r
35. Broca (1824-1880), neurologista e patologista, acreditou ter detectado anomalias nos crnios dos delinqentes. Cf. Bonger, W. Introduccin a la Criminologa, cit., p. 111. r 36] Wilson, mdico de prises escocs, depois de estudar cerca de quinhentos crnios de delinqentes, chegou mesma tese de Thompson e Nicholson: La transmisin hereditaria de las tendencias criminales, 1869. Cf. Gppinger, H. Criminologa, cit., p. 23. r 37. Thompson (1810-1873) autor de: "The hereditary nature of crime", em Journal of mental science, v. XV, p. 487 e ss., e de Psychology of criminals, Londres, 1875. Sustentou o carter hereditrio da degenerao, acreditando ter encontrado estigmas congnitos fsicos (na fala, na audio, na viso etc.) e mentais (epilepsia etc.) nos delinqentes habituais, que ele qualificou de "subespcie inferior". r 38. Nicholson (1845-1907), "The morbid psychology of criminals", em Journal of mental science, 1873 (jul.-out.), 1874 (abr.-jul.) e 1875 (jan.-abr.-jul.). Cf. Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 205. r 39. Lucas, P., Trait philosophique et physiologique de l'hrdit naturelle, Paris, 1847. O autor fez referncia a uma tendncia criminal transmissvel pela via hereditria e presente j desde o momento do nascimento do indivduo. Cf. Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 39. r 40. Virglio, A. (1836-1907), autor de Sulla natura morbosa del delito, realizou um exame antropolgico de quase trezentos condenados, analisando anomalias congnitas, estigmas corporais e enfermidades orgnicas (especialmente do sistema nervoso). r 41. Dally assumiu a teoria da degenerao em sua obra Considrations sur les criminels au point de vue de la responsabilit, afirmando que "o delito e a loucura so duas formas de decadncia orgnica cerebromentais". r 42. Para Maudsley, o delinqente "uma variedade degenerada do gnero humano" (em Crime and insanity, p. 32): uma classe especial de ser vivo, inferior, degenerado; uma subespcie mrbida cujos estigmas se perpetuam pela via hereditria. Carece de sentido moral e costuma evidenciar transtornos mentais e outras taras de que padece sua famlia, j que mediante o delito o delinqente exterioriza seus impulsos tpicos de enfermidade. Conforme Maudsley, a falta de sentido moral poderia derivar de um dficit congnito na organizao da mente. r 43. Em geral, sobre a Antropologia criminal, vide Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 44 e ss.; Ro drguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 205 e ss.; Bonger, W., Introduccin a la Criminologa, cit., p. 110 e ss. e p. 112, nota 31. r 44. Em 1895 publicou Darwin, Ch. R., El origen de las especies por medio de la seleccin natural, e vinte anos depois, El origen del hombre. r 45. Ferri, E., "Il dinamismo biologico di Darwin", em Arringhe e Discorsi, p. 351. A ETAPA CIENTFICA DA CRIMI NOLOGIA - PARTE I
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06/10/2007-09:45 |
A etapa cientfica, em sentido estrito, da nossa disciplina comea no final do sculo passado com o positivismo criminolgico, isto , com a Scuola Positiva italiana que foi encabeada por Lombroso, Garfalo e Ferri. Surge como crtica e alternativa denominada Criminologia clssica, dando lugar a uma polmica doutrinria conhecidssima, que , em ltima anlise, uma polmica sobre mtodos e paradigmas, do Cientfico (o mtodo abstrato e dedutivo dos clssicos, baseado no silogismo), frente ao mtodo emprico-indutivo dos positivistas (baseado na observao dos fatos, dos dados). A Scuola Positiva italiana, no entanto, apresenta duas direes opostas: a antropolgica de Lombroso e a sociolgica de Ferri, que acentuam a relevncia etiolgica do fator individual e do fator social em suas respectivas explicaes do delito. De qualquer maneira, esta Escola, enquanto ponto de partida da Criminologia "emprica", inaugura o debate contemporneo sobre o crime e a polmica entre as diversas Escolas. r Para efeito da presente exposio, distinguiremos dois momentos: o da Escola Positiva e o posterior da "luta" de Escolas. r O positivismo criminolgico representa o momento cientfico, de acordo com a famosa lei de Comte, sobre as fases e estgios do conhecimento humano: a superao, portanto, das etapas "mgica" ou "teolgica" (pensamento antigo) e "abstrata" ou "metafsica" (racionalismo ilustrado).[1] Significa, tambm - segundo Ferri[2]- uma mudana radical na anlise do delito: os clssicos haviam lutado contra o castigo, contra a irracionalidade do sistema penal do "antigo regime"; a misso histrica do positivismo, pelo contrrio, seria lutar contra o delito, lutar contra ele por meio de um conhecimento cientfico de suas causas (vere scire est per causas scire), com objetivo de proteger a ordem social: a nova ordem social da nascente sociedade burguesa industrial. r Em todo caso, a caracterstica diferencial do positivismo criminolgico reside no mtodo, mais ainda que nos postulados, muitas vezes contraditrios e equvocos de seus representantes:[3]o mtodo "positivo", emprico, que trata de submeter constantemente a imaginao observao[4] e os fenm enos sociais s leis frreas da natureza;[5] a "cosmogonia da ordem e do progresso",[6] a f cega na onipotncia do mtodo cientfico e na inevitabilidade do progresso[7], de acordo com o proceder metdico da Scuola Positiva. r Sob o ponto de vista histrico-poltico, o positivismo contribuiu para a consolidao e defesa da nova ordem social que se tornou, assim, um "absoluto" inquestionvel. O Iluminismo havia se limitado a criticar o "antigo regime". r A teoria do contrato social e da funo preventiva da pena no eram suficientes para fundamentar positivamente a nova ordem social burguesa industrial. Pelo contrrio, o criticismo racionalista e metafsico dos iluminados poderia coloc-la em perigo. Era necessrio, por isso, fortalecer a nascente ordem social, legitim-la, proteg-la, e esse foi o projeto poltico do positivismo, que absolutizou e entronou, possivelmente no o poder, mas, sim, a ordem burguesa.[8] Seu lema poderia ser sintetizado com as palavras de Ferrarotti: "ordem e progresso somente so possveis, como pilares fundamentais da nova ordem social, sob o manto protetor da filosofia positivista".[9] Esta funo legitimadora - ideolgica[10] - que assume o positivismo explica, provavelmente, sua teoria da pena; isto , a prioridade que concede proteo eficaz da ordem social - em contraste com a abordagem ilustrada, atenta mais a metas retribucionistas, dissuasivas ou, inclusive, reforma do delinqente[11] -; explica, tambm, o chamativo rigor defendido pelo positivismo, que pe especial nfase, como afirma Jeffery,[12] nas colnias ultramar e na pena de morte, evocando, inclusive, a cruel "lei da seleo natural das espcies" para justificar esta ltima; e explica, finalmente, o princpio da diversidade do homem delinqente, quer dizer, a hiptese de que o criminoso, sob um ponto de vista qualitativo, um indivduo distinto (patolgico) do cidado "normal"; hiptese diametralmente oposta sustentada pelos tericos do Iluminismo, o qual, em definitivo, no pretende seno salvar a ordem social atribuindo o crime e as preocupantes taxas de criminalidade ao indivduo.[13]
r r
2. Idem, p. 15 e 24 e ss.; vide Ferri, E. Nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, p. 4 e ss. r 3. Cfr. Mannheim, H. Pioneers in Criminology, cit., p. 10 e ss. e 254 e ss. r 4. Comte, A. Discurso sobre el espritu positivo, p. 54 e ss. r 5. Idem, ibidem. r 6. Assim, Bustos, J., em: El pensamiento criminolgico, cit., I, p. 34. r 7. Assim, Walsh, W. H. An introduction to philosophy of history, p. 155. Cfr. Mannheim, H., Pioneers in Criminology, cit., p. 14. r 8. Vide Bustos, J., em: El pensamiento criminolgico, cit., I, p. 33. r 9. Ferrarotti, F. El pensamiento criminolgico de A. Comte a Max Horkheimer, p. 41. r 10. Assim, Bustos, J., em: El pensamiento criminolgico, cit., I, p. 32. r 11. Vide Mannheim, H., em: Pioneers in Criminology, cit., p. 16. No mesmo sentido: Jeffery, Cl. R., "The historical development of Criminology", em: Pioneers in Criminology, cit., p. 386 e ss. r 12. Assim, Jeffery, Cl. R. "The historical development of Criminology", cit., p. 390. r 13. Vide Miralles, M. T.. "Patologa criminal: aspectos biolgicos", em: El pensamiento criminolgico, cit., I, p. 51 e ss. A ETAPA CIENTFICA DA CRIMINOLOGIA - PARTE II
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08/10/2007-14:15 |
1. A ESCOLA (SCUOLA) POSITIVA [14] - 1 Parter Utilitarismo, cientificismo e racionalismo parecem aproximar a filosofia positivista relativa ao Iluminismo. Ambas se supem, compartilham, alm disso, uma mesma f na cincia e no progresso. r Todavia, a "cincia" e o "saber" positivista, sua teoria objetiva do conhecimento e o prprio modelo "causal explicativo" que este professa, com suas tcnicas quantificadoras, conferem ao mtodo emprico um papel bem distinto a servio de um marco social tambm diferente. r No mesmo sentido h que se interpretar trs dos dogmas do positivismo: a subordinao dos fenmenos sociais s inflexveis leis da natureza, a permanente submisso da imaginao observao; a natureza relativa do esprito positivo; e a previso racional, como destino das leis positivas.[15] r O positivismo cr na existncia de leis "naturais". Mas estas leis no tm sua origem numa instncia jusnatural ou metafsica, seno no outro absoluto: a ordem fsica ou social. No h mais realidade que a dos fatos. O
conhecimento objetivo: o indivduo que a observa deve esvaziar-se de seu prprio mundo subjetivo. No obstante, a observao mesma fica permanentemente superada por sua relatividade. A finalidade da cincia no se esgota no acmulo de dados, seno na inter-relao deles, formulando as leis que regulam os fenmenos. O modelo cientfico transcende a mera descrio, reclama uma anlise causal explicativa. Assim, do que "" poder-se- inferir o que "ser".[16] r O silogismo transcrito, pretensamente neutro e objetivo, permite ao positivismo harmonizar um tipo de cosmogonia da ordem e progresso, j que uma cincia que descobre as leis que regulam os fatos - naturais ou sociais - permite estabelecer a ordem dessa sociedade e um progresso constante graas ao prvio conhecimento daqueles ditados imutveis. Vigora, em ltima instncia, a ordem social com um respaldo "emprico"[17] que, no obstante, cumpre uma funo de restrio meramente ideolgica. r Em todo caso, o controle social que impulsiona este empirismo ou cientificismo, um controle andro e etnocentrista.[18] r O fator aglutinante do positivismo criminolgico foi o mtodo emprico-indutivo ou indutivo-experimental que era sustentado pelos seus representantes frente anlise filosfico-metafsica que reprovavam na Criminologia Clssica. Referido mtodo se ajustava ao esquema "causal-explicativo", que o positivismo props como modelo ou paradigma de "cincia". r O prprio Ferri destacaria a mudana radical que realizou o positivismo no mbito metodolgico. "Falamos duas linguagens diferentes" - explica o autor, referindo-se aos clssicos. "Para ns, o mtodo experimental (indutivo) a chave de todo o conhecimento; para eles, tudo deriva de dedues lgicas e da opinio tradicional. Para eles, os fatos devem ceder seu lugar ao silogismo; para ns, os fatos mandam...; Para eles, a cincia s necessita de papel, caneta e lpis, e o resto sai de um crebro repleto de leituras de livros, mais ou menos abundantes, e feito da mesma matria. Para ns, a cincia requer um gasto de muito tempo, examinando um a um os feitos, avaliando-os, reduzindo-os a um denominador comum e extraindo deles a idia nuclear. Para eles, um silogismo ou uma anedota suficiente para demolir milhares de feitos obtidos durante anos de observao e anlise; para ns, o contrrio a verdade".[19] r E conclui: "A Escola Criminal Positiva no consiste unicamente no estudo antropolgico do criminoso, pois constitui uma renovao completa, uma mudana radical de mtodo cientfico no estudo da patologia social criminal e do que h de mais eficaz entre os remdios sociais e jurdicos que nos oferecem. A cincia dos delitos e das penas era uma exposio doutrinal de silogismos, trazidos luz por fora exclusiva da fantasia lgica; nossa escola tem feito dela uma cincia de observao positiva, que funda-se na Antropologia, Psicologia e Estatstica Criminal, assim como no Direito Penal e os estudos penitencirios, chega a ser a cincia sinttica que eu mesmo a chamo Sociologia Criminal, e, assim, esta cincia, aplicando o mtodo positivo ao estudo do delito, do delinqente e do meio, no faz outra coisa que levar Cincia Criminal Clssica o sopro vvido das ltimas e irrefreveis conquistas feitas pela cincia do homem e da sociedade, renovada pelas doutrinas evolucionistas".[20] r Idias que reitera Ferri na obra introdutria "Os novos horizontes do Direito e do Procedimento Penal": r "Esta a nossa inovao, no tanto nas particulares concluses como no mtodo de estudo. At agora, em todos os tratados de direito criminal a gnese natural do delito tem sido completamente descuidada; se considera o delito executado como dado inicial, e sobre esse se constroem as teorias jurdicas, iludindo-se com fceis remdios, sem estudar as causas do mal. Ns, pelo contrrio, buscamos os dados e dizemos... que mister estudar primeiro as causas que produzem o delito e depois construir as teorias a respeito do mesmo...".[ 21] r A Escola Positiva se apresenta como superao do liberalismo individualista clssico, na demanda de uma eficaz defesa da sociedade. Fundamenta o direito a castigar na necessidade da conservao social e no na mera "utilidade";[22] antepondo os direitos dos "honrados" aos direitos dos "delinqentes". r
"Tem-se exagerado muito a favor dos delinqentes" - disse uma vez mais Ferri.[23] "E a conscincia universal reclama que se ponha fim a exagerados sentimentalismos a favor dos criminosos, quando se esquecem a misria e as dores de tantos milhes de pobres honrados. todavia, existe um feito doloroso..., o feito revelado pela estatstica criminal que a delinqncia aumenta continuamente, e que as penas at agora aplicadas, enquanto no servem para defender os honrados, corrompem ainda mais aos criminosos";[24] "a insuficincia das penas at agora usadas para conter os delitos; o aumento contnuo das reincidncias; as conseqncias perigosas e s vezes absurdas de teorias sobre a loucura que discorre e sobre a fora irresistvel...; o exagero de algumas formas processuais; o enxerto inorgnico de instituies estrangeiras sobre o velho tronco de nosso procedimento; tudo isso e ainda mais reclamava e reclama na conscincia comum um remdio cientfico e legislativo que deixe certos abusos que favorecem aos delinqentes e prejudicam os honrados".[25] r Os postulados da Escola Positiva, em contraposio aos da Escola Clssica,[26] podem ser sintetizados desta maneira: o delito concebido como um fato real e histrico, natural, no como uma fictcia abstrao jurdica; sua nocividade deriva no da mera contradio com a lei a que ele corresponde, seno das exigncias da vida social, que incompatvel com certas agresses que pem em perigo suas bases; seu estudo e compreenso so inseparveis do exame do delinqente e da sua realidade social; interessa ao positivismo a etiologia do crime, isto , a identificao das suas causas como fenmeno, e no simplesmente a sua gnese, pois o decisivo ser combat-lo em sua prpria raiz, com eficcia e, sendo possvel, com programas de preveno realistas e cientficos; a finalidade da lei penal no restabelecer a ordem jurdica, seno combater o fenmeno social do crime, defender a sociedade; o positivismo concede prioridade ao estudo do delinqente, que est acima do exame do prprio fato, razo pela qual ganham particular significao os estudos tipolgicos e a prpria concepo do criminoso como subtipo humano, diferente dos demais cidados honestos, constituindo esta diversidade a prpria explicao da conduta delitiva. r O positivismo determinista, qualifica de fico a liberdade humana e fundamenta o castigo na idia da responsabilidade social ou na do mero fato de se viver em comunidade. Por ltimo, ao contrrio da Criminologia Clssica, que tinha conotaes com o pensamento iluminista e que adotou uma postura crtica frente ao ius puniendi estatal, o positivismo criminolgico carece de tais razes liberais, dizer, propugna por um claro antiindividualismo inclinado a criar obstculos ordem social, e se caracteriza, ademais, por sobrepor a rigorosa defesa da ordem social frente aos direitos do indivduo e por diagnosticar o mal do delito com simplistas atribuies a fatores patolgicos (individuais) que exculpam de antemo a sociedade. r O positivismo criminolgico professa uma concepo classista e discriminatria da ordem social, imbuda de preconceitos e de acordo com o mito da "diversidade" do delinqente. Uma passagem de Ferri parece ilustrativa desse ponto: r "...A sociedade no homognea e igual em todas suas partes, seno, pelo contrrio, um organismo no qual, como no corpo animal, coexistem tecidos de estrutura e sensibilidade diversas...; ns podemos distinguir nas relaes da sociologia criminal as classes sociais em trs categorias: a classe mais elevada, que no delinqe porque natural e organicamente honrada pelo efeito do sentido moral, dos sentimentos religiosos e sem outra sano que a de sua conscincia ou da opinio pblica, trabalhando assim, como nota Spencer, somente por costume adquirido ou transmitido hereditariamente. Esta categoria, para a qual o Cdigo Penal perfeitamente intil, por desgraa, a menos numerosa da sociedade. Outra classe mais baixa est composta de indivduos refratrios a todo sentimento de honradez, porque, privados de toda educao, na luta constante e empenhada pela existncia, herdam de seus pais e transmitem a seus descendentes, pelo matrimnio com outros indivduos delinqentes, uma organizao anormal que representa, como veremos, um verdadeiro atavismo s raas selvagens. Desta classe se recruta, em sua maior parte, o contingente dos criminosos natos, contra os quais as penas, como intimidao legislativa, so perfeitamente inteis, porque estes homens, que no tm um sentido moral que os faa conhecer os riscos naturais inerentes ao delito, consideram as penas como perigo de igual entidade que os que acompanham aos ofcios honrados. Por ltimo, fica outra classe social, de indivduos que no nasceram para o delito, mas que no so honrados a toda prova, que vacilam entre o vcio e a virtude, que no esto desprovidos do sentido moral, que tm alguma educao e cultura e para os quais as penas podem ser um motivo psicolgico verdadeiramente eficaz. Precisamente, esta classe a que d um numeroso contingente de delinqentes de ocasio, contra os quais as penas so de alguma utilidade, especialmente quando sua aplicao est inspirada em princpios cientficos de disciplina penitenciria e quando so ajudadas
por uma eficaz preveno social das ocasies de delinqir".[27]
r 14. Sobre a Escola Positiva, vide Mannheim, H. Pioneers in Criminology, cit. (Introduo); Siegel, L. J. Criminology, cit., p. 123 e ss.; Vold, G. B. Theoretical Criminology, cit., p. 35 -47; Hering, H. K. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 27-87; Marro, A. Precursori e primordi dell'antropologia criminale; Bonger, W. Introduccin a la Criminologa, cit., p. 110 e ss.; Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 367 e ss. r 15. Vide Mannheim, H. Pioneers in Criminology, cit., p. 17. Bonger, W. Introduccin a la Criminologa, p. 114 e 115. r 16. Vide Comte, A. Discurso sobre el espritu positivo, cit., p. 54 e ss. Cfr. Bustos, J., em: El pensamiento criminolgico, cit., I, p. 31 e ss. r 17. Vide Bustos, J. "Criminologa y evolucin de las ideas sociales", em: El pensamiento criminolgico, cit., I, p. 33. r 18. Vide Bustos, J. "Criminologa y evolucin de las ideas sociales", cit., I, p. 34. r 19. Ferri, E. "Polemica in difesa della scuola criminale positiva", 1886. Reimpresso, em: Studi sulla criminalit ed altri saggi, p. 244. r 20. Vide Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 239. r 21. Ferri, E. Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, IX. r 22. Idem, XVII. r 23. Idem, X. r 24. Idem, p. 6. r 25. Idem, p. 9. r 26. Cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 370 e ss. (especialmente p. 373 e ss.). r 28. Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 250 a 252. Os sublinhados so meus. A ETAPA CIENTFICA DA CRIMINOLOGIA - PARTE III
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ESCOLA (SCUOLA) POSITIVA - 2 Parte r
a) A antropologia de Lombroso.[28] Lombroso (1835-1909) representou a diretriz antropolgica. Sua obra Tratado Antropolgico Experimental do Homem Delinqente, publicada em 1876, marca as origens da Criminologia cientfica, ele considerado o seu fundador. r Mdico, psiquiatra, antroplogo, poltico, foi um homem polifacetado e genial, como demonstra sua extensa obra que abarca temas mdicos (v.g., Medicina legal), psiquitricos (Os avanos da Psiquiatria), psicolgicos (O gnio e a loucura), demogrficos (Geografia mdica), criminolgicos (L'uomo delincuente), polticos (dois volumes publicados em Avanti, rgo de divulgao do Partido Socialista italiano dos trabalhadores, ao qual pertenceu), assim como outros histricos, astrolgicos e espritas. No total, mais de seiscentas publicaes.[29] r A contribuio principal de Lombroso para a Criminologia no reside tanto em sua famosa tipologia (onde destaca a categoria do "delinqente nato") ou em sua teoria criminolgica,[30] seno no mtodo que utilizou em suas investigaes: o mtodo emprico. Sua teoria do "delinqente nato" foi formulada com base em resultados de mais de quatrocentas autpsias de delinqentes e seis mil anlises de delinqentes vivos; e o atavismo que, conforme seu ponto de vista, caracteriza o tipo criminoso - ao que parece -, contou com o estudo minucioso de vinte e cinco mil reclusos de prises europias.[31] r Do ponto de vista tipolgico,[32] distinguia Lombroso seis grupos de delinqentes: o "nato" (atvico), o louco moral (doente), o epiltico, o louco, o ocasional e o passional. Essa tipologia seria enriquecida, posteriormente, com o exame da criminalidade feminina (La donna delincuente)[33] e do delito poltico (El crimen poltico y las revoluciones). Em todo caso, Lombroso mitigou suas iniciais classificaes tipolgicas em sua obra - escrita em poca mais madura - El crimen, causas y remedios, que implicou no reconhecimento da transcendncia dos fatores sociais e exgenos no delito.[34] r Dentro da teoria lombrosiana da criminalidade ocupa um lugar destacado[35] a categoria do delinqente "nato", isto , uma subespcie ou subtipo humano (dentre os seres vivos superiores, porm sem alcanar o nvel superior do homo sapiens), degenerado, atvico[36] (produto da regresso, no da evoluo das espcies), marcado por uma srie de "estigmas", que lhe delatam e identificam e se transmitem por via hereditria. Lombroso iniciou suas investigaes antropolgicas a partir do que sups encontrar ao examinar o crnio de um conhecido delinqente ("uma grande srie de anomalias atvicas, sobretudo uma enorme fosseta occipital mdia e uma hipertrofia do lbulo cerebelar mediano (vermis), anloga que se encontra nos vertebrados inferiores").[37] E baseou o "atavismo" ou carter regressivo do tipo criminoso no exame do comportamento de certos animais e plantas, no de tribos primitivas e selvagens de civilizaes indgenas e, inclusive, em certas atitudes da psicologia infantil profunda.[38] r De acordo com o seu ponto de vista, o delinqente padece uma srie de estigmas degenerativos comportamentais, psicolgicos e sociais (fronte esquiva e baixa, grande desenvolvimento dos arcos supraciliares, assimetrias cranianas, fuso dos ossos atlas e occipital, grande desenvolvimento das mas do rosto, orelhas em forma de asa, tubrculo de Darwin, uso freqente de tatuagens, notvel insensibilidade dor, instabilidade afetiva, uso freqente de um determinado jargo, altos ndices de reincidncia etc.).[39] r Em sua teoria da criminalidade Lombroso inter-relaciona o atavismo, a loucura moral e a epilepsia: o criminoso nato um ser inferior, atvico, que no evolucionou, igual a uma criana ou a um louco moral, que ainda necessita de uma abertura ao mundo dos valores; um indivduo que, ademais, sofre alguma forma de epilepsia, com suas correspondentes leses cerebrais.[40] r A tese lombrosiana foi muito criticada a partir dos mais variados pontos de vista.[41] Censura-se em Lombroso seu particular evolucionismo, carente de toda base emprica, j que nem o comportamento de outros seres vivos extrapolvel ao do homem, nem se demonstrou a existncia de taxas superiores de criminalidade dentre as tribos primitivas, seno o contrrio.[42] Costuma-se reprovar, tambm, o suposto carter atvico do delinqente nato e o significado que Lombroso atribuiu aos "estigmas", em seu entender, degenerativos. No parece que exista correlao necessria alguma entre os estigmas e uma tendncia criminosa.[43] No difcil encontrar em qualquer indivduo alguns desses traos, sem que isso tenha uma explicao atvica e ancestral, muito menos crimingena. Pelo contrrio, uma evidncia que nem todos os delinqentes apresentam tais anomalias
e, de outro lado, nem os no-delinqentes esto livres delas. No existe, pois, o "tipo criminoso", de carter antropolgico, diferente de qualquer outro indivduo no-delinqente, dotado de determinadas caractersticas de identidade que o revelem. No correto, ademais, examinar o crime sob a tica exclusiva do autor, menosprezando a relevncia dos fatores exgenos, sociais etc. r b) A sociologia criminal de Ferri. Ferri (1856-1929), por sua parte, representa a diretriz sociolgica do positivismo.[44] r Professor universitrio, advogado clebre, poltico militante (tambm do Partido Socialista dos Trabalhadores, do qual foi fundador) e reputado cientista, costuma ser considerado o "pai da moderna Sociologia Criminal". Fundou a revista La Scuola Positiva, rgo de difuso do positivismo criminolgico italiano, assim como a conhecida Avanti, que era porta-voz do ideal socialista. r A mentalidade positivista apareceu na primeira obra de Ferri, sua tese de doutoramento, na qual rechaava o livre arbtrio, qualificando-o de mera "fico"[45] Mas, tal determinismo, incompatvel com o ensinamento de seu mestre Carrara (um clssico), no mereceu ainda o total reconhecimento por parte de Lombroso, que no o considerou suficientemente positivista.[46] Faltava-lhe, segundo seu ponto de vista, dominar um determinado mtodo de investigao. A permanncia de Ferri em Paris, com o antroplogo Quatrefages, permitiu-lhe analisar o extenso trabalho e materiais dos "estatsticos morais", assim como familiarizar-se com as concepes antropolgicas, que tornaram viva sua admirao por Lombroso. A partir da passou a visitar prises e examinar crnios, como este, compreendendo a importncia do mtodo "positivo", isto , da observao emprica, da anlise dos fatos, da experimentao, nico mtodo, segundo seu juzo, "cientfico", que deveria substituir o silogismo e a deduo acadmica dos "clssicos".[47] r Ferri justamente conhecido por sua equilibrada teoria da criminalidade (equilibrada apesar do seu particular nfase sociolgico), por seu ambicioso programa poltico-criminal (substitutivos penais) e por sua tipologia criminal, assumida pela Scuola Positiva.[48] Ferri censurou os "clssicos" porque renunciaram a uma teoria sobre a gnese da criminalidade, conformando-se em partir da constatao ftica desta, uma vez ocorrida. Propugnava, em seu lugar, por um estudo "etiolgico" do crime, orientado busca cientfica de suas "causas".[49] r O delito, para Ferri, no produto exclusivo de nenhuma patologia individual (o que contraria a tese antropolgica de Lombroso), seno - como qualquer outro acontecimento natural ou social - resultado da contribuio de diversos fatores: individuais, fsicos e sociais. Distinguiu, assim, fatores antropolgicos ou individuais (constituio orgnica do indivduo, sua constituio psquica, caractersticas pessoais como raa, idade, sexo, estado civil etc.), fatores fsicos ou telricos (clima, estaes, temperatura etc.) e fatores sociais (densidade da populao, opinio pblica, famlia, moral, religio, educao, alcoolismo etc.).[50] Entende, pois, que a criminalidade um fenmeno social como outros, que se rege por sua prpria dinmica,[51] de modo que o cientista poderia antecipar o nmero exato de delitos e a classe deles, em uma determinada sociedade e em um momento concreto, se contasse com todos os fatores individuais, fsicos e sociais antes citados e fosse capaz de quantificar a incidncia de cada um deles. Porque, sob tais premissas, no se comete um delito mais nem menos (lei da "saturao criminal").[52] r No menos clebre a teoria dos "substitutivos penais", com a qual sugere Ferri um ambicioso programa poltico-criminal de luta e preveno ao delito, menosprezando e dispensando o Dir eito Penal.[53] Sua tese a seguinte: o delito um fenmeno social, com uma dinmica prpria e etiologia especfica, na qual predominam os fatores "sociais". Em conseqncia, a luta e a preveno do delito devem ser concretizadas por meio de uma ao realista e cientfica dos poderes pblicos que se antecipe a ele e que incida com eficcia nos fatores (especialmente nos fatores sociais) crimingenos que o produzem, nas mais diversas esferas (econmica, poltica, cientfica, legislativa, religiosa, familiar, educativa, administrativa etc.), neutralizando-os. r A pena, conforme Ferri, seria, por si s, ineficaz, se no vem precedida ou acompanhada das oportunas reformas econmicas, sociais etc., orientadas por uma anlise cientfica e etiolgica do delito. Por isso que ele propugnava, como instrumento de luta contra o delito, no o Direito Penal convencional, seno uma Sociologia Criminal integrada, cujos pilares seriam a Psicologia Positiva, a Antropologia Criminal e a Estatstica Social.[54]
Quanto "tipologia" de Ferri, basta recordar que parte da existncia ideal de cinco tipos bsicos de delinqentes (nato, louco, habitual, ocasional e passional) - aos quais acrescentaria a categoria do delinqente "involuntrio" ("imprudente"NT1 em nossa terminologia atual).[55] Mas, tambm admitia a freqente combinao, na vida cotidiana, de caractersticas dos respectivos tipos em uma mesma pessoa, o que outorga sua tipologia uma saudvel flexibilidade. r Uma ltima reflexo poltica obriga ressaltar as contradies e debilidades de Ferri, autor que disse ter se sentido "marxista",[56] e a inclinao totalitria de algumas teses positivistas. Ferri lamentou sempre o excessivo "individualismo" dos clssicos e sua contnua remisso aos "direitos do indivduo" (delinqente), em detrimento da defesa eficaz da sociedade. Propugnou, como bom positivista, pela justia da ordem social (da ordem social da burguesia que estava nascendo, em ltima anlise) e pela necessidade de sua defesa a todo custo[57], incluindo o sacrifcio dos direitos individuais, da segurana jurdica e da prpria humanidade das penas. Da sua ingnua confiana no regime fascista (que reforaria o princpio de autoridade, freio do individualismo liberal), sua preferncia pelo sistema de medidas de segurana (livres do formalismo e da obsesso pelas garantias individuais dos juristas)[58] e pela sentena indeterminada; sua hostilidade em relao aos juradosNT2 (pois pretendia uma administrao tcnica e profissionalizada)[59] NT3 e, inclusive, a admisso, ainda que s em alguns casos, da pena de morte.[60]
r 28. Para uma resenha bibliogrfica sobre C. Lombroso, vide Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 378; tambm Marvin E. Wolfgang, "Cesare Lombroso", em Pioneers in Criminology, cit., p. 168 e ss. r 29. Uma sistematizao da prolixa obra de Lombroso, em Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 254; Marvin E. Wolfgang, em "Cesare Lombroso", cit., p. 225 -226. r 30. No pensamento lombrosiano influram vrios autores, especialmente: Comte, Darwin, Virchow e Haeckel. Mas, em todo caso, Lombroso sofreu influncia do clima cientfico e cultural de sua poca: do positivismo francs, do materialismo alemo e do evolucionismo ingls. Cf. Marvin E. Wolfgang, em "Cesare Lombroso", Pioneers..., cit. p. 170-182. r 31. Vide Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 274. r 32. A tipologia lombrosiana consolida-se na 4. edio do L'uomo delincuente, 1889, Torino, Bocca, dois volumes (1. edio, 1876, Milano, Hoepli, um volume). r 33. Lombroso, C. e Ferrero, G. La donna delincuente, la prostituta e la donna normale, 1903. Lombroso, ao que parece, no concebeu a mulher delinqunte como um subtipo autnomo e sui generis, porm suas idias a respeito eram muito significativas. Conforme esse autor, a form a natural de regresso na mulher a prostituio, no o crime. A prostituio seria um fenmeno atvico especfico da mulher, sucedneo e substitutivo da criminalidade. Os estigmas degenerativos do delinqente "nato" so, conforme Lombroso, muito mais temveis que seu homnimo masculino. Cf. Marvin E. Wolfgang, "Cesare Lombroso", em Pioneers..., cit., p. 191-192. r 34. Lombroso deu importncia, tambm, ao fator "classe social", contrapondo a criminalidade "violenta" das classes sociais baixas criminalidade astuta, fraudulenta, prpria das classes privilegiadas. Uma clebre passagem da obra citada - dificilmente concilivel com a ideologia poltica (socialista) do autor - justifica tal contraposio invocando a superioridade daquelas ltimas - por serem classes hiperevoludas -, enquanto as classes sociais oprimidas representariam o passado e a brutalidade atvica. Semelhante contradio se verifica, tambm, no socialista Ferri (vide o notvel paralelismo entre El crimen, sus causas y remedios, p. 52, e Los nuevos horizontes del Derecho e el procedimiento penal, cit., p. X, 6 e 250-252). r 35. No obstante - e por influncia de Ferri -, Lombroso foi diminuindo progressivamente a importncia do tipo de "delinqente nato". No princpio sustentava que este tipo representaria de 65% a 70% do total da
criminalidade. O percentual foi reduzido a 40% na ltima edio de L'uomo delincuente. Em sua obra de sua fase madura (El crimen, sus causas y remedios) sustentou o autor que s 1/3 dos delinqentes pertenciam categoria de "delinqentes natos". r 36. A descrio do delinqente "nato" como tipo inferior, atvico e degenerado, em L'uomo delincuente, I, p. 59 e ss., e 62-68. A obra termina com esta afirmao: "Portanto, o delito se nos apresenta como um fenmeno natural". A idia do "atavismo" ou regresso das espcies a um nvel filogentico do desenvolvimento muito anterior j havia sido formulada, dentre outros, por Darwin (Descent of man, p. 137) e retomada por Lombroso por ocasio de certos estudos antropomtricos realizados por este. r 37. Lombroso, C. "Discours d'ouverture du VI Congrs d'Antropologie Criminelle", em Annales Internationales de Criminologie, 6 Anne, 2. Sem., Paris, 1967, p. 557 e ss. Como acreditou confirmar este "descobrimento" ao estudar, depois, a Verzeni (um sdico e violador) e a Misdea (soldado epilptico e assassino), em Marvin E. Wolfgang, "Cesare Lombroso", cit., p. 184 -185. r 38. Para uma exposio e crtica do singular "evolucionismo" lombrosiano, vide Bonger, W. Introduccin a la Criminologa, cit., p. 116 e ss. r 39. Lombroso, C. L'uomo delincuente, cit., I, p. 388 -568. Sobre os estigmas e retrato robot lombrosiano do delinqente nato, vide Marvin E. Wolfgang, "Cesare Lombroso", cit., p. 186 e ss.; Martn Garca, A. "Antecedentes en el estudio de la delincuencia", em Delincuencia. teora e investigacin, cit., p. 34 e ss. r 40. Sobre a teoria lombrosiana, vide Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 271. Cf. Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 389 e ss. r 41. Um resumo das citadas crticas, em Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 393 e ss. r 42. Vide Bonger, W. Introduccin a la Criminologa, cit., p. 116-120. r 43. Idem, p. 123 e ss. r 44. Uma resenha bibliogrfica sobre Ferri, em Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 398, nota 148. r 45. La negazione del libero arbitrio e la teoria dell'imputabilit, 1877. r 46. Vide Ferri, E., "Polemica in difesa della scuola criminale positiva", 1886. Reimpresso em Studi sulla criminalit ed altri saggi, cit., p. 234-239 e 245 e ss. Depois de sua estada em Paris, Ferri reconheceu "haver digerido e assimilado quilos de estatsticas criminais e de realizar, ademais, os oportunos estudos antropolgicos...", isto , sua "converso ao mtodo positivo" (idem, p. 149). r 47. Ferri um dos principais tericos do mtodo positivo e crtico com respeito ao pensamento abstrato-formal e dedutivo dos clssicos. Vide, do autor, "Il metodo nel Diritto Criminale", em La Scuola Positiva, p. 116 e ss. r 48. O prprio Ferri, E. sintetizou assim sua contribuio Criminologia: vide Principi di Diritto Criminale, XVI. Cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 402 e ss. r 49. Ferri, E. Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., (Introduo), IX e p. 248-249. Por isso proclama sua clebre "orao fnebre pelo Direito Penal clssico" (idem, p. 23). r 50. Vide Ferri, E., Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 217-219. Ferri, no obstante, acentua os fatores sociais em razo da maior relevncia "etiolgica" dos mesmos e por tratar-se dos mais acessveis ao legislador que pode neutraliz-los (idem, p. 220-221). r
51. Idem, p. 233 e ss. r 52. Sobre referida "lei da saturao", seguindo em parte a tese de Quetelet, vide Ferri, E., Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 228 e ss. r 53. Vide Ferri, E. "Dei sostitutivi penali", em Archivio di Psichiatria, I, 1880 (Lio inaugural); tambm, em Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 247 e ss. (especialmente, 270 a 303). Cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 407 e ss. r 54. Ferri, E. Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 400. "A Justia Criminal do futuro" - dizia o autor - "deve ser administrada por juzes que tenham suficientes conhecimentos no de Direito Civil ou Romano, seno de Psicologia, de Antropologia e de Psiquiatria. Que possam realizar uma profunda discusso cientfica sobre o caso concreto, em lugar de invocar brilhantes logomaquias. A anlise e soluo de cada caso real um problema 'cientfico' que deve ser abordado com critrios desta classe (psiquitricos, antropolgicos etc.) e no jurdico-formais, como se de um contrato privado se tratasse", conclui Ferri (vide Studi sulla criminalit ad altri saggi, cit., p. 216-233). r NT1 N.T.: o equivalente no Direito brasileiro "culposo". r 55. O legado lombrosiano patente na teoria de Ferri. Assim, e conforme este autor, as investigaes antropolgicas teriam demonstrado que "o homem delinqente..." constitui "uma variedade antropolgica... completamente diversa do tipo normal do homem so, adulto e civilizado"; ... "um selvagem perdido em nossa civilizao... que reproduz as caractersticas orgnicas e psquicas da humanidade primitiva" (vide Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 127-128). De fato, Ferri sustentou a existncia de estigmas fsicos e psquicos nos diversos subtipos de delinqentes (idem, p. 130-132). r 56. Ferri, E. Difesa penali, I, p. 8. Cf. Sellin, Th. "E. Ferri", em Pioneers in Criminology, p. 289 e ss. r 57. Precisamente, a eficaz defesa da sociedade, a todo custo, seria a "razo histrica" da Escola Positiva. Vide Ferri, E., Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., X. O autor contrape a "luta contra o delito" (misso do positivismo) "luta contra o castigo" (tarefa histrica do "garantismo" clssico) (idem, p. 4 e ss.). r 58. Ferri era partidrio de um Cdigo preventivo "a mdio e a longo prazo muito mais eficaz que os arsenais punitivos"..., "porque a estatstica nos prova que as penas tm uma resistncia infinitesimal contra o choque da criminalidade, quando no ambiente social se desenvolveram os germes..." (Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 303). r NT2 N. T.: juzes no profissionais. r 59. Ferri, E. Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 239. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 405. De idias semelhantes participava Lombroso. r NT3 N. T.: juzes de "bata", no de "toga". r 60. Ferri, como Lombroso, era partidrio da pena de morte, tanto pela sua funo exemplar, como de "seleo", ao eliminar a "raa criminal". Porm, lamentava seu escasso impacto dissuasrio ou intimidatrio, devido sua pouca aplicao. Vide Los nuevos horizontes del Derecho y del procedimiento penal, cit., p. 378 e 381. A ETAPA CIENTFICA DA CRIMINOLOGIA - PARTE IV
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ESCOLA (SCUOLA) POSITIVA - 2 Parte r c) O positivismo moderado de Garfalo. Garfalo (1852-1934) sustentou um positivismo moderado. Boa parte do xito e da difuso da Scuola Positiva deve-se prudncia deste autor, que foi jurista, magistrado, politicamente conservador, e que soube reformular os postulados da referida escola pensando, antes de tudo, na melhor difuso dos mesmos e na possibilidade de sua recepo pelas leis, sem dogmatismos nem excessos doutrinrios.[61] r Embora fosse fiel s premissas metodolgicas do positivismo (mtodo emprico), caracterizaram-no, no obstante, a moderao e o equilbrio, que o distanciaram tanto da Antropologia lombrosiana como do sociologismo de Ferri. Vejamos os trs aspectos fundamentais de seu pensamento: seu conceito de "delito natural", sua "teoria da criminalidade" e o "fundamento do castigo ou teoria da pena". r Para Garfalo,[62] os positivistas, at ento, haviam se esforado para descrever as caractersticas do delinqente, do criminoso, em lugar de definir o prprio conceito de "crime" como objeto especfico da nova disciplina (Criminologia). Por isso, ele pretendeu criar uma categoria, exclusiva da Criminologia, que permitisse, segundo seu juzo, delimitar autonomamente o seu objeto, mais alm da exclusiva referncia ao sujeito ou s definies legais. Referida categoria consiste no "delito natural", com o qual se distingue uma srie de condutas nocivas per se, em qualquer sociedade e em qualquer momento, com independncia, inclusive, das prprias valoraes legais mutantes.[63] Sua definio, no entanto, decepcionou, j que dificilmente se pode elaborar um catlogo absoluto e universal de crimes, sobretudo quando valendo-se de conceitos to ambguos como os de "piedade" e "probidade", prescindindo das normas penais.[64] r A explicao da criminalidade dada por Garfalo, por sua vez, tem, sem nenhuma dvida, conotaes lombrosianas, por mais que conceda alguma importncia (escassa) aos fatores sociais e que exija a contemplao do fato e no somente das caractersticas do seu autor. Nega, certamente, a possibilidade de demonstrar a existncia de um tipo criminoso de base antropolgica.[65] Mas, reconhece o significado e a relevncia de determinados dados anatmicos (o tamanho excessivo das mandbulas ou o superior desenvolvimento da regio occipital em relao frontal), ainda que diminua ou, inclusive, negue a interpretao lombrosiana dos estigmas. O caracterstico da teoria de Garfalo a fundamentao do comportamento e do tipo criminoso em uma suposta anomalia - no patolgica - psquica ou moral.[66] Trata-se de um dficit na esfera moral da personalidade do indivduo, de base orgnica, endgena, de uma mutao psquica (porm, no de uma enfermidade mental), transmissvel por via hereditria e com conotaes atvicas e degenerativas. r Garfalo distinguiu quatro "tipos" de delinqentes (o "assassino", o criminoso "violento", o "ladro" e o "lascivo"), sendo o primeiro deles o mais fcil de identificar, inclusive pelas caractersticas do prprio fato.[67] r Mas a principal contribuio da Criminologia de Garfalo (com ele a expresso Criminologia teve mais xito que com Lombroso e Ferri) foi sua filosofia do castigo, dos fins da pena e sua fundamentao, assim como das medidas de preveno e represso da criminalidade. Parte este autor de um determinismo moderado que contrasta com a dureza e o rigor penal que o prprio Garfalo propugna para a eficaz defesa da ordem social, que goza de supremacia radical frente aos direitos do indivduo. Do mesmo modo que a natureza elimina a espcie que no se adapta ao meio, tambm o Estado deve eliminar o delinqente que no se adapta sociedade e s exigncias da convivncia.[68] Esta defesa radical da ordem social leva-lhe a aceitar a pena de morte em certas hipteses (criminosos violentos, ladres profissionais e criminosos habituais, em geral), assim como penas de particular severidade que, a seu juzo, formam parte do catlogo ou repertrio de penas de um sistema racional (v.g., envio do delinqente por tempo indefinido para colnias agrcolas).[69] r
Para Garfalo, a pena deve existir em funo das caractersticas concretas de cada delinqente, sem que sejam vlidos outros critrios convencionais como o da retribuio ou expiao, a correo ou, inclusive, a preveno. Descartou, pois, a idia de proporo como medida da pena, do mesmo modo que descartou a idia de responsabilidade moral e liberdade humana como fundamento daquela. Ops-se suposta finalidade correcional ou ressocializadora do castigo, por considerar que o impede o substrato orgnico e psquico, inato, que existe na personalidade criminosa. Tampouco estimou acertada a idia da preveno como fundamento da pena, porque, conforme seu juzo, esta no permite determinar o quantum do castigo.[70] r d) O positivismo criminolgico na Espanha. O positivismo crim inolgico espanhol est representado, basicamente, por trs autores: Dorado Montero, Salillas e Bernaldo de Quirs.[71] r Dorado Montero (1861-1919) concilia os postulados positivistas com a filosofia correcionalista, de grande tradio na Espanha (Giner de Los Ros, Concepcin Arenal, Luis Silvela etc.).[72] Esta filosofia evita, precisamente, que a utopia do autor incorra nos excessos defensrios de outros positivistas. Dorado Montero propugnou por um Direito "protetor dos criminosos", um novo Direito "tutelar", no repressivo,[ 73] dirigido a modificar e corrigir a vontade delitiva individual,[74] cujas causas deviam ser analisadas, cientificamente, caso a caso, com a ajuda da Psicologia. Em sua "Pedagogia correcional", os magistrados e os advogados seriam substitudos por funcionrios especializados que assumiriam competncias judiciais, administrativas e policiais; e, logicamente, a pena seria substituda por um tratamento individualizador.[75] r Rafael Salillas, mdico, foi o representante mais genuno do positivismo criminolgico espanhol, de orientao sociolgica.[76] Mais do que com a anlise emprica da pessoa do delinqente, ele se preocupou com o estudo do meio social deste, servindo-se de enfoques preferentemente psicolgicos e sociolgicos. Para Salillas, o delinqente no um subtipo humano, atvico e degenerado, seno uma criatura do meio em que vive, produto deste; a "raiz imediata" do delito, afirmava, acha-se na constituio psquica e orgnica do delinqente, porm sua "raiz mediata" ou "causa fundamental" est no meio fsico e social que conforma a prpria psique daquele.[77] De suas obras, cabe destacar: L a vida penal en Espaa, El delincuente espaol: el lenguaje, e Hampa, La teora bsica (biosociologia) etc. r Por ltimo, C. Bernaldo de Quirs, mais criminlogo que jurista,[78] foi discpulo de Giner de los Rios, em cujo laboratrio de Criminologia iniciou sua atividade; colaborou, depois, nos Anales, dirigido por Salillas. Empregou um mtodo de trabalho inequivocamente emprico em suas investigaes sobre a criminalidade de seu tempo e, de modo muito particular, sobre o crime dos bajos fondos NT4, o "bandoleirismo andaluz" e a "delinqncia de sangue", destacando a importncia dos fatores antropolgicos e sociolgicos. Dentre suas obras, merecem meno especial: Las nuevas teoras de la criminalidad, La mala vida em Madrid, Criminologa de los delitos de sangre en Espaa, Criminologa del campo andaluz: el bandolerismo en Andaluca etc.
r 61. Para uma resenha bibliogrfica sobre Garfalo, vide Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 410, nota 214. r 62. As principais obras de Garfalo, R. so: Criminologa, 1885, Npoles (cita-se a 2. ed., Turim, 1891); Di un criterio positivo della penalit, Npoles, 1880; Ci che dovrebbe essere un giudizio penale, Turin, 1882; Riparazione alle vittime del delito, Turin, 1887; La superstizione socialista, 1895, Paris. r 63. Garfalo, R. Criminologa (2. ed.), p. 5 e ss. (especialmen te: p. 30): "...a leso daquela parte do sentido moral que consiste nos sentimentos altrustas fundamentais: a piedade e a probidade. Ademais, a leso deve ser... na medida mdia em que so possudos por uma comunidade e que indispensvel para a adaptao do indivduo sociedade". Os sentimentos de "piedade" (rechao da causao voluntria de sofrimento aos demais) e o de "probidade" (respeito aos direitos de propriedade alheios) integrariam a sensibilidade moral de uma sociedade. r
64. Em todo caso, o conceito de "delito natural" no implica uma manifestao tardia do ius gentium, como destaca um especialista da obra de Garfalo (Allen, F. A. em Pioneers in Criminology, cit., "Garfalo, R.", p. 257258. r 65. Explicitamente, em Criminologa, cit., p. 101 e ss. r 66. Referida "anomalia psquica ou moral" consistiria, conforme Garfalo, em um dficit de um adequado desenvolvimento da sensibilidade moral, de vivncias altrustas, defeito organicamente condicionado e no mero produto de fatores ambientais. Mas no seria uma enfermidade mental, seno uma "variao psquica", transmissvel por via hereditria, que se detecta mais freqentemente em membros "de certas raas inferiores que nas modernas sociedades civilizadas" (Criminologa, cit., p. 87 e ss.). r 67. Sobre a tipologia de Garfalo, vide Allen, F. A. "Garfalo, R.", cit., em Pioneers..., cit., p. 264 e ss. r 68. Garfalo, R. Criminologa, cit., p. 61-69. A pena de morte , para o autor, um mecanismo de seleo artificial que segue o sbio modelo da natureza. Por isso, defendeu a pena capital (contra la corrente), sustentando um singular "darwinismo social". r 69. Eficaz defesa da sociedade e adequao especial da pena concreta "temibilidade" de cada delinqente so os pilares da teoria do castigo de Garfalo. Cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 415 e ss. r 70. Sobre o pensamento de Garfalo, cf. Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 417 e 418. 71. Sobre o positivismo criminolgico na Espanha vide Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 418 (e bibliografia resenhada a propsito de cada autor). r 72. Como adverte Rivacoba y Rivacoba, M., em El centenario del nacimiento de Dorado Montero, p. 85 e ss. r 73. Conforme Dorado Montero, a Justia P enal se acha em crise e o Direito Penal retributivo a "caminho de sua tumba". necessrio um novo Direito "preventivo", correcional, constitudo sobre bases positivistas "Del Derecho Penal represivo al preventivo", em Derecho protector de los criminales, p. 316 e ss. r 74. Para o autor - e diferentemente das teses positivistas -, o delinqente no um animal selvagem e temvel seno um menor, um ser dbil e necessitado de tutela. Razo pela qual a "odiosa" funo penal deveria tornarse preventiva, correcional, educadora e protetora do mesmo (Bases para un nuevo Derecho Penal, p. 13-18 e 36 e ss.). r 75. Na "Utopia" de Dorado Montero o juiz se converte em um autntico "mdico penal" que exerce a "cura de almas" (Bases para un nuevo Derecho Penal, cit., p. 95 e ss.). r 76. Em Salillas, como adverte Cerezo Mir, J. (Curso de Derecho Penal, cit., p. 107, nota 110), mais acentuada a influncia positivista que a correcionalista. r 77. Salillas, R. Hampa (Antropologa picaresca), p. 375 e ss. r 78. Sobre Constancio Bernaldo de Quirz, vide Jimnez de Asa, L. "La larga y ejemplar vida de Constancio Bernaldo de Quirz", em El Criminalista, 2. srie, V, p. 231 e ss. A ETAPA CIENTFICA DA CRIMINOLOGIA - PARTE V
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2. Escolas intermedirias e teorias ambientais r Os "estatsticos morais" e o pensamento de Ferri inauguraram uma nova con cepo criminolgica, que se entroncaria com a moderna Sociologia Criminal, depois de numerosas transformaes. Seguindo um critrio lgico e cronolgico, merecem meno especial, em primeiro lugar, a denominada Escola de Lyon (do milieu), radicalmente oposta s teses lombrosianas e crtica do positivismo; em segundo lugar, os pensamentos eclticos da Terza Scuola italiana, da Jovem Escola Alem sociolgica ou de Poltica Criminal e da denominada "Defesa Social", que significam um dualismo moderado de base sociolgica. r a) A Escola de Lyon[79] r Tambm chamada Escola Antropossocial ou Criminal-sociolgica, era integrada fundamentalmente por mdicos. Recebeu influncia decisiva da Escola do qumico Pasteur, da que seus representantes (Lacassagne, Aubry etc.)[80] utilizam com freqncia o smil do micrbio para explicar a transcendental importncia do meio social[81] na gnese da delinqncia: "O micrbio o criminoso, um ser que permanece sem importncia at o dia em que encontra o caldo de cultivo que lhe permite brotar".[82] r Lacassagne (1843-1924), a quem se atribui a frase "As sociedades tm os criminosos que merecem"[83] (para ressaltar a importncia do meio social), distinguiu duas classes de fatores crimingenos[84]: os "predisponentes" (por exemplo, de carter somtico - corporal) e os "determinantes" (os "sociais", decisivos).[85] Esta classificao corresponde realizada por Aubry (fatores predisponentes, como a hereditariedade, e fatores transmissores do "contgio", como a educao, a famlia etc.).[ 86] r Reconhece Lacassagne que o homem delinqente apresenta mais anomalias corporais e anmicas que o homem no delinqente,[87] mas estima que estas so produto do meio social[88] e, em todo caso, no explicam o crime sem o concurso do adequado entorno, como o demonstra o fato de que se encontram, tambm, em no criminosos. Na apario de tais anomalias jogam um papel decisivo a pobreza, a misria: as condies socioeconmicas.[89] Agora, Lacassagne - contra Lombroso - entende que no so ditas anomalias as que "fazem" o delinqente, mas a relao sempre dinmica do sistema nervoso central do indivduo e o meio social que se traduz em imagens mais ou menos equilibradas do crebro.[90] r Para Lacassagne, cabe falar de trs classes de homens, de acordo com outras tantas "topografias cerebrais"; isto , segundo o deslocamento no crebro das trs funes bsicas do ser humano: as intelectuais (regio frontal), as afetivas (occipital) e as volitivas (parietal). A preponderncia - o desequilbrio, definitivamente - de uma ou outra zona permitiria falar, ento, de um delinqente frontal, parietal ou occipital; ou de uma criminalidade dos afetos, da ao etc.[91] r Lacassagne contemplou, tambm, a influncia crimingena das condies socioeconmicas em seu artigo "Marche de la criminalit en France",[92] de 1825 a 1880, chegando concluso de que, para fins estatsticos, existe uma clara correlao entre os delitos contra o patrimnio e as mudanas operadas nas estruturas econmicas. A seu juzo, uma representao grfica do volume e freqncia dos primeiros comparada com o crescimento dos preos de certos produtos de primeira necessidade evidenciaria um paralelismo absoluto nas respectivas curvas. Em um segundo trabalho, publicado em 1882 - "La criminalit compare des villes et de campagnes"[93] -, examinou a distinta incidncia crimingena dos fatores econmicos na criminalidade urbana e na rural; a comparao das curvas de uma e outra demonstraria, a seu entender, que existem, alm disso, outros fatores crimingenos, e que o fenmeno delitivo tem, em cada caso, sua prpria etiologia.[94] r
A importncia transcendental que a Escola francesa de Lyon atribui ao meio social no h de se confundir com a teoria situacional da criminalidade que professava a Escola Clssica. r Como adverte Bernaldo de Quirs, "no se trata da teoria clssica da ocasio; pois um maior nmero de pessoas, nas quais o sentido da probidade est arraigado, no sentem a tentao, e outras a sentem, mas a resistem e vencem. O vencido, em contrapartida, leva sempre a pegada por imperceptvel que seja, de um estado de excitao particular. Mas, tampouco bastaria este para o delito se o ambiente social no o excitasse. De outro lado, muitas vezes, o extremo do lucro, exigido pelos juristas para o delito, falta".[ 95] r Dito de outro modo: para os clssicos, no existe diferena qualitativa alguma entre o homem delinqente e o no delinqente (princpio de igualdade). O crime produto de um ato supremo de liberdade individual (dogma do livre arbtrio) e a concreta opo delitiva, explicvel por fatores estritamente situacionais (a ocasio). A Escola de Lyon, todavia, reconhece um fundo patolgico ou estado de excitao individual no homem delinqente, se bem que destina ao mesmo uma categoria etiolgica muito secundria (predisposio) em comparao com a relevncia do "meio social" ou milieu.
r 79. Sobre a Escola de Lyon, vide Bonger, W. Introduccin a la Criminologa, cit., p. 137 e ss.; Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie zur selbstndigen Wissenschaft, cit., p. 93 e ss.; Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 324 e ss.; Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 426 e ss. r 80. So considerados, tambm, como representantes desta escola: Martn y Locard, Bournet y Chassinand, Coutagne, Massenet, Manouvrier, Letorneau, Topinard etc. O rgo difusor desta Escola foi a revista Archives de L'Antropologie criminelle et des sciences penales, fundada por Lacassagne e Tarde em 1886 (que apareceria sob diversos ttulos). r 81. A Escola de Lyon, que nada tem que ver com os socilogos estatsticos, demonstrou um grande conhecimento das "causas sociais" do crime, embora sob a influncia de um acentuado realismo radical ou materialismo social. Cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 426, nota 5. r 82. Lacassagne, A. Actes du Premier Congrs International d'Antropologie Criminelle, p. 166. "Cremos" acrescentava o autor - "que o delinqente, com suas caractersticas antropomtricas e as demais, s tem uma importncia muito secundria. Ademais todas essas caractersticas podem ser encontradas em pessoas absolutamente honestas." r 83. Idem, p. 167. Locardi, discpulo de Lacassagne, acrescentaria: "As sociedades tm a polcia que merecem". Cf. Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 325. r 84. Lacassagne, A. "La criminalit compare des villes et des campagnes", em Bulletin de la Socit d'Antropologie de Lyon, Lyon, 1882, p. 7 e ss. Segundo o autor, o delinqente apresenta mais "anomalias" fsicas e psquicas que o no-delinqente, mas umas e outras seriam conseqncias do meio social (vide "Atas do I Congresso Internacional de Antropologia", p. 165-166). r 85 Lacassagne estudou, tambm, a incidncia crimingena das condies socioeconmicas, "Marche de la criminalit en France de 1825 a 1880", em Revue Scientifique, 28, 1881, p. 674 e ss., sustentando que existiria uma correlao estatstica clara entre as mudanas nas estruturas econmicas (v.g., preos de produtos de primeira necessidade) e a criminalidade patrimonial. Em outra obra, "La criminalit compare...", cit., examinou a distinta etiologia da criminalidade rural e urbana. r 86. A importncia que a Escola de Lyon confere ao meio social no deve ser confundida com a teoria situacional que esgrime a chamada Escola Clssica. Para esta ltima no existe diferena qualitativa alguma entre delinqentes e no-delinqentes, enquanto a Escola de Lyon reconhece um fundo patolgico ou estado
mrbido individual na delinqncia, embora de muito inferior grau etiolgico (crimingeno) que o meio social. Distinguindo ambos os enfoques (teoria clssica da ocasio e teoria do meio): Bernaldo de Quirz. Cf. Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p., 325 e ss. r 87. Vide Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie..., cit., p. 98. r 88. Lacassagne, em: "Actas del 2. Congreso...", cit., p. 165 e 166; e do 1., p. 176 e ss. Cfr. Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie..., cit., p. 98. r 88. Cfr. Hering, K. H. Der Weg d er Kriminologie, cit., p. 98. r 90. Vide Lacassagne, "Marche de la criminalit en France...", cit., supra (nota 14), p. 674 e 683; tambm, em prlogo obra de Laurent, p. V e ss. r 91. Vide Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 325; Hering, K . H. Der Weg der Kriminologie..., cit., p. 98 e 99. r 92. Em: Rvue Scientifique, 28, 1881, p. 674 e ss. r 93. Em: Bulletin de la Societ d'Antropologie de Lyon, Lyon, 1882, p. 7 e ss. r 94. Op. cit., p. 20 e ss. Lacassagne admitiu, tambm, a incidncia etiolgica do fator climtico, ao constatar um acusado incremento dos delitos de sangue nos pases meridionais e durante os anos mais calorosos, por exemplo, se bem, a seu juzo, dito fator somente poderia explicar - e no satisfatoriamente - uma pequena parte do problema. Cfr. Hering, K. H. Der Weg der Kriminologie...., cit., p. 325. r 95. Cfr. Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 325. A ETAPA CIENTFICA DA CRIMINOLOGIA - PARTE FINAL
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2. Escolas intermedirias e teorias ambientais (continuao) r b) As denominadas Escolas eclticas:[96] r Trata-se de uma srie de Escolas que pretendem harmonizar os postulados do positivismo com os dogmas clssicos, tanto no plano metodolgico como no ideolgico. No contm nenhuma teoria criminolgica (etiolgica) original (valem-se da conhecida frmula de combinar a predisposio individual e o meio ambiente), porm interessam porque abordam problemas essenciais para a reflexo criminolgica. Assim, por exemplo: o livre arbtrio, finalidade do castigo e da Administrao Penal, relao entre disciplinas empricas e disciplinas normativas, conflito entre as exigncias formais e garantias do indivduo e as da defesa da ordem social (Direito Penal e Poltica Criminal), funes e limites da luta e preveno ao crime etc. r a) A Terza Scuola (seus representantes mais significativos foram: Alimena, Carnevale, Ipallomeni etc.) serve de exemplo para esta atitude de sntese ou compromisso e eram os seguintes os seus postulados[97]: ntida distino entre disciplinas empricas (mtodo experimental) e disciplinas normativas (que requeriam um mtodo
abstrato e dedutivo); contemplao do delito como produto de uma pluralidade muito complexa de fatores endgenos e exgenos; substituio da tipologia positivista por outra mais simplificada, que distingue os delinqentes em "ocasionais", "habituais" e "anormais"; dualismo penal ou uso complementar de penas e medidas de segurana, frente ao monismo clssico (monoplio da pena retributiva) ou ao positivismo (exclusividade das medidas de segurana); atitude ecltica a respeito do problema do livre arbtrio, conservando a idia da responsabilidade moral como fundamento da pena, e a de temibilidade como fundamento da medida; atitude de compromisso, tambm, quanto aos fins da pena, conjugando as exigncias de retribuio com as de correo do delinqente. r O positivismo "crtico" de Alimena reflete de modo significativo o papel que a Terza Scuola confere Criminologia, assim como a autocompreenso da nossa disciplina em suas relaes com outras. Para o referido autor, o Direito Penal no pode ser absorvido pela Sociologia (contra a tese de Ferri e outros positivistas), porm convm enriquecer o exame dogmtico da criminalidade com a perspectiva de disciplinas no-jurdicas, como a Antropologia, a Sociologia, a Estatstica e a Psicologia.[98] r b) Importante , tambm, a Escola de Marburgo ou Jovem Esco la Alem de Poltica Criminal (seu porta-voz mais conhecido foi F. von Liszt, fundador, junto com Prins e Van Hamel, da Associao Internacional de Criminalstica que, desligada das disputas de "escolas", pretendeu "ressaltar a necessidade, para o criminalista, de investigaes sociolgicas e antropolgicas", tomando como tarefa comum "a investigao cientfica do crime, de suas causas e dos meios para combat-lo").[99] r Os postulados desta Escola, em sntese, so os seguintes: anlise cientfica da realidade criminal, dirigida busca das causas do crime, em lugar de uma contemplao filosfica ou jurdica deste, pois a tica jurdica, dogmtica, complementar, porm, no substitutiva da emprica; desdramatizao e relativizao do problema do livre arbtrio, o que conduz a um dualismo penal que compatibiliza as penas e as medidas de segurana, baseadas, respectivamente, na culpabilidade e na periculosidade; a defesa social apresenta-se como objetivo prioritrio da funo penal, embora acentue-se a importncia da preveno especial.[100] r Particular interesse revela a contribuio de F. von Liszt, contida em seu famoso "Programa de Marburgo" (1872), sobretudo no mbito da Poltica Criminal e suas bases, porque mantm um saudvel equilbrio entre os sistemas clssicos e liberais e a necessria abertura ao mtodo positivista. A teoria criminolgica deste autor,[101] paradigmtica desde sua formulao, no original: uma tese plurifatorial, ecltica, que concede importncia predisposio individual e ao meio na gnese do delito ("o delito - afirmou Liszt - o resultado da idiossincrasia do infrator no momento do fato e das circunstncias externas que lhe rodeiam nesse preciso instante").[102] r A idia mais sugestiva do pensamento de F. von Liszt reside no mbito metodolgico e no poltico-criminal. O autor sugere uma "Cincia total ou totalizadora" do Direito Penal, da qual deveriam fazer parte, ademais, a Antropologia Criminal, a Psicologia Criminal e a Estatstica Criminal (no s a dogmtica jurdica), com o fim de obter e coordenar um conhecimento cientfico das causas do crime e combat-lo eficazmente em sua prpria raiz.[103] Afasta-se, assim, dos clssicos, que pretenderam lutar contra o crime sem analisar cientificamente suas "causas" e se afasta, tambm, dos positivistas na medida em que con serva intactas as garantias individuais e os direitos dos cidados que, a seu juzo, representam o Direito Penal ("como barreira intransponvel de qualquer Poltica Criminal").[104] F. von Liszt propugnou, tambm, por uma concepo "finalista" da pena (no meramente retributiva), influenciado pelo pensamento evolucionista.[105] r c) A Escola ou Movimento da Defesa Social[106] (representada por Gramtica, Mark Ancel etc.) possui certas semelhanas com as anteriormente citadas. Tampouco traa uma nova teoria da criminalidade, nem uma Escola Sociolgica em sentido estrito, seno uma filosofia penal, uma poltica criminal. A idia da "defesa social" mais antiga, pois surgiu na poca do Iluminismo e foi formulada, posteriormente, por Prins.[107] O especfico desta Escola ("movimento", conforme M. Ancel) o modo de articular referida defesa da sociedade mediante a oportuna ao coordenada do Direito Penal, da Criminologia e da Cincia Penitenciria, sobre bases cientficas e humanitrias, ao mesmo tempo, e a nova imagem do homem delinqente, realista, porm digna, de que parte.[108] De acordo com M. Ancel, a meta desejada no deve ser o castigo do delinqente, seno a proteo eficaz da sociedade por meio de estratgias no necessariamente penais, que partam do conhecimento
cientfico da personalidade daquele e sejam capazes de neutralizar sua eventual periculosidade de modo humanitrio e individualizado. r O propsito de "retirar do mundo jurdico" parcelas do Direito Penal em funo de uma eficaz Poltica Criminal significa negar-lhe o monoplio da luta e preveno do delito, tarefas que deve compartilhar com outras disciplinas: no se trata de questionar por completo sua importncia e sua competncia, como fizeram os positivistas quando postularam a substituio da pena pela medida de segurana e do Direito Penal pela Sociologia, Antropologia etc. A "nova" Defesa Social potencia, por outro lado, a finalidade ressocializadora do castigo, compatvel com a finalidade protetora da sociedade, precisamente porque acolhe uma imagem do delinqente, do homem-delinqente, como membro da sociedade, chamado a nela se reincorporar, o que obriga a respeitar sua identidade e dignidade.[109] uma imagem bem distinta da do "pecador" (dos clssicos), da "fera perigosa" (dos positivistas), da do "invlido" (dos correcionalistas) ou da "vtima" (do marxismo). r c) Por ltimo, maior interesse tem o pensamento de Tarde, que poderia ser qualificado de psicossociolgico. Ele se antecipou a alguns postulados da Sociologia norte-americana (concretamente, teoria da aprendizagem de Sutherland e s teorias subculturais e conflituais), a partir de uma postura de aberto enfrentamento com o positivismo. r Tarde (1843-1904)[110] era jurista, francs e diretor de Estatstica Criminal do Ministrio de Justia, atividade certamente pioneira na Europa.[111] Fez oposio s teses antropolgicas de Lombroso e ao determinismo social, propugnando por uma teoria da criminalidade na qual ostentam particular relevncia os fatores sociais; fatores fsicos e biolgicos podem ter alguma incidncia na gnese do comportamento delitivo, porm, nunca a decisiva que tem o meio social. Criticou, por isso, a tese lombrosiana do delinqente nato, como indivduo atvico e degenerado, invocando as investigaes de Marro, semelhantes s de Goring, que desvirtuavam aquela concepo antropolgica.[112] Porm, evitou, ao mesmo tempo, o determinismo social positivista, ao conceder relevncia e significao deciso (livre) do homem. De fato, preferiu substituir a tese positivista da responsabilidade "social" por uma nova teoria que fundamentaria a reprovao, se concorressem no indivduo dois pressupostos: sua "identidade" ou "conceito de si mesmo" e a "semelhana" ou "identidade social" dele como seu meio.[113] r A explicao sociolgica de Tarde tem uma particular conotao psicolgica, que lhe caracteriza como precursor da teoria da aprendizagem de Sutherland. Para Tarde, o delinqente um tipo profissional,[114] que necessita de um longo perodo de aprendizagem, como os mdicos, advogados e outros profissionais, em um meio particular, o criminal, e de particulares tcnicas de intercomunicao e convivncia com seus camaradas. A clebre frase que se atribui a Tarde ("Todo mundo culpvel, exceto o criminoso") reflete no s a crtica ao positivismo antropolgico, seno a convico de que a sociedade, ao propagar suas idias e valores, influi mais eficazmente no comportamento delitivo que o clima, a hereditariedade, a enfermidade corporal ou a epilepsia.[115] r So muito significativas a respeito as "leis da imitao" de Tarde. Para o autor, o delito, como qualquer outro comportamento social, comea sendo "moda" e torna-se, depois, um hbito ou costume e, como em qualquer outro fenmeno social, o mimetismo - a imitao - representa um papel decisivo. O delinqente , consciente ou inconscientemente, um imitador.[116] r O pensamento de Tarde, ademais, j contm o germe das posteriores concepes subculturais, quando contrape o delinqente urbano ao rural e analisa a gnese da criminalidade derivada do progresso tecnolgico e da moderna civilizao: no em vo atribui o incremento daquela quebra da moral tradicional, ao desenvolvimento de um desejo de prosperidade da classe mdia e baixa, que determina uma grande mobilidade geogrfica com o correlativo debilitamento dos valores familiares, ao xodo do campo para a cidade, formao de subculturas desviadas como conseqncia da mudana social e, por ltimo, a perda de segurana em si mesmas que experimentariam as classes sociais dominantes, incapazes de seguir servindo de guia e modelo.[117] De outro lado, Tarde, consciente do efeito preventivo da pena, mostrou-se partidrio da pena de morte (precisamente por entender imprescindvel em qualquer programa cientfico de luta contra o crime uma slida base psicolgica); e se ops ao sistema de jurado NT5, mostrando-se partidrio de uma justia profissionalizada e tcnica.[118] NT6 r
Partidrio do livre arbtrio, condiciona, todavia, a responsabilidade penal do indivduo a uma dupla exigncia: a "identidade pessoal" deste consigo mesmo, antes e depois da infrao, e o que denomina a "similitude social", isto , a adequada integrao ou adaptao daquele ao seu grupo ou subgrupo, sem a qual somente caberia aplicar-lhe uma medida, no uma pena.[119] r A teoria da pena de Tarde, assim como seus pontos de vista acerca da funo penal e do processo, parte de uma base psicolgica muito usada. A seu juzo, um comit de experts (mdicos e psiclogos) deveria decidir, no marco da administrao penal, sobre a responsabilidade do indivduo. E s penas impostas orientar, tambm, desta perspectiva psicolgica, distinguindo no somente a classe e gravidade do delito cometido, como as caractersticas do apenado: por exemplo, se trata-se de um delinqente rural ou de um delinqente urbano.[120] Tarde cr, sem reservas, no efeito dissuasivo do castigo, pelo que partidrio da pena capital como recurso preventivo.[121] r De um ponto de vista poltico-criminal, Tarde formula uma sugesto de grande interesse: se o delinqente um "profissional" - o so, ao menos, alguns -, a criminalidade , ento, uma indstria especial exercida por uma determinada classe de indivduos que produzem delitos de acordo com as leis gerais do mercado. O aumento ou a diminuio da produo (delinqncia) ser regida pelas mesmas normas da economia geral e do concreto mercado ao que pertence essa indstria ou atividade em particular. Como tal indstria, deve ser contemplado o problema do crime, com todas suas conseqncias.[122] r Partidrio do sistema celular, suavizado com um fluido mecanismo de visitas ao prisioneiro, e da liberdade condicional, se mostrou, todavia, muito ctico com respeito ao sistema de jurados, por entender que falta a seus membros a necessria preparao cientfica para adotar decises inteligentes.[123] Vide, em geral, Mannheim, H. em Pioneers..., cit. (Introduo), p. 29 e ss.; Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 438 e ss.
r 97. Carnevale, E. "Una terza scuola di Diritto Penale in Italia", em Rivista di discipline carcerarie, 1891. Cf. Mannheim, H. em Pioneers..., cit., p. 29. r 98. Alimena, B. Note di un criminalista, 1911, Mdena. r 99. Uma resenha bibliogrfica sobre esta Escola, em Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 440, nota 65. r 100. Vide Mir Puig, S. Introduccin a las bases del Derecho Penal, cit., p. 216 e ss. r 101. F. V. Liszt rechaou a teoria lombrosiana (Kriminalpolitische Aufgaben, 1889, p. 308) e a ambiental de Tarde, sugerindo uma tese ecltica que pondere tanto a influncia do meio como a predisposio individual: uma anlise, pois, emprico-biolgica e sociolgica (Aufstze und Auftrge, cit., II, p. 234 e ss.). r 102] Vide F. V. Liszt, "Das Verbrechen als soziopathologische Erscheinung", em Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, cit., II, p. 234 (seguindo a tese ecltica de Ferri); e Lehrbuch des Deutschen Strafrechts, p. 11 -12. r 103. F. V. Liszt, Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, cit., I, p. 291. "O sculo XVIII queria combater o delito sem estud-lo. O sculo XIX, ao contrrio (diria o autor), se apia na Estatstica criminal e na Antropologia criminal, dizer, na investigao cientfica do delito". r 104. F. V. Liszt, "ber den Einfluss der soziologischen Forschungen", cit., em Strafrechtliche Aufstze und Vortrge, II, p. 80 -81 (o Direito Penal como "Magna Carta" do delinqente frente ao Leviat, e como "barreira intransponvel" de todo programa social). r
105. F. V. Liszt assume as teses deterministas do positivismo e, por isso, propugna por uma pena que se ajuste fase atual de evoluo biolgica da espcie humana. E sempre no novo marco do Estado "intervencionista". Ibidem. r 106. Sobre esta "Escola", vide Beristain Ipia, A. "Estructuracin ideolgica de la nueva defensa social", em Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, 1961, p. 410 e ss.; cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 443 e ss. r 107. Vide M. Ancel, em A nova defesa social. Rio de Janeiro, Forense, 1979. r 108. Ressaltando as diferenas entre os postulados desta Escola e o positivismo criminolgico: M. Ancel, em La dfense sociale nouvelle, p. 57 e ss. Cf. Mannheim, H. Pioneers..., cit., p. 35 e ss. r 109. Vide Sainz Cantero, J. S. Lecciones de Derecho Penal, P. G., p. 150-155. r 110. Uma resenha bibliogrfica sobre Tarde, G., em Garca -Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit.,p. 431, nota 30. r 111. Algumas das obras de Tarde: La criminalit compare (1886); La philosophie pnale (1890); tudes pnales et sociales (1891); Las leyes de la imitacin (1890); Las leyes sociales (1898); La lgica social (1893); Las transformaciones del Derecho (1893); Las transformaciones del poder (1899) etc. Tarde foi um dos mais combativos contraditores do positivismo criminolgico na Europa. Sua inimizade pessoal com Durkheim afastouo do mundo acadmico universitrio. r 112. A criminalidade, a seu juzo, no um fenmeno "antropolgico", seno "social". " possvel que j se nasa delinqente", dizia, "mas, desde logo, seguro que a pessoa se faa delinqente" ("Atas do II Congresso de Antropologia", p. 253). r 113. Tarde, G. "Atas do III Congresso Internacional de Antropologia", p. 83 e ss.; do mesmo: Philosophie pnale... cit., p. IX a XVIII. r 114. Tarde, G. "La criminalit professionelle", em Archive d'Antropologie criminelle, 1896, 11. Cf. Schneider, H. J. Kriminologie, cit., p. 99 e ss. r 115. Tarde, G. La criminalidad comparada, La Espaa moderna, s.d., p. 27 e ss. Cf. Garca-Pablos, A. Tratado de Criminologa, cit., p. 434 e 435. r 116. Tarde, G. Philosophie pnale..., 1890, p. 323. r 117. Tarde, G. Estudios penales y sociales, La Espaa moderna, s. d., p. 267. NT5 N. T.: juzes no profissionais. r 118. Vide Wilson M. S. "G. Tarde", em Pioneers..., cit., p. 236. NT6 N. T.: juzes de "bata", no de "toga". r 119. Ver Philosophie pnale..., verso inglesa (R. H. Gault), p. IX a XVIII. Cfr. Rodrguez Manzanera, L. Criminologa, cit., p. 350; Wilson Vide, M. S., em: Pioneers..., cit., p. 234 e ss.; tambm, Tarde, G., em: "Atas do III Congresso...", cit., p. 83 e ss. Segundo Hering, K. H., a construo do autor no pretende seno enganar o problema filosfico do livre arbtrio (Der Weg der Kriminologie..., cit., p. 105). r 120. Cfr. Wilson Vide, M. S., em: Pioneers..., cit., p. 236. r 121. Idem, ibidem. r
122. Vide, sobre esta concepo de Tarde, do crime como "indstria" especial de determinados "profissionais": Hering, K. H. Der Weg der Kriminol ogie..., cit., p. 103. r 123. Vide Wilson Vide, M. S., em: Pioneers..., cit., p. 236. A MODERNA CRIMINOLOGIA "CIENTFICA" E OS DIVERSOS MODELOS TERICOS - PARTE I
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27/10/2007-10:30 |
Com a luta de Escolas surgiram no panorama criminolgico trs orientaes relativamente definidas: as biolgicas, as psicolgicas e as sociolgicas. r As primeiras cuidam de novo do homem delinqente, tratando de localizar e identificar em alguma parte de seu corpo ou no funcionamento dos diversos sistemas e subsistemas deste, o fator diferencial que explica a conduta delitiva que entendida como conseqncia de alguma patologia, disfuno ou transtorno orgnico. As hipteses so to variadas como as disciplinas e especialidades que existem no mbito das cincias: antropolgicas, biotipolgicas, endocrinolgicas, genticas, neurofisiolgicas, bioqumicas etc. r As orientaes psicolgicas - entendida esta expresso em sua acepo mais ampla - buscam a explicao do comportamento delitivo no mundo anmico do homem, nos processos psquicos anormais (psicopatologia) ou nas vivncias subconscientes que tm sua origem no passado remoto do indivduo e que s podem ser captadas por meio da introspeco (Psicanlise); ou, ademais, crem que o comportamento delitivo, em sua gnese (aprendizagem), estrutura e dinmica, tem idnticas caractersticas e se rege pelas mesmas pautas que o comportamento no-delitivo (teorias psicolgicas da aprendizagem). r Por ltimo, as orientaes sociolgicas contemplam o fato delitivo como "fenmeno social", aplicando sua anlise diversos marcos tericos precisos: ecolgico, estrutural-funcionalista, subcultural, conflitual, interacionista etc. r De qualquer maneira, a atual polmica se desenvolve tendo por base pacfica o mtodo emprico, o mtodo cientfico. r I. A moderna criminologia "cientfica": modelos tericos explicativos do comportamento criminal. r Tradicionalmente tem-se destinado Criminologia, entre outras, a funo de explicar cientificamente o crime elaborando modelos tericos que esclaream a etiologia e gnese deste problema social e comunitrio. E a Criminologia o tem tentado desde seu incio, com melhor ou pior fortuna, seguindo caminhos muito diversos: r a) A Criminologia clssica e neoclssica (Parte Segunda. II.1) partiam do dogma do livre arbtrio porque no poderiam admitir sequer a hiptese de que o comportamento humano estivesse regido por causas ou fatores. Opostas ao determinismo biolgico ou social, atribuam o crime a uma deciso racional e livre do infrator baseada em critrios de utilidade e oportunidade. A Escola Clssica e neoclssica no professaram, portanto, uma teoria etiolgica da delinqncia seno, ao mximo, uma teoria situacional da mesma. r b) A Criminologia positivista (que se inicia com a Scuola Positiva), pelo contrrio, abraa o paradigma etiolgico (busca das causas do delito). Sua conhecida anlise causal-explicativa atribui o comportamento criminal a certos fatores biolgicos, psicolgicos ou sociais que determinariam o mesmo. No obstante, na atualidade, estes enfoques outrora simplistas e monocausais se tornaram mais complexos apontando inclusive para
modelos explicativos integrados; e utilizando uma linguagem estatstica relativizadora que mitiga as pretenses deterministas radicais de seus pioneiros. r c) No marco da Sociologia criminal, a teoria da reao social ou do etiquetamento (labelling approach) marca um novo caminho ao substituir as teorias clssicas (etiolgicas) da criminalidade pelas chamadas teorias da criminalizao. Para o labelling approach, enfoque que assume os postulados do modelo conflitual, no interessam as causas do delito, do desvio primrio, seno os fatores e variveis que decidem o curso seletivo e discriminatrio dos processos de criminalizao. No importa porque se delinqe, seno porque precisamente certas pessoas so etiquetadas como delinqentes pelas instncias do controle social formal. A anlise criminolgica se desloca, como conseqncia, do mbito etiolgico abstrato ao concreto dos processos de criminalizao que administram as agncias do controle social de forma muito discriminatria, j que o decisivo para estas no o feito cometido (natureza definitria do delito) porm a condio do autor. r d) Finalmente, diversas correntes da moderna Criminologia (carreiras e trajetrias criminais, teorias do curso da vida, Criminologia do desenvolvimento etc.) tratam de explicar o delito seguindo um enfoque dinmico com mtodos preferencialmente longitudinais de acordo com a natureza do processo de consolidao - e mudana dos padres de conduta do indivduo e a prpria gnese do comportamento criminal, que evoluem em funo das diversas etapas do curso da vida do infrator. Estes enfoques dinmicos, evolutivos, sequer pretendem trazer uma anlise etiolgica do delito (no, ao menos, no sentido tradicional, de causas remotas ou processos causais que repousam no passado do sujeito e predeterminam sua conduta), nem uma teoria generalizadora da criminalidade. Perseguem, ao contrrio, descrever a gnese do comportamento delitivo dinamicamente, isto , inserindo o processo e evoluo dos padres de conduta no curso da vida do autor, nas diversas etapas deste, estudando, caso a caso o comportamento das variveis que interagem no mesmo. r A presente classificao sublinha, a meu modo de ver, quatro dos principais modelos ou enfoques tericos explicativos do comportamento criminal. No esgota, contudo, a rica gama de recursos e instrumentos que utiliza a Criminologia para analisar e descrever a etiologia ou a gnese do delito. Teria que se mencionar, alm disso, aos autores que renunciam pretenso ambiciosa de formular teorias gerais da criminalidade optando por trazer no lugar das mesmas tipologias; ou anlise sobre os fatores de risco. r No obstante, analiso a teoria da reao social ou do etiquetamento no como modelo ou paradigma independente (o conflito das teorias da criminalizao), - que provavelmente o seja - seno marco das teorias de orientao sociolgica. A deciso, que responde a razes didticas e expositivas, pretende situar a teoria do labelling em seu contexto correto, sem isol-la de outras teorias sociolgicas. No deve, contudo, induzir a erro porque a diferena de muitas destas ltimas, a teoria da reao social ou do etiqueamento no uma teoria etiolgica, seno uma teoria da criminalizao. MODERNA CRIMINOLOGIA "CIENTFICA" E OS DIVERSOS MODELOS TERICOS - PARTE II
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30/10/2007-14:00 |
II. O modelo clssico do livre arbtrio da opo racional e teorias situacionais da criminalidade. r O modelo da opo racional - a diferena das teorias etiolgicas da criminalidade do modelo cientfico-positivista - no se remonta ao passado para buscar as causas ltimas do delito. Precisamente por sua herana ius naturalista (dogma do livre arbtrio) faz uma abstrao deliberada dos fatores que possam ter infludo na deciso delitiva (predisposio deste, pulses internas, frustraes, etc.), negando-lhes em todo caso relevncia causal
etiolgica. Por isso, para quem ao longo dos sculos[1]e de enfoque muito heterogneo participam desta anlise - filsofos, economistas, psiclogos, juristas - importa fundamentalmente a prpria eleio do autor, sua opo livre e racional a favor da conduta delitiva; deciso que, como qualquer outra deciso do indivduo e pela natureza deste, se explica por critrios utilitrios que pondera o mesmo em cada contexto situacional ou cenrio. O modelo da opo racional reala, portanto, no presente do autor; sua autonomia para decidir, livre de processos causais que determinem sua conduta; e o utilitarismo de suas aes, guiado pelo anncio da situao e da oportunidade. Como conseqncia, no ver no crime a resposta cega aos conflitos, complexos ou tenses anmicas do sujeito; nem o produto inevitvel da herana; nem o resultado de um complexo processo de aprendizagem; ou de determinados fatores sociais;[2] seno, simplesmente, uma eleio racional e livre do autor. r 1. O modelo que agora se examina no um modelo unitrio e monoltico. Receber contribuies de procedncia muito distinta, cunhadas em marcos histricos tambm diferentes. Nasce, sem dvida, com o pensamento do Iluminismo que professava uma imagem do homem como ser racional e livre; e uma concepo consensual da ordem social (filosofia do contrato social), que assumiu a chamada Escola Clssica. No dito cenrio, o dogma do livre arbtrio no pretendeu oferecer uma teoria etiolgica da criminalidade, das causas desta, seno o suporte de uma resposta legal racional e justa ao delito[3]. Posteriormente, as orientaes economicistas tm convertido um princpio abstrato racional-utilitarista pensado como fundamento ao novo sistema de penas, no eixo e modelo do atuar humano, ao fazer da ponderao de custos e benefcios, do equilbrio de ganncias e perdas, o critrio diretor de qualquer deciso do indivduo. A velha anlise utilitarista de Bentham, redefinida e abafada com o manto fascinante de refinados mtodos quantitativos converteu o arqutipo quase algbrico da opo racional (opo econmica) em um novo modelo ou teoria explicativa do delito com pretenses de universalidade. A teoria dissuasiva clssica se torna em teoria da criminalidade. Finalmente, o paradigma da opo racional culmina durante os ltimos qinqnios na evoluo mencionada operando como cobertura terica dos modelos prevencionistas nos quais se integra. Estes constituem, sem dvida, sua vocao natural. As teorias situacionais, as de atividades rotineiras e as do meio ambiente tm ressaltado o interesse prtico que com objetivo da eficaz preveno do delito tem o desenvolvimento e explicao do modelo analisado. r 2. Prescindindo dos antecedentes remotos do paradigma da opo racional no mundo ilustrado e clssico[4] e dos modelos dissuasivos que articulavam o sistema de penas daquele, muito arraigados no pensamento penal tradicional,[5] pode se considerar representativa desta anlise a obra de Wilson e Herrnstein,[6] junto a Clarke e Cornish,[7] Becker,[8] entre outros. Ponto de partida a tese de que o ser humano se comporta de uma maneira ou outra dependendo das expectativas que associa em termos de benefcios e custos (no somente econmicos) a sua conduta, o que serviria tambm para a delitiva. Face imagem muitas vezes atormentada do infrator -e do delito mesmo - que muitas vezes trazem as teorias clssicas da criminalidade, o novo paradigma da opo delitiva desmistifica e retira o drama ao invs de manter a racionalidade da opo delitiva que, sob um, ponto de vista motivacional, seria regida pelos mesmos padres de conduta de qualquer outra deciso humana: seus custos e benefcios. r Naturalmente, se trata sempre de uma racionalidade limitada, no absoluta,[9] e de um clculo de custos e benefcios complexos nos quais intervm numerosas variveis, apreciadas subjetivamente pelo autor em um determinado momento temporal e contextual. O dito clculo foi submetido a possveis erros e distores porque no se leva a cabo em um cenrio ideal e o delinqente pode ter que decidir em pouco tempo, com escassa informao e com suas prprias limitaes cognitivas.[10] Varia - ou pode variar - com cada delito,[11] com a situao ou marco concreto no que este produz e com a personalidade do autor.[12] Do mesmo modo, os conceitos de custo (castigo, perdas etc.) e benefcio (recompensa, prazer etc.) associados ao comportamento delitivo tm diversas dimenses e contedos. O primeiro (custo), inclui no somente as sanes formais,[13] seno tambm, as perdas materiais, a desaprovao da conduta por terceiras pessoas, o temor vingana da vtima, o complexo de culpa etc. Quanto aos benefcios ou recompensas, teria que se ponderar, tambm , a gratificao emocional, a aprovao dos pais e amigos, a satisfao pelo ajuste de contas com um inimigo, o realce do prprio sentimento de justia etc.[14] r 3. Trs suborientaes criminolgicas respondem fundamentalmente s premissas do modelo da opo racional: o denominado neomodernismo ou escola neoclssica, de acusado vis economicista,[15] as teorias
das atividades rotineiras, que acentuam a relevncia etiolgica do fator oportunidade[16] e, por ltimo, as teorias espaciais, herdadas da tradio ecolgica, que sublinham o meio ou entorno fsico colocando em destaque o particular atrativo crimingeno de determinados lugares (hot spots).[17]
r 1. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa, p. 174. r 2. Idem, pg. 184. r 3. A Escola clssica careceu de uma teoria da criminalidade, professando, em suma, uma concepo situacional desta. Definitivamente, a Escola Clssica se limitou a articular um sistema de resposta ao delito e de preveno do mesmo porque mais uma teoria do controle social que da criminalidade (vide, neste sentido, Garrido Genovs, V. et al. et al. Principios de criminologa cit., p. 179). Cf. Garc a-Pablos de Molina, A. Criminologa: una introduccin a sus fundamentos tericos para juristas, Parte 2, II, 1; Tratado de criminologa, 2003, cap VI, 2.A, d. r 4. Sobre trabalhos antecedentes, Vide Garrido Genovs, V. et al. et al. Principios de criminologa cit., p. 174 e ss. (Ilustrao), p. 175 e ss. (Escola Clssica: Beccaria) e p. 179 e ss. (Bentham). r 5. Sobre os modelos dissuasivos, vide Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 175 e ss. (teoria da dissuaso clssica) e p. 189 e ss. (teoria da dissuaso na atualidade); Tambm: Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa cit., 2003, cap. XXIII, 3, a e b, e cap. XXIV, 2, a e b. r 6. Wilson, J. Q.; Herrnstein, R. J. Crime and human nature. The definitive study on the causes of crime. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 198. r 7. Clarke, D.; Cornish, D. Modeling offenders decisions: a framework for research and policy.In: Tonry, M.; Morris, N. (edit.) Crime and justice. An Annual Review of Research, v. 6, p. 147 e ss. Tambm: Cornish, D; Clarke, R. (edit.). The reasoning criminal: rational choice perspectives on offending, p. 1 e ss. r 8. Becker, G. S. Crime and punishment: an economic approach, Journal of Political Economy, n. 76, 2, p. 169 e ss.; Becker, G. S.; Landes (edit.) Essays in the economics of crime and punishment, 1974. r 9. Ver, neste sentido, Serrano Maillo, A. Introduo, p. 260-261. r 10. Sobre a limitada racionalidade do clculo de custos e benefcios, vide Felson, M. Crime and everyday life, p. 23 e ss. r 11. Como tm demonstrado Curran, D. J.; Renzetti, C. M. Theories of crime, por Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 186 (especificidade delitiva, segundo a qual distintos delitos podem p roduzir diferentes benefcios para diversos tipos de delinqentes). r 12. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 187; r 13. Cf. Paternoster, R.; Simpson, S. Sanction threats and appeals to morality: testing a rational choice model of corporate crime, Law and Society Review, n. 30, p. 554 e ss. r 14. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 187. r 15. Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa, 2003, cap. VI, 2, A, d, 2' (O neoclassicismo ou moderno classicismo), sobre esta Escola. r
16. Idem, cap. XXIII, 3, c, e, sobre as teorias das atividades rotineiras ; tambm Garrido Genovs, V . et al. Principios de criminologa cit., p. 199 e ss. r 17. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 206 e ss.; Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa, 2003, cap. XVI, 7, b (Anlise ecolgica e preveno do delito. As contribuies de Newman, Kube, Cherry, Booth e outros). A MODERNA CRIMINOLOGIA "CIENTFICA" E OS DIVERSOS MODELOS TERICOS - PARTE III
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03/11/2007-12:00 |
a)Teoria da opo racional como opo econmica ("economic choice"): os modelos de orientao economicista neoclssicos. r A concepo do delinqente como indivduo racional e livre que opta pelo crime em virtude de uma deciso guiada por critrios subjetivos de utilidade, tem larga tradio na Criminologia. At o ponto que para alguns autores as atuais teorias economicistas da criminalidade reproduzem, com dois sculos de atraso, o pensamento de Bentham.[18] No obstante, a anlise econmica do delito transcende a mera reformulao do pensamento racionalista e utilitrio do mundo clssico e ilustrado, tanto de um ponto de vista metodolgico e instrumental como ideolgico. r Metodologicamente, a grande influncia da Economia nas cincias sociais e humanas tem generalizado o emprego de tcnicas de investigao quantitativas (sobretudo, economtricas) anlise do problema do crime,[19] propiciando o xito de um paradigma ou modelo - o da opo racional - que aquela professa de forma monopolista e trata de aplicar ao estudo de qualquer deciso humana. No em vo, a juzo de um de seus pioneiros, Becker,[20] a Criminologia poderia limitar-se a estender-se ao fenmeno criminal dito anlise (economic choice) prescindindo, sem mais das teorias convencionais da anomia, a frustrao, a herana etc. r A anlise econmica do delito tem contribudo, sem dvida, para consolidar uma imagem de normalidade do infrator (e do prprio fato criminal); racionalizar a resposta legal ao mesmo, otimizando o emprego dos sempre escassos recursos do sistema; e, sobretudo, desenhar eficazes polticas criminais de preveno e controle, ponderando sempre critrios de custos e benefcios.[21] r Que a deciso racional de custos e benefcios expresse a estrutura motivacional do infrator - e a de qualquer cidado nos mais diversos mbitos da vida humana - no exclui a possibilidade de valoraes subjetivas discrepantes daqueles elementos pelos quais os processos decisrios seguem o mencionado esquema, mas intervm uma infinidade de variveis,[22] includas as pessoais.[23] r Mas o significado ideolgico profundo do modelo racional da economic choice e seu contexto histrico pedem uma anlise mais detida do denominado "neoclassicismo" ou "moderno classicismo", que triunfou nos E.U.A durante a dcada de setenta do sculo passado. r EXCURSO: O denominado neoclassicismo ou moderno classicismo. O crime como economic choice.[24] Assistimos na dcada de setenta -do sculo passado- a um chamado revival do classicismo[25] e de seus esquemas tericos (let the punishment fit the crime). A um tardio ressurgir ou retorno idia do castigo, da retribuio e do controle social como meios eficazes de preveno do delito, em um sentido muito semelhante ao que em seu dia mantiveram os autores clssicos. r
Trs fatos explicam, ao menos nos Estados Unidos, tal mudana de enfoque.[26] O fracasso do positivismo em seu intento de isolar e identificar os fatores crimingenos e de oferecer uma teoria generalizadora do delito; o escasso xito dos programas ressocializadores, que tornaram ambiciosas expectativas em frustrao social e desencanto; e, por ltimo, o incremento das taxas reais de criminalidade e, em conseqncia, a necessidade apressada de dar resposta a curto prazo e com eficcia a um problema grave. r Esta nova orientao, acusadamente neo-retribucionista,[27] renega os programas a longo prazo, das metas reabilitadoras, das investigaes dirigidas a averiguar os fatores individuais e sociais que propiciam o fato criminal e, em seu lugar, voltam-se os olhos para a idia do castigo, da retribuio, do just deserts,[28] revivendo a polmica sobre a pena capital[29] e, sobretudo, sobre o efeito dissuasivo e efetividade das sanes (deterrence).[30] r O moderno classicismo aborda o problema do impacto dissuasivo e efetividade das penas (deterrence), tratando de desenvolver os esquemas clssicos luz dos conhecimentos que hoje fornecem as cincias da conduta e dos dados trazidos por investigaes empricas a respeito da incidncia da certeza e severidade do castigo nas taxas da criminalidade.[31] r Enquanto a polmica sobre a deterrence foi levada a cabo por socilogos e criminlogos, os economistas monopolizaram a relativa a respeito da severidade, celeridade e certeza da sano nas decises do delinqente potencial ou cidado indeciso ("tcnicas economtricas").[32] Desde G. S. Becker[33] proliferaram-se os estudos que respondem denominada anlise econmica do delito; isto , se contempla a opo delitiva como uma opo racional, "econmica" (economic choice) em termos de custos e benefcios para o autor (no somente estritamente monetrios; tambm se ponderam outros fatores: o prestgio, conforto, gosto, convenincia etc.); desde a anlise econmica se reclama, tambm, um funcionamento operativo e decisional do sistema penal que responda ao citado clculo de custos e benefcios.[34] r Procede, pois, examinar aqui a denominada Escola "Neoclssica" ou "moderno classicismo", ainda que mais de dois sculos separem seus representantes daqueles da Escola Clssica do final do sculo XVIII. r Como recorda Schneider,[35] a originria Escola "Clssica" polarizou toda sua teoria da criminalidade acerca do "livre arbtrio" e racionalidade do indivduo, signos distintivos do ser humano e chaves de seu comportamento que lhe permitiram professar um profundo otimismo antropolgico. O panorama mudou substancialmente ao se impor o determinismo positivista, se bem que os postulados clssicos subsistiram no mbito da Dogmtica Penal e no da "execuo penal". Com a crise do positivismo criminolgico reaparecem fortalecidos, com o apoio agora de um enfoque racionalista de corte econmico que v no crime sem dvida alguma, o resultado de uma opo livre, racional e interessada do indivduo de acordo com uma anlise prvia de custos e benefcios. r A primeira formulao nesse sentido procede do economista G. S. Becker (em 1968), bem secundado, posteriormente (1973), pelo tambm economista I. Ehrlich. r Segundo Becker, reiterando a argumentao dos clssicos, nada distingue o homem delinqente do no delinqente do ponto de vista da racionalidade de seu comportamento, da estrutura motivacional de um e outro. O que varia so as conseqncias que, em cada caso, se desprendem de uma anlise dos custos e benefcios derivados da deciso criminal que o infrator potencial pondera antecipadamente. Mas tambm esta uma opo "racional". O infrator valora, segundo suas fontes de informao, as "chances" que existem e escolhe aquela alternativa que lhe traz maiores vantagens com os menores custos e riscos.[36] r Em termos semelhantes se pronuncia Isaac Ehrlich, para quem delinqente e no-delinqente reagem do mesmo modo e a idnticos estmulos, de acordo com a conhecida anlise de custos e benefcios. O criminoso potencial, sobretudo nos delitos patrimoniais avalia o lucro e as vantagens pretendida, de uma parte ("benefcios"), e de outra, a probabilidade de sua captura, apresentao ao juiz e imposio de uma pena, assim como a gravidade e durao de uma eventual privao de liberdade ("custos"). E atua como conseqncia. Segundo Ehrlich, o indivduo um ser racional - no um preso de seu entorno - que nasce com a capacidade de escolher seu prprio futuro, mediante o uso pragmtico de seus recursos e possibilidades, orientados consecuo de mximo proveito pessoal. Existiria, pois, uma espcie de mercado invisible de aes delitivas
que coordena as modalidades de comportamento infrator, de suas possveis vtimas e da aplicao das leis penais. Mercado em situao de equilbrio estvel merc competio de preos diferentes: preos dos negcios ilegais (preos "abertos") e preos do sistema penal e dos dispositivos privados de preveno do delito ("preos na sombra"). A maior severidade das penas e a certeza, tambm maior, da efetiva imposio das mesmas, produzir, um indiscutvel impacto dissuasivo na comunidade, com a conseqente queda da delinqncia. O risco comprovado de receber uma pena (que resulta da probabilidade de ser capturado, condenado e executado o castigo) dissuade, sem dvida, a uma parte da sociedade da comisso de delitos por medo do castigo. Dito efeito desestimulante nas penas privativas de liberdade tem uma relao estreita com a durao daquelas. Por isso, a pena capital tem um bvio impacto intimidatrio em homicidas potenciais, superior ao da pena de perptua privao de liberdade. Sob esta tica economicista, os mecanismos de autoproteo empregados pelas vtimas em potencial do delito elevam os custos deste, a dificultar e encarecer sua execuo. Por ltimo, segundo Ehrlich, a desigualdade de receita e o desemprego involuntrio so causas da criminalidade, pelo que seria oportuno buscar cotas superiores de ocupao e uma progressiva equiparao de rendas e acesso cultura e instruo.[37] r Um modelo "economicista" similar de Ehrlich tem sido desenvolvido e aplicado por outros autores em diversos mbitos de criminalidade. Assim, por Ann P. Bartel (1979), com relao criminalidade feminina; e por William M. Landes (1979), a propsito do seqestro de aeronaves; por Wiliam E. Cobb (1973), G. Krohm (1973) e J. P. Gunning (1973) em determinadas modalidades de roubo etc.[38] r Em definitivo, todas estas doutrinas buscam articular polticas de controle do delito racionais a partir de um ponto de vista econmico.[39] Por isso, partem do princpio de que as pessoas delinqem quando o coeficiente de benefcios e respeito dos custos maior para o comportamento criminal que para as alternativas no criminais. O castigo, no entender dessa concepo, um custo da atividade delitiva que, sendo certo, severo e com recursos (capital e mo-de-obra) pode diminuir as taxas daquela. r Existem tambm diversas investigaes sobre o efeito intimidatrio e dissuasivo da aplicao de leis penais. vG. Tullock (1980) e PH. J. Cook (1980), entre outros, manifestam seu convencimento de que quando falha o controle social formal (por exemplo, no caso de greves da Polcia) incrementam-se as taxas de criminalidade de forma alarmante. O efeito duradouro, a longo prazo, de uma aplicao conseqente das leis penais consistiria, ento, na fiana dos valores da sociedade, na criao de hbitos ajustados aos Direito e em respeito s leis.[40] Previses radicalmente otimistas sobre as possibilidades de prevenir a criminalidade mediante o mencionado efeito dissuasivo das leis penais, efetiva e eficazmente aplicadas, podem ser encontradas em P. H. Rubin (1980). Segundo este autor, a sociedade tem o crimen que quer ter; isto : dinheiro e meios para Polcia, Tribunais e estabelecimentos penitencirios que tornem muito verossmil a deteno e o castigo de todos os delinqentes. fcil conseguir as mximas cotas de preveno da criminalidade incrementando a durao das penas privativas de liberdade e impondo um castigo mais severo aos delinqentes.[41] r Shlomo e Reuel Shinnar (1975) tm tratado de analisar, por sua parte, a comisso de delitos e a probabilidade de se converter em vtima de acordo com a menor ou maior gravidade das penas existentes e as modalidades de execuo destas. Partem ambos de uma constatao: a probabilidade de se converter em vtima de determinados delitos ao longo de toda vida passou, na cidade e no Estado de Nova York, de 14% a 99% de 1940 a 1970; correlativamente houve aumento. Os custos e riscos unidos comisso de tais delitos diminuram de forma sensvel para o infrator potencial, durante o citado perodo (entendendo por custos e riscos a durao mdia das penas privativas de liberdade impostas a uma pessoa condenada). De acordo com S. e R. Shinnar, a tendncia paulatina dos Tribunais de Justia a impor penas privativas de curta durao - e outros substitutivos destas - reduziu os custos da comisso do delito para o criminal. De modo que, existiria uma clara correlao, para os autores citados, entre o aumento muito apontado da criminalidade e as mudanas (mitigao) no processo e modalidades de execuo das leis penais: se se reduz a durao da pena e a segurana de sua imposio - afirmam -, crescer a criminalidade, posto que so reduzidos os custos e riscos do infrator em potencial.[42] r No necessrio ressaltar, todavia, que um enfoque economicista rigoroso tem s aplicabilidade relativa ao mundo do crime. Nem todos os delitos respondem a aes racionais e econmicas nem pode supor-se que uma opo racional, exclusivamente racional, separa as "carreiras" criminais das no criminais. O homem no
tampouco um ser ideal e racional que opta, em cada momento, de acordo com uma anlise puramente econmica de custos e benefcios. Outro dos postulados do enfoque exposto - o impacto preventivo e dissuasrio da pena - tampouco conta com o necessrio respaldo emprico. Nem a pena intimida o que se supe, nem o faz da forma que s vezes se pensa. Que a criminalidade aumentou porque experimentou-se uma suavizao das penas uma tese sem fundamento.[43] Poder-se-ia sustentar o contrrio, que as penas so cada vez menos severas porque a criminalidade aumenta. A experincia parece demonstrar que os Tribunais contam com a superpopulao dos crceres no momento de ditar suas sentenas. E que uma maior intensidade na ao policial - e na dos restantes controles formais - tm menos repercusso da que poderia estimar na preveno do delito. Cumpriria-se a profecia de Jeffery: mais Polcia, leis mais severas, mais crceres significam um incremento da populao reclusa, mas no a correlativa diminuio da criminalidade real. Uma poltica repressiva baseada no progressivo rigor das penas e na eficcia crescente do controle social formal enche os crceres, crias novos crcereres (que tambm preenche), mas no contm as taxas de criminalidade real. O Direito comparado pe em relevo que esta dinmica conduz, paradoxalmente necessidade de acordar medidas de graa -se quer para aliviar a situao congestionada dos estabelecimentos penitencirios - e ao ensaio de medidas substitutivas da pena privativa de liberdade, cujo efeito estigmatizante piora a sorte do infrator que padece de seu cumprimento nas instituies fechadas convencionais.[44] r Em resumo, pois, a Escola "Neoclssica" ou "moderno classicismo" propugna uma imagem "racional" ao impulso do comportamento humano, vlida, em um setor da criminalidade econmico-patrimonial e na delinqncia organizada, mas no suscetvel de generalizao ao resto dos fatos punveis. Extrapolar uma anlise de custos e benefcios a significativos campos da criminalidade alheios a motivaes e chaves econmico-lucrativas como desconhecer a realidade, muito mais complexa. Da realidade de separar, tambm, o moderno classicismo quando reitera sua desmedida confiana na lei penal (efeito dissuasrio desta) e nas instituies de controle social formal. A experincia emprica desmistificou hoje em dia velhos tpicos e dogmas clssicos. No j razovel seguir esperando uma sociedade sem delito, nem muito menos supor accesible dita meta mediante o rigor das leis penais ou o funcionamento mais eficaz do controle penal. Os problemas "sociais" - e o crime um problema social - no so solucionados exclusivamente com leis penais, ao contrrio, ao Direito Penal corresponde um papel muito secundrio (como "ultima ratio", "subsidirio") no controle e preveno do delito. O moderno classicismo ou neoclassicismo implica um retorno extemporneo a posies retributivistas superadas. r Como aponta Garland,[45] diferentemente do que aconteceu com este enfoque terico e sua incidncia na Criminologia das dcadas passadas, na atualidade, a anlise econmica penetrou pouco a pouco nas polticas de preveno, contemplando delinqente e vtima como agentes racionais e sugerindo programas que modifiquem o risco de cometer ou sofrer o delito. A idia surgiu, segundo o autor, no setor privado das Companhias de Seguros (estudos de custos) para inspirar, depois, desde os anos 1980, as instituies e prticas estatais. Desse modo, chegou-se "Criminologia da vida quotidiana", isto , a concepo do delito como "evento normal e mundano" E a tese de que correspondem Poltica Criminal "a gesto dos riscos delitivos", como se tratasse de qualquer outro risco social.[46]
Assim, Aker, R. L. Rational choice, deterrence, and social learning in criminology: the path not taken, Journal of Quantitative Criminology, n. 81, p. 676 e ss. Cf. Serrano Maillo, A. Introduo cit., p. 262. r 19. A anlise econmica no prescindiu de estudos qualitativos ao examinar os chamados processos de deciso. Assim, o de Bennett, J., que trata de identificar os critrios que segue o ladro de vendas a escolher a mais propcia. O autor se serviu de entrevistas semi-estruturadas e da projeo de vdeos que comentaria uma mostra de internos condenados por este delito. r 20. Becker, G. S., Crime and punishment: an economic approach cit., p. 21. r 21. A anlise econmica do delito , portanto, mais que um modelo terico explicativo do mesmo. Supera o mbito puramente etiolgico para se focar, por sua vocao natural, preveno. Vide Becker, G. S. Crime and punishment: an economic approach cit., p. 24 e ss. No mbito poltico-criminal, o enfoque economicista ortodoxo (idem, ibidem) muito propcio ao emprego sistemtico da sano econmica. O autor chegou a afirmar, por
exemplo, que a finalidade real de cada procedimento o de avaliar o custo do dano ocasionado pelo imputado, e no metas retributivas nem preventivas. Cf. Serrano Maillo, A. Introduo cit., p. 263, nota 121. r 22. Cf. Serrano Maillo, A. Introduo cit., p. 263. r 23. Na Criminologia geral se mantm interpretaes muito diferentes no m omento de comparar o processo decisional do delinqente e o no delinqente. Para uns autores, o delinqente mais arriscado em suas opes (assim, Becker, G. S., Crime and punishment: an economic approach cit., p. 11 e ss.); tambm, Ehrlich, I., Participation in ilegitimate activities: an economic analysis, Essays in the economics of crime and punishement, p. 103 e ss., se bem que o autor distingue as diversas classes de delinqentes). Para outro setor da doutrina, o infrator pode padecer de uma espcie de distorso perceptiva ao apreciar e avaliar os riscos de sua conduta com desmedido otimismo (Vide Garca-Pablos de Molina, A. Criminologa: una introduccin a sus fundamentos tericos para juristas, Quarta Parte, III, A, c', nota 1.193; Tratado de crimino loga, 2003, cap. XXIII, 3, a). Tudo parece indicar, em todo caso, que o delinqente scioeconmico e contra o meio ambiente calcula custos e benefcios com maior racionalidade que outros infratores (assim: Braithwaite, J., Transactional regulation of the pharmeceutical industry. White-collar crime. Anuals of the American Academy of Political and Social Science, p. 8 e ss.). O que no acontece com o delinqente sexual (Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 196). Coisa distinta que o infrator erre em suas valoraes subjetivas, fato evidente e cotidiano como demonstra a reincidncia. r 24. Vide Siegel, L. J. Criminology, p. 96 e ss.; Vetter, H. J.; Silverman, I. J. Criminology and crime: an introduction, p. 254 e ss.; Vold, G. B. Theoretical Criminology, p. 31-32; Schneider, H. J. Kriminologie, p. 364 e ss. r 25. Segundo expresso de Vold, G. B. Theoretical criminology cit., p. 31. r 26. Assim, Siegel, L. J. Criminology cit., p. 97. r 27. Exemplos da dita orientao neo-retribucionista: Wilson, J. Q. Thinking about crime; Van Den Haag, Punishing criminals; Bayer, R. Crime, punishment and the decline of liberal optimisms, Crime and Delinquency, n. 27, p. 190 e ss. r 28. Vide Siegel, L. J. Criminology cit., p. 110 e ss.; Vetter, H. J.; Silverman, I. J. Criminology and crime: an introduction cit., p. 257 e ss. r 29. Por todos, Siegel, L. J. Criminology cit., p. 105 e ss. (e resenha bibliogrfica do autor). r 30. Sobre a deterrence, vide Vold, G. B. Theoretical criminology cit., p. 32, nota 25 (informao bibliogrfica sobre o problema); Siegel, L. J. Criminology cit., p. 97 e ss.; Vetter, H. J.; Silverman, I. J. Criminology and crime: an introduction cit., p. 257 e ss. Sobre o conceito do crime como opo racional, com as importantes implicaes deste enfoque economicista (que pode fazer sua teoria situacional) no mbito da preveno. Vide Becker, H. S. Crime and punishment: an economic approach, Journal of Political Economy, n. 76, p. 169 e ss.; Cornish, D.; Clarke, R. (edit.) The reasoning criminal. Rational choice perspectives on offending: an introduction, 1-16; Understanding crime displacement: an application of rational choice theory, Criminology, n. 25, p. 933 e ss.; Cusson, M.; Pinsonneault, P. The decision to give up crime, In: Cornish, D.; Clarke, R. (edit.) The reasoning criminal. Rational choice perspectives on offending, p. 72 e ss.; Friedman, Milton e Savage, The utility analysis of choices involving risk, Journal of Political Economy, n. 56, p. 279 e ss.; Piliavin, I. et al. Crime, deterrence and rational choice, American Sociological Review, n. 51, p. 101 e ss.; Simon, H. A. Models of man: social and rational mathematical essays on rational human behavior in a social setting; Block, M.; Heineke, J. The allocation of effort under uncertainty: the case of risk adverse behavior, Journal of Political Economy, n. 81, p. 376 e ss.; Becker, G. S.; Murphy, K. A theory of rational addiction, Journal of Political Economy, n. 96, p. 675 e ss.; Nisbett, R.; ROSS, L. Human inference: strategies and shortcoming of social judements; Cherniak, Ch. Minimal rational. r 31. Cf. Vold, G. B. Theoretical criminology cit., p. 32. r
32. Vide Sullivan, R. F. The economics of crime: an introduction to the literature, Crime and Delinquency, n. 19 (2), p. 138-149. Cf. Vold, G. B. Theoretical criminology cit., p. 32; tambm: Clemente Daz, M. Delincuencia. Teora e investigacin: o enfoque psicossocial no estudo da delinqncia, p. 129 e ss. r 33. Becker, G. S. Crime punishment: an economic approach, Journal of Political Economy, n. 76 (2), p. 169-217. Cf. Vold, G. B. Theoretical criminology cit., p. 32. r 34. Vide Vold, G. B. Theoretical criminology cit., p. 32-33. Uma crtica a estes modelos economtricos, excessivamente simplificadores e vlidos, em suma, para somente alguns delitos patrimoniais, em: Clemente Daz, M. El enfoque psicosocial en el estudio de la delincuencia cit., p. 134. Uma exposio detalhada das teses de G. S. Becker, de I. Ehrlich e de outros representantes do modelo econmico neoclssico (A. P. Barrel, W. M. Landes, W. E. Cobbg, G. Krohm, J. P., Gunning etc.) em: Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 366 e ss. Vide, tambm, Varona Martnez, G. La me diacin reparadora cit., p. 66 e ss. r 35. Kriminologie cit., p. 364 e ss. r 36. Idem, p. 365. r 37. Idem, p. 365-366. r 38. Idem, p. 366 e ss. r 39. Assim, Liska, A. E. Critical examination of macro perspectives on crime control. Annual Review of Sociology, n. 13, p. 66-88. Cf. Varona Martnez, G. La mediacin reparadora cit., p. 65. r 40. Cf. Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 367 e ss.; de Tullock, G. vide Does punishment deter crime? The Economics of Crime, p. 127 e ss.; e de Cook, Ph. vide Punishment and crime: a critique of current findings concerning the preventive effects of punishment. r 41. Cf. Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 367; Rubin, P. H.; Andreano, R.; Siegfried, J. J. (edit.) The economics of crime, p. 13 e ss. r 42. Cf. Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 367 e ss. A obra comentada: Shinnar, S.; Shinnar R. The effects of the criminal justice system on the control of crime: A quantitative approach. Law and Society Review, n. 9, p. 581 e ss. r 43. Cf. Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 367 e ss. r 44. Idem, p. 368 e ss. r 45. Garland, D. Governmentality and the problem of crime: Foucault, criminology, sociology. Theoretical Criminology, n. 1 e 2, p. 173 e ss. Cf. Varona Martnez, G. La mediacin reparadora cit., p. 66. r 46. Cf. Varona Martnez, G. La mediacin reparadora cit., p. 66. A MODERNA CRIMINOLOGIA "CIENTFICA" E OS DIVERSOS MODELOS TERICOS - PARTE III
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06/11/2007-10:30 |
b) Teoria das "atividades rotineiras" (Teoria da oportunidade) r A teoria das atividades rotineiras vincula a racionalidade da opo delitiva ao fator oportunidade, ao contexto situacional do autor. , pois, mais uma teoria situacional, que acentua a relevncia dos fatores temporais e espaciais, de uma parte, e o fracasso do controle social, formal e informal, de outra,[ 47] quando explica a gnese do delito. Sua formulao inicial se encontra em um conhecido trabalho de Cohen, L. E. e Felson, M., publicado em 1979: Social change and crime rate trends: a routine activity approach,[48] para quem o significativo incremento das taxas de criminalidade nos ltimos qinqnios de bonana e bem-estar guarda relao direta com a forma concreta de organizao espao-temporal das atividades sociais na vida moderna, pois depara mais e melhores oportunidades para delinqir. dizer, existiria uma significativa interdependncia entre as atividades rotineiras no delitivas e as atividades rotineiras dos prprios delinqentes, entre delinqentes e vtimas. A estrutura temporal e espacial das atividades rotineiras legais, o estilo e organizao de vida da sociedade moderna determina taxas de criminalidade, quando e onde estas se concentram e inclusa a idoneidade das vtimas.[49] r A teoria das atividades rotineiras ou teoria da oportunidade,[50] diferentemente das teorias convencionais criminolgicas, estima que no basta a existncia de um delinqente disposto ("motivado") para o delito para que esse chegue a ser cometido, sendo que concorre tambm a oportunidade propcia ou situao idnea para que aquele passe ao. Acentuam, portanto, a relevncia do fato tradicional que se opera com a existncia fictcia de oportunidade limitadas e ubquas[51]e esquece-se que, em princpio, qualquer um pode delinqir.[52] A teoria da oportunidade no se remonta ao passado remoto para diagnosticar as causas do crime. Limita-se a contemplar o contexto situacional presente deste, suas variveis temporais e espaciais imediatas. Deixa, pois, aberto o problema dos antecedentes ltimos do problema criminal sobre o que no se pronuncia[53] por estimar que o verdadeiramente decisivo a anlise situacional. r Um dos mritos da teoria das atividades rotineiras reside em ter aportado uma explicao distinta ao paradoxal e vertiginoso incremento das taxas de criminalidade desde a Segunda Guerra Mundial nos pases de nosso entorno socio-cultural[54] apesar da notvel melhor dos nveis e condies de vida. A resposta no seria encontrada, portanto, nem na pobreza nem na desigual e injusta distribuio da riqueza, seno nas imemorveis oportunidades para delinqir com xito que releva a organizao social, o estilo de vida e as atividades quotidianas da sociedade ps-industrial. Em definitivo, o fator oportunidade e no na satisfao ou insatisfao das necessidades primrias do indivduo que s afetariam a um segmento significativamente pouco importante no global da criminalidade: a denominada delinquncia de subsistncia.[55] r Para Cohen e Felson,[56] o efetivo cometimento de um delito requer o concurso temporal-espacial de trs fatores: um delinqente motivado e com as habilidades necessrias para por em prtica suas inclinaes criminais (este seria o nico dado que j vem dado, mais difcil de modificar); um objeto apropriado (pessoa, coisa etc.), isto , valioso e acessvel ao infrator, e a ausncia de guardies (polcia, vigilantes, medidas de autotutela etc.) que a protejam e evitem o delito. r Segundo os outros autores, a sociedade ps-industrial oferece mais ou melhores oportunidades de delinqir porque a organizao tempo-espacial de suas atividades cotidianas lcitas e estilo de vida de seus cidados incrementa o nmero de objetivos apropriados para o infrator motivado, melhora os meios e recursos tcnicos deste ltimo e reduz significativamente o rendimento e efetividade do controle social informal. r Em efeito, o cidado da sociedade atual se v obrigado a locomoes dirias por razes de trabalho. O lar, s vezes, fica desprotegido durante muitas horas. O mesmo sucede com as freqentes sadas noturnas e fins de semana. Multiplicam-se os contatos interpessoais em lugares e espaos pblicos massificados, que constituem uma ocasio imemorvel para atividades predatrias, agressivas ou delitivas pela coincidncia fsica do delinqente e suas vtimas.[57] Ao mesmo tempo, a sociedade mesma uma vitrine colossal que exibe - isto , que torna visveis e acessveis - toda sorte de objetos e bens valiosos ao infrator motivado. Nos novos modos de pagamento facilitam as transaes. Proliferam atividades, negcios e locais que funcionam ininterruptamente os interesses do cidado (farmcias, postos de gasolina, caixas automticos), mas que, tambm, revelam oportunidades ao delinqente predisposto. Os veculos a motor, com seus acessrios caros e atrativos, sempre
vista, supem uma tentao a mais. Por outra parte, produziu -se tambm uma mudana na estrutura urbana das grandes cidades e nos estilos de vida de seus cidados: a melhora do transporte permite deslocamentos contnuos, diminui a atividade de pedestre e da vida cotidiana que se realizava na rua, os contatos interpessoais se tornam annimos e superficiais, os outrora vizinhos nem se conhecem etc., o que somado determina uma debilidade progressiva do controle social informal, pea chave na preveno da criminalidade. O horrio das jornadas laborais, inclusive, significam a apario de novas vtimas potenciais com uma vulnerabilidade adicional (taxistas, vigilantes noturnos etc.). Dito de outro modo: o increme nto atual das taxas de criminalidade guarda relao direta com o perfil e a organizao das atividades cotidianas lcitas de nossa sociedade. Isto explica, ademais, quando e onde se produz preferencialmente o delito e qual a vtima mais propcia, a teor de critrios estritamente situacionais. r Para demonstrar a pretendida interdependncia entre atividades rotineiras lcitas e delitivas, a teoria da oportunidade devia constatar empiricamente certos efeitos das atividades rotineiras nas taxas de criminalidade: em primeiro lugar, que as atividades cotidianas que transcorrem no seio da famlia e nos grupos primrios exibiro um menor risco de vitimizao por se tratar de indivduos no motivados para o delito e de contextos nos quais o rendimento do controle social informal deve ser mais eficaz. Em segundo lugar, o risco de vitimizao aumentaria no caso de objetivos colocados em lugares visveis e acessveis.[58] Felson[59] o tentou, com xito, a propsito de delitos violentos graves, que parecem mais problemticos no momento de testar a relevncia de fatores meramente situacionais. O autor, mediante uma srie de entrevistas, observou que os homens com vida noturna ativa eram testemunhas de mais atos de violncia e se viam tambm mais frequentemente implicados, em eventos desta natureza, contra desconhecidos. No obstante, estes mesmos indivduos no se viam envolvidos em fatos delitivos violentos contra familiares ou agregados (ex: violncia domstica), o que s tem sentido em boa lgica se o fator oportunidade - e no as caractersticas pessoais do indivduo - relevante em atos criminais como os mencionados.[60] r A teoria da atividades rotineiras foi objeto, no obstante, de crticas certeiras. r Primeiramente, a referncia ao deliqente motivado parece ambgua e imprecisa. Deixa abertas as portas a qualquer teoria explicativa de dita predisposio ao crime, o que representa uma indiscutvel carncia.[61] Conforma-se com a indagao das variveis temporais, espaciais e pessoais estatisticamente mais significativas do delito no momento em que este se produz em lugar de examinar retrospectivamente as razes ltimas do comportamento delitivo, proceder etiolgico a que renuncia. Por isso, disse-se - e com razo - que no uma teoria da criminalidade, porm da vitimizao.[62] E incluso que neste sentido, sublinhar a relevncia a ocasio, da oportunidade, tampouco supe uma contribuio cientfica digna de especial elogio ao esclarecimento da gnese do crime.[63] Uma anlise puramente situacional pode explicar, talvez, a dinmica - o passo ao ato - delitiva, a materializao da deciso criminal, em uma determinada parcela da delinqncia, mas sem pretenses de universalidade. De outro lado, renunciar ao diagnstico etiolgico do crime, como fazem as teorias das atividades rotineiras, pode propiciar uma mensagem regressiva legitimadora do status quo. Atribuindo relevncia crimingena situao, a variveis temporais e espaciais, as necessrias reformas e a luta contra a injustia passam a um segundo plano. Luta-se contra os efeitos, mas se legitimam sutilmente as causas do problema, instaurando-se ademais uma verdadeira cultura orwelliana.[64]
r 47. Assim, Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 199. r 48. American Sociology Review, n. 44, p. 588 e ss. Para uma sntese do pensamento dos autores: Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 200 e ss. r 49. Idem, p. 200 e ss. r 50. Assim, por todos, Cohen, L. E.; Kluegel, J.; Land, K. Social inequality and predatory criminal victimization: an exposition and test of a formal theory, American Sociological Review, n. 46, p. 505 e ss. r
51. Cf. Serrano Maillo, A. Introduccin cit., p. 266-267, citando Weisburd e Green. r 52. Assim, Felson, M. Crime and everyday theories, p. 10 e ss. r 53. Assim, Felson, M. Crime and Place: those who discourage crime. Crime Prevention Studies, p. 53 e ss. Cf. Serrano Maillo, A. Introduccin cit., p. 267 e 268, nota 141, resumindo as teses de Bennett, Clarke, Cohen, Felson e outros a respeito. r 54. Vide Lafree, G. Losing legitimacy. Street crime and the decline of social institutions in America, p. 12 e ss. r 55. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit, p. 205, resumindo as teses de Felson e Cohen. r 56. Cohen, L. E.; Felson, M. Social change and crime rate trends cit., p. 589 e ss.; tambm: Clarke, R. V.; Felson, M. Routine activity and rational choice: introduction, p. 2 e ss. Cf. Serrano Maillo, A. Introduccin cit., p. 265. r 57. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 201, citando a opinio de Cohen e Felson. r 58. Cf. Serrano Maillo, A. Introduccin cit., p. 203. r 59. Felson, R. B. Routine activities and involvement in violence as actor, witness as target, Violence and victims, n. 12, p. 213 e ss. r 60. Idem, ibidem. r 61. Assim, Akers, R. L. Criminological theories, p. 35, apud Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 207. r 62. Idem. r 63. Vide Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 207. r 64. Cf, Garca-Pablos de Molina, A. Criminologa: una introduccin... cit., Parte Quarta, III, c, f'. MODERNA CRIMINOLOGIA "CIENTFICA" E OS DIVERSOS MODELOS TERICOS - PARTE FINAL
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13/11/2007-10:48 |
c) Teoria do meio ou entorno fsico. Compartilham, tambm, o m odelo ou paradigma de crime como opo racional e livre um conjunto de teorias e anlises muito heterogneas que sublinham a relevncia decisiva do espao fsico, meio ou entorno na gnese do comportamento delitivo. A racionalidade deste ltimo se vincula ento s vantagens e facilidades que certos espaos revelam ao delinqente, vis atractiva dos mesmos, o que explicaria porque o delito se concentra seletivamente em tais lugares. Desde a Escola de Chicago, as diversas investigaes criminolgicas parecem demonstrar que a elevada concentrao de crime em tais reas da cidade no se deve s caractersticas pessoais de quem habita as mesmas, seno quelas dessas zonas e espaos,[65] tese ecolgica que foi objeto de rica polmica at nossos dias[66] e cuja evoluo se caracteriza por um progressivo distanciamento do primitivo modelo da Escola de Chicago. As atuais orientaes espaciais
substituem a anlise clssica de reas pela de lugares concretos e pontos negros da grande cidade, microenfoque que mostra em marcado sesgo prevencionista que prima sobre o etiolgico. r Uma orientao muito represenativa das teses espaciais a da anlise ecolgica do "defensible space", propugnado por Newman que se orienta preveno do delito por meio do desenho arquitetnico e urbanstico e ambiental ("defensible space", "target hardening" etc.).[67] r O objetivo ltimo de Newman, como o de todas as teses situacionais, aponta mais para metas prevencionistas que para a elaborao de modelos etiolgicos explicativos do crime. Interessa-lhe mais a preveno do delito que a explicao da origem ou gnese deste. Por "defensible space" entende o autor "um modelo para ambientes residenciais que inibe o delito, criando a expresso fsica de uma fbrica social que se defende a si mesma.[68] Newman persegue, por isso, um sistema de preveno corretiva capaz de modificar positivamente as estruturas de atitudes e de motivao do habitante de certos espaos fsicos configurando ambientes seguros por meio de certas medidas e estratgias.[ 69] Trata-se, em definitivo, de potencializar certos interesses comuns e relaes interpessoais de vizinhana em reas de uma maior eficcia do controle social informal; de levar a cabo uma ao planejadora e preventiva da criminalidade - da ocasional, sobretudo, muito sensvel s caractersticas espaciais, arquitetnicas e urbansticas do meio, na qual a delimitao dos espaos (pblicos, semipblicos, privados), a clara distino e identificao de vizinhos e de estranhos e o autocontrole de certos mbitos (acessos, entradas, elevadores etc.) desempenham um papel decisivo.[70] Para o autor, o desenho arquitetnico e urbanstico favorece o crime, seja porque permite o fcil acesso de estranhos, seja porque residentes e Polcia contam com limitadas possibilidades de vigilncia e observao das reas pblicas adjacentes. Por isso, Newman prope uma arquitetura urbana que gere em seus destinatrios um sentido de territorialidade vicinal e de autodefesa dos lugares e situaes mais inclinados ao delito ("defensible space"); e que dificulte ao mximo a execuo dos desgnios criminais, mediante a criao de barreiras e obstculos, simblicos ou reais, que aumentam o risco para o infrator potencial ("target hardening").[71] O sentimento de vizinhana ou de comunidade evitaria o anonimato e a despersonalizao, corresponsabilizando aos moradores dos lugares mais perigosos do que possa ocorrer nos mesmos; as barreiras simblicas - ou reais - ao definir e delimitar os espaos (como pblicos, como privados etc.), gerariam um positivo sentido de territorialidade, de auto-proteo, aumentando as relaes interpessoais e o rendimento do controle social foral. De outra parte, o atrativo crimingeno de certos espaos poderia ser neutralizado com medidas elementares segundo Newman: iluminao adequada, possibilidade de observao exterior dos mesmos, de identificar estranhos e visitantes, de controlar uns e outros, potencializao do uso de espaos anexos etc.[72] r Durante a dcada de 1970, uma equipe interdisciplinar da Universidade de New York constatou empiricamente o impacto do planejamento arquitetnico e urbanstico nas taxas de criminalidade.[73] r Outros tantos autores sublinharam tambm a relevncia da varivel espacial na gnese do delito, como por exemplo, Jeffery[74] que props o paradigma do conflito (cultural) por uma anlise atenta ao entorno fsico ambiental. E numerosos estudos ecolgicos orientados preveno do crime por meio do desenho arquitetnico e urbanstico,[75] como os de Kube, Cherry, O'Donell, Lydgate, Booth, Gillis e Hagan, Roncek e Royner, dentre outros. Sem esquecer a valiosa aportao dos gegrafos do delito, que analisam-no a partir de um enfoque espacial, como Abeyie, Angel ou Repetto. r Kube[76] levou a cabo uma anlise situacional mais slida que a dos estudos tradicionais de reas, propondo um desenho arquitetnico e urbanstico com vistas preveno do delito. Cherry[77] acentuou a importncia de dois fatores com o mesmo propsito: a idoneidade de um espao concreto para ser observado, vigiado; e o grau de acesso que tal espao revela com ateno a suas caractersticas arquitetnicas e urbansticas. Por sua parte, O'Donell e Lydgate[78] transcenderam a anlise genrica entre tipo de delinqente, tipo de delito e lugar onde este se produz. Os autores observaram que uma mudana nos padres de recursos afeta a freqncia relativa da criminalidade,[79] propondo, dessa feita, no uma remodelao urbana que limitasse as possibilidades de acesso a certos espaos especificamente relacionados com determinados delitos, porm uma genuna estratgia de preveno de cenrios crimingenos. No que se refere aos gegrafos do delito, trata-se de um enfoque espacial desenvolvido durante os dois ltimos qinqnios do sculo passado, fundamentalmente por Beurges-Abeye[80] e definido como o "estudo da manifestao espacial dos atos criminais (...) da organizao social e cultural da conduta criminal desde o ponto de vista espacial". Seguem
esta anlise, tambm, Angel[81] que ps em relevo as concomitncias da avaliao do trfico (virio) e da criminalidade, correlacionando ambas; e Repetto,[82] quem estudou os crimes no local de residncia, sugerindo a hiptese de que a proximidade a zonas de residncia de sujeitos delinqentes o fator principal dos furtos entre vizinhos. r A tese espacial moderada, de Brantingham e Brantingham[83] e as diversas investigaes em torno dos chamados "pontos quentes" (hot spots) repr esentam outras tantas manifestaes do modelo da opo racional examinado. r Para Brantingham e Brantingham, o entorno fsico indica de alguma maneira ao delinqente motivado quais so os lugares mais adequados para materializar seus desgnios criminais, de onde pode conseguir seus objetivos ou encontrar as vtimas propcias. O meio ou entorno, portanto, interage com a motivao ou predisposio do infrator, pois o efetivo cometimento do delito no resultado direto nem imediato (exclusivos) daquelas, porm produto da concorrncia de dois fatores: o fator oportunidade (meio, espao fsico) e o fator motivacional.[84] r Espacialista , tambm, a tese de Birkbeck e La Free para quem a situao ("o campo perceptivo do indivduo em um momento temporal dado"), no determinado o delito que interage com o sujeito, deixando a salvo a possibilidade da livre eleio deste. A oportunidade, em todo caso, desempenha um papel ativo na dinmica comissiva convertendo o ofensor potencial em infrator real, impulsionando a materializao efetiva dos desgnios criminais.[85] r Os autores partindo da informao ministrada por pesquisas de vitimizao nos EUA e na Venezuela (Maracaibo) constataram empiricamente a relevncia de fatores situacionais na etiologia do delito: da situao concreta dependeria a deciso de o delinqente levar a cabo ou no determinado delito.[86] La Free e Birkbeck puderam comprovar a acusada seletividade espacial do delito (em particular de alguns delitos), o que demonstraria que o infrator age efetivamente se a situao o oferecer a possibilidade de conseguir os objetivos que perseguido em cada tipo de delito. Assim por exemplo quando o sujeito pretendesse satisfazer necessidades materiais (como acontece nos delitos instrumentais: roubo, etc) buscaria um cenrio determinado para atuar, a vtima seria desconhecida e evitaria a presena de testemunhas. Pelo contrrio, se o delinqente busca reconhecimento social o marco espacial propcio difere substancialmente e menos significativo o agrupamento ou concentrao delitiva. r Chegaram a concluses semelhantes Katz[87] e, na Espanha, Cerezo.[88] r A experincia emprica constatou nas ltimas dcadas a seletividade espacial do crime. Tudo parece indica que este se concentra em termos estatisticamente muito significativos em torno de certos "pontos quentes" (h ot spots) da cidade grande. r Sherman,[89] por exemplo, em uma conhecida investigao comprovou que 50% das chamadas feitas para a Polcia de Minneapolis se concentravam em 3% dos lugares, percentagem ainda maior nos delitos de roubo a mo armada, furto de veculos motorizados e violncia domstica.[90] A teor de um estudo de W ikstrom sobre a cidade de Estocolmo, 47% dos assaltos de rua se davam em 3% das ruas do centro da cidade; e o Distrito Central de Negcios, apesar de representar apenas 1% do espao, concentrava 31% do total dos delitos.[91] Na Espanha, Sabat e Aragay[92] constataram que as maiores taxas de vitimizao delitiva foram produzidas nos bairros centrais da cidade, naqueles de maior nvel de renda e nos menos protegidos; enquanto que os atentados contra a segurana pessoal se concentrariam prioritariamente nos distritos centrais da cidade que oferecem um maior anonimato e uma alegada aglomerao de vtimas potenciais. r Por fim, pois, tanto a Cincia do Direito Penal (disciplina normativa), como as disciplinas empricas (por todas: a Criminologia), se valem de modelos de livre arbtrio para explicar a gnese do comportamento criminal. Fazemnos com pretenses diferentes, como tambm diferente o significado de livre arbtrio - e a funo desta categoria - em um ou em outro mbito. r O livre arbtrio, na Cincia do Direito Penal, professada fundamentalmente pelos pensamentos clssico e conservador. Trata-se, primeiramente, de um axioma, de um a priori aplicvel ao gnero humano, que expressa
com vocao de universalidade a autonomia do indivduo para adotar suas decises (autonomia sempre relativa, mas suficiente para atribuir-lhes e aplicar-lhes) e se ajusta coerentemente s premissas filosficas (jusnaturalismo, racionalismo) e metodolgicas (raciocnio abstrato e categorial) do Direito Penal clssico. O "dogma" do livre arbtrio reconduz gnese do comportamento criminal - ou o pretende - a suas razes ltimas, que entroncam com a prpria natureza do ser humano. r O modelo de livre arbtrio muito mais complexo - e menos ambicioso - no mbito emprico, onde serve de suporte a concepes muito mais dspares e heterogneas (economicistas, situacionais, ecolgicas etc.). Exceo feita aos enfoques economicistas, que apelam para a liberdade e racionalidade do indivduo como exigncia metodolgica e princpio universal com a finalidade de descrever a estrutura motivacional de toda conduta humana; as concepes situacionais e ecolgicas referem-se ao livre arbtrio no ao processo de motivao prvio tomada de decises pelo indivduo (nem a prpria adoo de decises), porm ao trecho ou momento final do passar ao, da execuo das decises j adotadas. E no se interessam, desde logo, pela etiologia do comportamento delitivo (em geral), porm pelo marco concreto ou cenrio no qual se produz o delito singular (e suas variveis estatsticas fundamentais: temporais, espaciais etc.). O livre arbtrio, (nos modelos situacionais, ecolgicos etc.) opera mais como cobertura terica ao servio de programas prevencionistas do que como categoria com finalidades etiolgicas explicativa do comportamento criminal. III. Modelos cientficopositivistas r Analiso sob esta ampla epgrafe um vasto e heterogneo repertrio de teorias explicativas do crime - de certos crimes ou de aspectos parciais do crime - que tm em comum suas pretenses etiolgicas. Participam, pois, da conhecida anlise causal-explicativa do positivismo criminolgico, ainda que na atualidade este tenha se flexibilizado e seus enfoques outrora simplistas e monocausais tenha se tornado mais complexos, de mos dadas com uma linguagem estatstica que mitiga o determinismo radical dos pioneiros da Escola Positivista. r Ainda que a alguns no convena, parece-me que segue sendo til e pedaggica a classificao dessas teorias atendendo natureza predominantemente biolgica, psicolgica ou sociolgica do fator que consideram determinante na explicao do delito. Sigo, pois o critrio classificatrio dos manuais alemes e norteamericanos clssicos na matria.
r 65. Sobre as investigaes de Park, Burgess, Mckenzie, C. Shaw, R. D. Mckay, F. M. Thrascher, vide Garca Pablos de Molina, A. Tratado de Criminologa cit., 2003, cap. XVI, 3 e 4. r 66. Sobre os estudos de reas realizados a partir dos anos trinta do sculo passado (Lind, White, Lottier, Taft, Clinard, Lander, Robinson, Ahhan etc.). Cf. Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de Criminologa cit., 2003, cap. XVI, 5 e 6. r 67. Vide Newman, O. Defensible space: crime prevention through urban design. Sobre a obra de Newman, vide Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 341 e ss. r 68. Vide Newman, O. Defensible space cit., p. 3. Sobre a obra de Newman, vide Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa cit., 2003, cap. XVI, 7, 4'. r 69. Como aponta Clemente Daz, M. Psicologa social y sistema penal: la orientacin comunitaria en el estudio de la delincuencia, p. 396 e ss. r 70. Vide Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa, 2003, cap. XVI, 7, b, 4'. r 71. Newman chegou a algumas concluses concretas. Por exemplo, que os edifcios de mais de sete pisos so os mais idneos para a perpetrao do delito; que muito alta a percentagem dos delitos cometidos em elevadores e que esta diminui com o incremento das possibilidades de observao e vigilncia; que os espaos
de maior risco so aqueles por meio do qual os ocupantes das habitaes tem que transitar ao abandon-las ou quando retornam para as mesmas; se precisam de genunos observatrios naturais ou de patrulhas policiais que os protejam; que certas vias (ex: ruas vazias, sadas da cidade etc.) incitam ao crime. Os primeiros, porque tornam fcil o acesso e a sada ao delinqente, impedem a identificao do estranho e deterioram o rendimento do controle social informal. Cf. Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 344 e ss. r 72. Cf. Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa cit., 2003, cap. XVI, 7, b, 4'; tambm: Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 41-358. r 73. Cf. Schneider, H. J. Kriminologie cit., p. 343 e ss. Segundo tal investigao, o prottipo de edificao que concentraria taxas mais elevadas de criminalidade se caracterizaria por uma srie de traos: construo em quadras super habitadas de grandes dimenses; lindeiros e zonas limtrofes que permitem o livre acesso e mobilidade nos mesmos; ausncia de uma diviso e ordenao do espao em seu conjunto - e de suas diversas partes e elementos - que delimitem suas respectivas funes, destinatrios e responsabilidade; fcil acesso a partir do exterior para o vestbulo, elevador e escadarias; ausncia de porteiro; relaes interpessoais annimas e falta de sentido de comunidade ou vizinhana de seus habitantes; ausncia tambm de sentido de territorialidade nestes ao no existir uma clara delimitao e limites dos espaos pblicos e privados; debilidade do controle social informal pela dificuldade de observar e vigiar os lugares de acesso s habitaes; subutilizao das reas verdes, lugares de recreio e terrenos colindantes, defeituosamente equipados etc. r 74. Jeffery, C. R. Crime prevention through environmental design. r 75. Cf. Garca-Pablos de Molina, A. Tratado de criminologa cit., 2003, cap. XVI, 7, b. r 76. Kube, E. Urban planning, architecture and crime prevention, Police Studies, 4 (1), p. 9 e ss. r 77. Cherry, R. S. Crime prevention through environmental design, Police Chief, 48 (12), p. 48 e ss. r 78. O'Donell, C. R.; Lydgate, T. The relationship to crimes of physical resources, Environment. Behavior, 12 (3), p. 207 e ss. r 79. Cf. Garrido Genovs, V. Delincuencia y sociedad, p. 215 e ss. r 80. Beurges-Abeye, The geography of crime and violence: espacial and ecological perspective, p. 2 r 81. Angel, S. Discouraging crime through city planning. 82. Reppeto, T. A. Residential crime. Do mesmo autor: Crime prevention through environmental policy: a critique, American Scient, n. 20, p. 257 e ss. r 83. Brantingham, P. L.; Brantingham, P. J. En vironmental criminology: notes on the geometry of crime. r 84. Idem, p. 48 e ss. r 85. La Free, G.; Birkbeck, C. The neglected situation, a cross -national study of the situational characteristics of crime, Criminology, n. 29, p. 75 e ss. r 86. Idem, p. 76 e ss. r 87. Cf. Serrano Maillo, A. Introduccin cit., p. 273. r 88.Cerezo Dominguez, A. I. La delincuencia violenta: un estudio de homicidios, Revista de Derecho Penal y Criminologa, n. 2, p. 238 e ss. r
89. Sherman, L. W. e Weisburd, D. General deterrence effects of police patrol incrime hot spots: a randomired, controlled trial, Justice Quarterly, n. 12; Sherman, L. W. Hot spots of crime and criminale careers of places, Crime Prevention Studies, n. 4. Cf. Serrano Maillo, A. Introduccin cit., p. 270 e ss. r 90. Vide Sherman, L. W.; Gartin, P. R.; Buergez, M. E. Hot spots of predatory crime: routine activities and the criminology of place, Criminology, n. 27, p. 27 e ss. r 91. Cf. Tonry, M.; Farrington , D. Building a safer society: strategic approaches to crime prevention. Crime and Justice, A Review of Research, n. 19. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 206. r 92. Sabat, J.; Aragay, J. M. La delinqencia a Barcelona: realitat i por dotze anys d'enquestes de victimizacio 1984-1985; dos mesmos autores: La delinqencia a Barcelona: realitat i por catorze anys d'enquestes de victimitzaci - 1984-1997. Cf. Garrido Genovs, V. et al. Principios de criminologa cit., p. 206 e 207. Comentrios - Cesare Lombroso: criminologia e a Escola Positiva de Direito Penal
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23/09/2008-08:30 | Autor: Llio Braga Calhau;
Como citar este artigo: CALHAU, Llio Braga. Cesare Lombroso: criminologia e a Escola Positiva de Direito Penal . Disponvel em http://www.lfg.com.br 23 setembro. 2008.
J tivemos oportunidade de discorrer em um pequeno texto sobre o papel de Jos Ingenieros [1] junto Criminologia e a Escola Positiva de Direito Penal. Ingenieros, foi um dos grandes defensores das idias da Escola Positiva em nosso continente. Todavia, foi Cesare Lombroso, mdico italiano, que ocupou um dos papis centrais, juntamente com Ferri e Garofalo na Criminologia e na Escola Positiva de Direito Penal. Fala-se muito de Lombroso (1835-1909), em especial, no meio acadmico, mas pouco se conhece verdadeiramente do papel que teve para a Criminologia e a Escola Positiva de Direito Penal. Lombroso estudou na Universidade de Pdua, Viena, e Paris e foi posteriormente (1862-1876) professor de psiquiatria na Universidade de Pavia e medicina forense e higiene (1876), psiquiatria (1896) e antropologia criminal (1906) na Universidade de Turim. Foi tambm diretor de um asilo mental na Itlia. As idias de Lombroso sustentaram um momento de rompimento de paradigmas no Direito Penal e o surgimento da fase cientfica da Criminologia. Lombroso e os adeptos da Escola Positiva de Direito Penal rebateram a tese da Escola Clssica da responsabilidade penal lastreada no livre-arbtrio. Com o despontar da filosofia positivista e o florescimento dos estudos biolgicos e sociolgicos, nasce a escola positiva. Essa escola, produto do naturalismo, sofreu influncia da doutrina evolucionista (Darwin, Lamarck); materialista (Buchner, Haeckel e Molenschott); sociolgica (Comte, Spencer, Ardig e Wundt); frenolgica (Gall); fisionmica (Lavater) e ainda dos estudos de Villari e Cattaneo [2]. A Escola Positiva surgiu no contexto de um acelerado desenvolvimento das cincias sociais (Antropologia, Psiquiatria, Psicologia, Sociologia, estatstica etc). Esse fato determinou de forma significativa uma nova orientao nos estudos criminolgicos. Ao abstrato individualismo da Escola Clssica, a Escola Positiva ops a necessidade de defender mais enfaticamente o corpo social contra a ao do delinqente, priorizando os interesses sociais em relao aos indivduos [3] . De fato, o modelo proposto pelos juristas que se aliaram ao movimento positivista respondia s necessidades da burguesia no final do sculo XIX. Esta havia se apoiado inicialmente em um Direito Penal Liberal que lhe havia permitido neutralizar a nobreza, limitando, atravs de um rgo legtimo, seu poder arbitrrio. Agora, com o estabelecimento definitivo da nova ordem burguesa, era necessrio encontrar outros recursos penais que
assegurassem a supervenincia da nova ordem social. A burguesia se sentia ameaada, no mais pela nobreza e seu poder arbitrrio, seno pelas "classes perigosas", ou seja, pelas classes menos favorecidas que levavam dentro de si o germe da degenerao e o crime. As idias penais e criminolgicas dos positivistas coincidem com esta preocupao central das novas classes privilegiadas e lhes proporcionaram um instrumento prtico e terico para afugentar o perigo que para a estabilidade social representavam os despojados [4]. Os positivistas rechaaram totalmente a noo clssica de um homem racional capaz de exercer seu livre arbtrio. O positivista sustentava que o delinqente se revelava automaticamente em suas aes e que estava impulsionado por foras que ele mesmo no tinha conscincia [5] . Esta corrente de pensamento generalizou-se, exultante, a convico, em um primeiro momento, industrialista e, logo a seguir, capitalistas, do progresso linear do saber humano, atravs de cincias que se entendiam quase como religies laicas, capazes de explicar, prever e manipular todos os fenmenos da vida. O positivismo est estreitamente ligado busca metdica sustentada no experimental, rechaando noes religiosas, morais, apriorsticas ou conceitos abstratos, universais ou absolutos. O que no fosse demonstrvel materialmente, por via de experimentao reproduzvel, no podia ser cientfico [6]. O ponto de partida da teoria de Lombroso proveio de pesquisas craniomtricas de criminosos, abrangendo fatores anatmicos, fisiolgicos e mentais [7] . A base da teoria, primeiramente foi o atavismo: o retrocesso atvico ao homem primitivo. Depois, a parada do desenvolvimento psquico: comportamento do delinqente semelhante ao da criana. Por fim, a agressividade explosiva do epiltico. Lombroso exps em detalhe suas observaes e teorias na obra O Homem Delinqente cuja primeira edio apareceu em 1876, convertendo-o em celebridade. Em 1885, realizou-se em Roma um Primeiro Congresso de Antropologia Criminal, e as teses e propostas de Lombroso obtiveram grande sucesso e reconhecimento cientfico. Esses dez anos transcorridos entre seu livro e o congresso demonstraram a rapidez com que se alcanava o "xito cientfico" nas sociedades europias, vidas por novidades, descobertas espetaculares e "gnios", base de uma imprensa alimentada com os descobrimentos do fim do sculo XIX [8] . Lombroso mudava o fundamento de sua teoria segundo as investigaes que realizava. Sua obra fundamental O Homem Delinqente, passara de 252 pginas em sua primeira edio a 1903 pginas em sua quinta edio de 1896 e 1897. A contribuio principal de Lombroso para a Criminologia no reside tanto em sua famosa tipologia (onde destaca a categoria do "delinqente nato") ou em sua teoria criminolgica, seno no mtodo que utilizou em suas investigaes: o mtodo emprico. Sua teoria do delinqente nato foi formulada com base em resultados de mais de quatrocentas autpsias de delinqentes e seis mil anlises de delinqentes vivos; e o atavismo que, conforme o seu ponto de vista, caracteriza o tipo criminoso - ao que parece - contou com o estudo minucioso de vinte e cinco mil reclusos de prises europias [9]. A idia de atavismo aparece estreitamente unida a figura do delinqente nato. Segundo Lombroso, criminosos e no-criminosos se distinguem entre si em virtude de uma rica gama de anomalias e estigmas de origem atvica ou degenerativa [10]. Lombroso apontava as seguintes caractersticas corporais do homem delinqente: protuberncia occipital, rbitas grandes, testa fugidia, arcos superciliares excessivos, zgomas salientes, prognatismo inferior, nariz torcido, lbios grossos, arcada dentria defeituosa, braos excessivamente longos, mos grandes, anomalias dos rgo sexuais, orelhas grandes e separadas, polidactia. As caractersticas anmicas, segundo o autor, so: insensibilidade dor, tendncia a tatuagem, cinismo, vaidade, crueldade, falta de senso moral, preguia excessiva, carter impulsivo [11]. Lombroso foi modificando seus postulados nas edies sucessivas de sua obra e, por ela, se viu obrigado a incorporar os resultados daquelas observaes empricas que justificam suas mudanas de orientao. As correes que foi introduzindo no alteravam o ncleo de sua teoria, ou seja, o postulado segundo o qual existe uma diferena biolgica entre o delinqente e o no-delinqente [12].
Carlos Alberto Elbert registra que, em muito pouco tempo, diversas verificaes mdicas foram relativizando a validade das descobertas de Lombroso, que teve de retificar constantemente suas afirmaes mais ousadas; assim, no princpio afirmou que entre 65% e 75% do total de criminosos tendiam classificao de "natos", para depois fixar essa quantidade em 40%, e finalmente em um tero. Terminou atribuindo epilepsia a causa da delinqncia, tese que tambm foi refutada em pouco tempo [13]. As teorias deterministas de Lombroso no encontraram apoio nos estudos desenvolvidos por seus discpulos. Suas idias no haviam se baseado em uma metodologia rigorosamente cientfica [15]. Lombroso morreu em 19 de outubro de 1909, em Turim, Itlia.
1. CALHAU, Llio Brag a. Criminologia positiva e a obra de Jos Ingenieros. Belo Horizonte, Jornal do Sindicato dos Promotores e Procuradores de Justia do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Junho de 2002, p. 03. Disponvel tambm na internet: http://www.ibccrim.org. br e http://www.pgj.mg.gov.br. 2. PRADO, Luiz Rgis. Curso de Direito Penal Brasileiro, Parte Geral, So Paulo, RT, 1999, p. 47. 3. BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de Direito Penal, Parte Geral, So Paulo, 2000, p. 52. 4. ROMERO, Gladys Nancy. La evolucin hacia una criminologa radical. Buenos Aires, Fabin J. Di Placido, 1999, p. 89. 5. RABUFFETTI, M. Susana Ciruzzi de. Breve ensayo acerca de las principales escuelas criminolgicas. Buenos Aires, Fabin J. Di Placido, 1999, p. 35. 6. ELBERT, Carlos Alberto. Manual Bsico de Criminologia. Traduo de Ney Fayet Jr. Porto Alegre, Ricardo Lenz, 2003, p. 54. 7. ALBERGARIA, Jason. Noes de Criminologia. Belo Horizonte, Mandamentos, 1999, p. 131. 8. ELBERT, op. cit, p. 56. 9. MOLINA, Antonio Garca-Pablos de; GOMES, Luiz Flvio. Criminologia, 4a edio, So Paulo, RT, 2002, p. 191. 10. MOLINA, Antonio-Garca-Pablos de. Tratado de Criminologa. 2 ed, Valencia, Tirant, 1999, p. 381. 11. ALBERGARIA, op. cit, p. 131-132. 12. ROMERO, op. cit, p. 57 -58. 13. ELBERT, op. cit, p. 57. 14. GARRIDO, Vicente; STANGELAND, Per; REDONDO, Santiago. Principios de Criminologia. 2a ed, Valencia, Tirant lo Blanch, 2001, p. 252. Comentrios - Criminologia Positiva e a obra de Jos Ingenieros
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29/09/2008-08:30 | Autor: Llio Braga Calhau;
Ao tempo que a Criminologia Brasileira ainda no obteve o espao merecido junto comunidade acadmica, o que se constata pelo nmero reduzido de obras e trabalhos cientficos existentes, em especial, quando a comparamos com a exploso de publicaes de Direito Penal, a Criminologia apresenta-nos uma boa notcia. Esto sendo publicadas no Brasil tradues das obras do criminlogo argentino Jos Ingenieros, um dos grandes representantes da Escola Positiva da Criminologia no incio do sculo passado. Jos Ingenieros era mdico, socilogo e psiquiatra. Nasceu em Palermo, Itlia em 1877 e faleceu em 1925 em Buenos Aires. Publicou diversos trabalhos no campo da psiquiatria e da criminologia. Foi um dos maiores intelectuais da Argentina e Amrica Latina, tendo defendido as posies dos positivistas poca. Uma leitura dos textos da poca nos confirma que houve uma certa comoo quando da chegada do positivismo criminolgico. Antonio Moniz Sodr de Arago, em 1928, traz um fato que espelha essa euforia de alguns, ao comentar a trajetria de Lombroso: "Por isso Van Hamel, fazendo o parellelo entre Cesar Beccaria e Cesar Lombroso, na festa solemne com que glorificaram o nome do eminente professor de Turin, por occasio do 6o congresso de antropologia criminal, pronunciou as seguintes palavras, recebidas por entre applausos unanimes: O primeiro, nos dias de arbitrio, disse ao homem: conhece a justia; o segundo, na poca em que se est aferrado s formulas classicas do direito penal, disse justia: conhece o homem" [1]. Ingenieros defendeu posio que o estudo especfico dos delinqentes no pode ser outro seno de um funcionamento psquico, propondo classificaes psicopatolgicas considerando o temperamento criminal uma sndrome psicolgica e supondo tambm que esta degenerao, pode ser adquirida como conseqncia do sistema social. Seja social ou congnita a degenerao sempre uma, e em ltima instncia biolgica. Sobre o bsico se instalar o social que determinar o grau de desadaptao. Ingenieros foi o pioneiro da Criminologia Clnica na Amrica Latina e a sua obra "Criminologia" (1907) foi o primeiro tratado do ramo publicado no continente. Nesse mesmo ano Ingenieros funda o Instituto de Criminologia da Penitenciria Nacional de Buenos Aires, por proposta do Diretor do Centro Antonio Ballde, que sentia a necessidade da instalao de um Gabinete de Psicologia Clnica e Experimental, sendo este Instituto um dos primeiros do mundo destinado ao estudo dos delinqentes, com finalidades cientficas de carter geral. Tinha trs departamentos: Etiologia Criminal, Clnica Criminolgica e Teraputica Criminal. Lycurgo de Castro Santos, em prefcio a sua recente traduo de O Homem Medocre [ 2], impressa originalmente em Madrid no ano de 1913, lembra que o idealismo de Ingenieros no pode se submeter apenas a um processo racional cientfico, lgico e dialtico: tem que transcender. Para isso preciso que o idealismo surja como fruto da mxima potncia das funes da psique; a vida vivida em seu mximo apogeu. Por outro lado, foi lanada, tambm, traduo do pequeno opsculo A Vaidade Criminal & A Piedade Homicida[3], obra fcil de ser lida e que nos chama a ateno para as orientaes da Escola Positiva, muitas vezes superada, mas que nos servem de reflexo em alguns pontos, tal como, a colocao de Ingenieros sobre o esprito de imitao, presente muitas vezes quando da ocorrncia de delitos de grande repercusso, quando por vaidade ou sentimento similar, uma conduta criminosa repetida formando lendas no meio criminal. Refletindo sobre os comentrios de Ingenieros chamou-me ateno a personalidade de certos agentes que praticam delitos (geralmente sem violncia como o estelionato, falsificao de passaportes, diplomas universitrios e carteiras de habilitao de trnsito, etc) que no se contentam em praticar apenas o delito e obterem um lucro ilcito com suas condutas. Por vaidade e deformao de carter sentem uma necessidade incontrolvel de se exibirem para a sociedade (talvez tentando se sentirem aceitos mesmo quando vivem uma situao de transgresso das normas, demonstrando pouca considerao com as regras do jogo social), comprando carros importados caros, roupas
de grifes no acessveis ao trabalhador comum, dando quase sempre "festas de arromba" com direito a veiculao social na mdia, gerando mais sentimento de impunidade no meio social. Nesse contexto, o estudo Piedade Homicida menor, mas no sem a mesma importncia. Ingenieros fala sobre a eutansia, consentimento da vtima nos tempos de guerra (quando so sacrificadas por estarem em grande sofrimento e sem chances de recuperao), do direito morte, consentimento "presumido" e da discordncia entre o moral e o legal no homicdio-suicdio com fins piedosos e altrustas. Para Joo Jos Leal o grande equvoco dos positivistas foi acreditar na possibilidade de se descobrir uma causa biolgica para o fenmeno criminal. Os estudos e as investigaes nesse sentido ocuparam o centro das preocupaes positivistas, cujos resultados foram um verdadeiro fracasso. Primeiro, porque no se pode falar em causa nica da delinqncia e, em segundo lugar, porque a Escola Positiva se preocupou apenas com os aspectos biolgicos do fenmeno criminal, quando se sabe que os fatores exgenos so preponderantes. Ferri procurou corrigir essa postura unilateral, ao escrever sua Sociologia Criminal, onde acentua a importncia dos fatores socioeconmicos e culturais da delinqncia. Alm disso, intil tambm se revelou a proposta positivista de transformar o Direito Penal numa disciplina mdico-cientfica [4]. Por fim, existem, ainda, diversos documentos fceis de serem pesquisados na internet, que juntamente com a leitura das obras aqui citadas, podero esclarecer o trabalho de Jos Ingenieros e seu papel junto a Criminologia.
1. ARAGO, Antonio Moniz Sodr de. As Tres Escolas Penaes. 3 ed, So Paulo, Saraiva, 1928, p. 37. 2. INGENIEROS, Jos. O Homem Deliquente. Traduo de Lycurgo de Castro Santos. Campinas, EDICAMP, 2002, p. XI. 3. ________________. A Vaidade Criminal e a Piedade Homicida. Traduo de Ricardo Rodrigues Gama. Campinas, LZN, 2003. 4. LEAL, Joo Jos. Direito Penal Geral. So Paulo, Atlas, 1998, p. 77.

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